新自由主義經(jīng)濟學(xué)是當今西方主流經(jīng)濟學(xué)，正確認識新自由主義經(jīng)濟學(xué)及其影響，有助于我們排除干擾，保證改革發(fā)展健康進(jìn)行。

　　一、新自由主義經(jīng)濟學(xué)的流行與影響

　　當人類(lèi)社會(huì )處于自然經(jīng)濟時(shí)，人們對經(jīng)濟活動(dòng)和經(jīng)濟規律的認識是表面的，像重商主義認為財富來(lái)源于貿易，重農主義則把農業(yè)看成財富的惟一源泉。工業(yè)革命后，經(jīng)濟活動(dòng)趨于復雜和活躍，客觀(guān)上要求建立深入和系統的經(jīng)濟理論，從18世紀中后期開(kāi)始，英國古典經(jīng)濟學(xué)應運而生，其代表人物主要有斯密、李嘉圖等人。古典經(jīng)濟學(xué)有兩個(gè)重要思想：一是經(jīng)濟增長(cháng)產(chǎn)生于資本積累和勞動(dòng)分工的相互作用，即資本積累推動(dòng)分工發(fā)展，而分工發(fā)展又提供更多積累；二是要通過(guò)自由競爭的市場(chǎng)機制來(lái)保證資本流向更有效率的領(lǐng)域，政府只需充當創(chuàng )造良好外部條件的“守夜人”。古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于自由競爭的內容，被稱(chēng)為古典自由主義經(jīng)濟理論。

　　西方在經(jīng)歷上百年繁榮后，從19世紀后期開(kāi)始出現周期性的生產(chǎn)過(guò)剩危機，進(jìn)入20世紀愈發(fā)嚴重，甚至在1929—1933年爆發(fā)了災難深重的全球性大危機。這時(shí)，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)開(kāi)始受到重視。凱恩斯提出危機是需求不足造成的，他認為，在完全自由競爭市場(chǎng)體系下，不存在生產(chǎn)和充分就業(yè)的自動(dòng)調節機制，他主張國家參與經(jīng)濟活動(dòng)，通過(guò)擴大政府開(kāi)支、實(shí)行財政赤字等手段增加有效需求，促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)。他的政策主張被美國“羅斯福新政”采納，差不多戰后40年，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)成為西方主流經(jīng)濟學(xué)。顯然，凱恩斯的政府參與經