黨的二十屆三中全會(huì )通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現代化的決定》指出，建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，深化職務(wù)科技成果賦權改革�！蛾P(guān)于完善中國特色現代企業(yè)制度的意見(jiàn)》要求，健全企業(yè)激勵創(chuàng )新制度，加快國有企業(yè)轉制科研院所改革，按規定開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)。深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)，對國有企業(yè)在實(shí)現高水平科技自立自強、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、建設現代化產(chǎn)業(yè)體系中發(fā)揮排頭兵作用，具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的深遠影響，尤其需要從以問(wèn)題為導向、以賦權為關(guān)鍵、以流程為基礎、以服務(wù)為支撐等四個(gè)方面統籌謀劃、扎實(shí)推進(jìn)。

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以問(wèn)題為導向，深刻理解重要意義

深刻理解重要意義與目標要求，就是要著(zhù)力解決“想不想”的問(wèn)題，這是深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)的基本前提。

一是深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)是構建支持創(chuàng )新體制機制的長(cháng)遠之計。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，全球產(chǎn)業(yè)結構、經(jīng)濟形態(tài)、生活方式深刻調整，推動(dòng)科研范式發(fā)生重大變化。應對外部風(fēng)險挑戰，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，提升國家競爭力，加快建設科技強國，必須不斷完善科技創(chuàng )新組織方式和治理模式，以更加健全有效的體制機制拓展科學(xué)研究的深度和廣度。深化職務(wù)科技成果賦權改革，集聚創(chuàng )新要素、資源，加快構建與新質(zhì)生產(chǎn)力相適應的生產(chǎn)關(guān)系，催生新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)，這既是形成支持全面創(chuàng )新體制機制必不可少的重要組成部分，也是起到“四兩撥千斤”牽引帶動(dòng)作用的題中應有之義。

二是深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)是推動(dòng)科技成果加速轉化的迫切要求。科技創(chuàng )新涉及環(huán)節多、關(guān)聯(lián)要素多，系統性、體系性、規律性要求高，挑戰大、周期長(cháng)、風(fēng)險高，既有“從0到1”的基礎研究，還有“從1到10”的應用基礎研究、“從10到100”的科技成果轉化、“從100到N”的大規模產(chǎn)業(yè)化，每一階段都需要經(jīng)歷驚險一躍�？萍汲晒�的價(jià)值和意義，關(guān)鍵在于能夠轉化為產(chǎn)品、落實(shí)到產(chǎn)業(yè)、形成生產(chǎn)力。針對我國科技創(chuàng )新存在的科技成果轉化率低、轉化渠道不暢通等突出問(wèn)題，深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)，就是要努力做到精準發(fā)力、重點(diǎn)突破。

三是深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)是推進(jìn)賦權改革走深走實(shí)的客觀(guān)需要。職務(wù)科技成果賦權本質(zhì)上是在國家、單位、成果完成人(團隊)之間開(kāi)展權益分配，關(guān)系到科技成果能否順利轉化。2016年，《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向分配政策的若干意見(jiàn)》提出探索賦予科研人員科技成果所有權或長(cháng)期使用權。2017年，《國家技術(shù)轉移體系建設方案》提出，在法律授權前提下開(kāi)展高校、科研院所等單位與完成人或團隊共同擁有職務(wù)發(fā)明科技成果產(chǎn)權的改革試點(diǎn)。2019年，《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》規定，國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，不需報主管部門(mén)、財政部門(mén)審批或者備案，并通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。2020年，科技部等九部門(mén)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》)，在全國選擇40所高校、科研機構作為試點(diǎn)。2024年9月，國務(wù)院國資委批復中央企業(yè)與地方國有企業(yè)共112個(gè)項目開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)。將國有企業(yè)納入賦權改革試點(diǎn)范圍，既是發(fā)揮國有企業(yè)主力軍作用的現實(shí)需要，也是推動(dòng)賦權改革提質(zhì)擴面的必然選擇。

四是深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)是充分激發(fā)科研人員內在動(dòng)力的需要。調動(dòng)科研人員創(chuàng )新的積極性、主動(dòng)性事關(guān)科技創(chuàng )新全局，也是促進(jìn)科技成果轉化的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟和科技創(chuàng )新規律，牢固樹(shù)立“科技成果只有轉化才能真正實(shí)現創(chuàng )新價(jià)值、不轉化是最大損失”的理念，通過(guò)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權，實(shí)施產(chǎn)權激勵，以產(chǎn)權形式進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng )新、創(chuàng )業(yè)、創(chuàng )造熱情，打通科技成果轉化的“腸梗阻”，著(zhù)力破解科技成果有效轉化的政策制度瓶頸等其他障礙，構建有利于科技創(chuàng )新和科技成果轉化的長(cháng)效機制，加快推動(dòng)科技創(chuàng )新向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擴散、轉移、滲透，真正實(shí)現從“書(shū)架”走向“貨架”、從“庫房”走向“廠(chǎng)房”、從“實(shí)驗室”走向“生產(chǎn)線(xiàn)”。

以賦權為關(guān)鍵，系統設計、統籌布局

準確把握類(lèi)型類(lèi)別與特點(diǎn)特征，就是要著(zhù)力解決“能不能”的問(wèn)題，這是深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)的關(guān)鍵所在。

一是理解賦權的主要特點(diǎn)。賦權和授權都是權力運用方式，通過(guò)比較兩者的區別與聯(lián)系，有助于更好把握賦權的基本特點(diǎn)。授權來(lái)源于授權人意愿，根據授權人指示或約定進(jìn)行，被授權人需以授權人名義履職行權，法律責任由授權人承擔，并且授權是可以撤銷(xiāo)的，更加強調委托關(guān)系與可控性;而賦權則來(lái)源于法律、法規或政策直接賦予，具有法定性、固有性和不可撤銷(xiāo)性，被賦權人履職行權具備獨立法律地位，自行承擔法律責任，更加強調法定性與自主性。因此，國家設立的高等院校、科研機構科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權屬于單位，而所有權分為占有、使用、處分、收益四大權能，所有權人可以將其中權能分別賦予他人行使。正是由于成果完成人(團隊)被賦予權力，使得職務(wù)科技成果同成果完成人(團隊)切身利益緊密關(guān)聯(lián)，有助于充分激發(fā)科研人員創(chuàng )造性、主動(dòng)性。

二是把握賦權的基本類(lèi)型。職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)所賦的權力主要是所有權、長(cháng)期使用權，以及由于被賦予所有權或使用權而擁有的收益權�！斗桨浮分幸衙鞔_，從賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權來(lái)看，試點(diǎn)單位可以結合單位實(shí)際狀況，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權賦予成果完成人(團隊)，單位與成果完成人(團隊)就成為共同所有權人;從賦予科研人員職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權來(lái)看，試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(cháng)期使用權，由科技成果完成人(團隊)向單位提出申請并提交成果轉化實(shí)施方案，由其單獨或與其他單位共同實(shí)施完成該項科技成果的轉化。從被賦予所有權或使用權而擁有的收益權來(lái)看，所有權或使用權的經(jīng)濟利益和價(jià)值增值最終還是體現在收益權上。因此，從整體上來(lái)看，要根據《方案》提出的試點(diǎn)主要任務(wù)，落實(shí)以增加知識價(jià)值為導向的分配政策。試點(diǎn)單位應建立健全職務(wù)科技成果轉化收益分配機制，使科研人員收入與其對成果轉化的實(shí)際貢獻相匹配;實(shí)施科技成果轉化，通過(guò)開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)，按規定給予個(gè)人的現金獎勵，應及時(shí)足額發(fā)放給對科技成果轉化作出重要貢獻的人員，并計入當年本單位績(jì)效工資總量，不受單位總量限制，也不納入總量基數。

三是明確滿(mǎn)足賦權的科技成果要求。并不是所有的科技成果都能夠作為賦權載體，賦權的科技成果應滿(mǎn)足一定要求，特別是要具備權屬界定清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意愿強烈等基本條件�！斗桨浮访鞔_，賦權的科技成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權、計算機軟件著(zhù)作權、集成電路布圖設計專(zhuān)有權、植物新品種權，以及生物醫藥新品種和技術(shù)秘密等;對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定等事關(guān)國家利益和重大社會(huì )公共利益的成果暫不納入賦權范圍。要通過(guò)加快建立賦權成果負面清單制度，為賦權深入開(kāi)展提供可行依據和具體指引。

四是形成賦權的協(xié)議約定。試點(diǎn)單位應積極探索實(shí)踐“賦予所有權+共同實(shí)施”“賦予所有權+轉讓”“賦予長(cháng)期使用權+約定收益”“賦予長(cháng)期使用權+賦予所有權”等典型的科技成果賦權和轉化模式，針對“有成果、有市場(chǎng)需求”“有成果、暫無(wú)市場(chǎng)需求”“暫無(wú)成果、有市場(chǎng)需求”等不同情形，以及小試、中試、產(chǎn)品化、商品化、產(chǎn)業(yè)化等不同階段，分類(lèi)采取“直接賦權”“過(guò)程賦權”“提前賦權”等賦權設置方案。試點(diǎn)單位必須本著(zhù)平等自愿、友好協(xié)商、公平公正的原則，按照《方案》的要求，與科技成果完成人(團隊)簽署書(shū)面協(xié)議，對轉化科技成果的收益分配比例、轉化決策機制、轉化費用分擔、知識產(chǎn)權維持或維護費用以及迭代成本、轉化時(shí)間期限、后續改進(jìn)取得科技成果的歸屬等做出約定與安排，明確轉化科技成果各方的權利和義務(wù)。賦權參與各方都要自覺(jué)主動(dòng)重視協(xié)議的履行與實(shí)施，權屬變更、權力行使、義務(wù)履行等都要公開(kāi)透明、及時(shí)到位、合法合規。

以流程為基礎，建立健全管理制度

完善管理制度與操作流程，就是要著(zhù)力解決“會(huì )不會(huì )”的問(wèn)題，這是深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)的基礎條件。

一是強化全過(guò)程科學(xué)管理。堅持“放得活”“管得住”有機結合。根據《方案》相關(guān)要求，試點(diǎn)單位要通過(guò)年度報告制度、技術(shù)合同認定、科技成果登記等方式，及時(shí)掌握賦權科技成果轉化情況。一方面，職務(wù)科技成果賦權重在加強賦權的方案設計、書(shū)面約定、申請提出、情況公示、信息公開(kāi)、接受監督等全過(guò)程、各環(huán)節的建章立制和管理細化，確保賦權管理制度系統全面完整，賦權工作流程清晰、責任明確，賦權決策機制務(wù)實(shí)、高效、管用;另一方面，根據《方案》部署，按照科研人員意愿可采取轉化前賦予職務(wù)科技成果所有權(先賦權后轉化)激勵方式，或轉化后獎勵現金、股權(先轉化后獎勵)的不同激勵方式，但要確保同一科技成果轉化不進(jìn)行重復激勵。

二是優(yōu)化科技成果轉化國有資產(chǎn)管理方式。職務(wù)科技成果形成的資產(chǎn)，不同于傳統的房屋、土地、機器設備、存貨等有形資產(chǎn)，也不同于其他一般國有資產(chǎn)，主要是新技術(shù)、新工藝等無(wú)形資產(chǎn)。要探索建立既區別有形資產(chǎn)又區別一般國有資產(chǎn)的科技成果資產(chǎn)管理制度，實(shí)現科技成果資產(chǎn)確認、計量、使用、處置、報告等規范化、差別化管理。積極落實(shí)《方案》部署，探索形成符合科技成果轉化規律、適應科技成果轉化需要的國有資產(chǎn)管理模式，充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果的自主權，對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資，不需報主管部門(mén)、財政部門(mén)審批;試點(diǎn)單位將科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估;試點(diǎn)單位將其持有的科技成果轉讓、許可或作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估;對于賦權科技成果作價(jià)入股的，應注重完善相應的現代公司法人治理結構，切實(shí)維護參與各方合法權益與合理訴求;鼓勵試點(diǎn)單位和科研人員通過(guò)設立科研發(fā)展基金等方式，堅持長(cháng)期主義，久久為功，將成果轉化收益繼續用于中試熟化和新項目研發(fā)。

三是加強科技安全和科技倫理管理。根據《方案》要求，鼓勵賦權科技成果首先在中國境內轉化和實(shí)施。國家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對賦權職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應用�？蒲腥藛T將賦權科技成果向境外轉移轉化的，應遵守國家技術(shù)出口等相關(guān)法律法規。涉及國家秘密的職務(wù)科技成果的賦權和轉化，試點(diǎn)單位和成果完成人(團隊)要嚴格執行科學(xué)技術(shù)保密制度，加強保密管理;試點(diǎn)單位和成果完成人(團隊)與企業(yè)、個(gè)人合作開(kāi)展涉密成果轉移轉化的，要依法依規進(jìn)行審批，并簽訂保密協(xié)議。落實(shí)“加強對賦權科技成果轉化的科技倫理管理，嚴格遵守科技倫理相關(guān)規定”的要求，建立剛性約束框架，強化科技倫理風(fēng)險防控，促進(jìn)負責任創(chuàng )新、負責任轉化，確�？萍汲晒�的轉化應用安全可控。

以服務(wù)為支撐，全面強化配套保障

加強全面服務(wù)與有力保障，就是要著(zhù)力解決“好不好轉”的問(wèn)題，這是深入推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)的必要支撐。

一是加快建立盡職免責機制。這是《方案》明確的試點(diǎn)任務(wù)之一。要積極營(yíng)造鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗的良好氛圍，建立健全相應容錯和糾錯機制。根據《方案》要求，試點(diǎn)單位領(lǐng)導人員要履行勤勉盡職義務(wù)，嚴格執行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評估以及成果賦權中的相關(guān)決策失誤責任;探索通過(guò)負面清單等方式，制定勤勉盡責的規范和細則，激發(fā)試點(diǎn)單位的轉化積極性和科研人員干事創(chuàng )業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng )造性;完善紀檢監察、審計、財政等部門(mén)監督檢查機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動(dòng)的定性判斷標準，實(shí)行審慎包容監管。

二是加大創(chuàng )新生態(tài)建設力度。鼓勵支持建立專(zhuān)門(mén)的科技成果轉化機構，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構在信息發(fā)布、成果評價(jià)、成果對接、經(jīng)紀服務(wù)、知識產(chǎn)權管理與運用等方面的橋梁紐帶作用;加強高水平、專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)經(jīng)理人隊伍與技術(shù)經(jīng)紀人隊伍建設，暢通發(fā)展通道，健全培育體系，實(shí)現人才使用、集聚、激勵的全周期管理，持續提升職務(wù)科技成果轉化效率;強化先行先試、重點(diǎn)突破、政策引導，探索形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動(dòng)賦權改革走深走實(shí)。

三是加強動(dòng)態(tài)監測和總結評估。職務(wù)科技成果賦權改革這一探索實(shí)踐富有挑戰性，要強化全局意識和責任意識，注重增強相關(guān)管理部門(mén)之間的戰略協(xié)同和有機聯(lián)動(dòng)，加強統籌協(xié)調，掌握好賦權改革總開(kāi)關(guān)，及時(shí)研究重大政策問(wèn)題，防范化解潛在風(fēng)險事項，確保積極穩妥有序推進(jìn);要發(fā)揮第三方評估機構和各領(lǐng)域專(zhuān)家咨政建言的智力支撐等作用，對進(jìn)展情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監測和總結評估;總結賦權改革和科技成果轉化的成功經(jīng)驗、做法和模式，開(kāi)展經(jīng)驗交流，加強宣傳引導，及時(shí)解決問(wèn)題、糾正偏差、彌補弱項。國有企業(yè)要始終牢記“黨之大計”“國之大者”，主動(dòng)改革、勇于創(chuàng )新、積極作為，堅定不移推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權改革見(jiàn)行見(jiàn)效。

(本文刊于《中國發(fā)展觀(guān)察》雜志2025年第7期，作者為國務(wù)院國資委研究中心黨委副書(shū)記、紀委書(shū)記杜國功)

來(lái)源:國資研

作者:杜國功

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深入推進(jìn)國有企業(yè)職務(wù)科技成果賦權改革試點(diǎn)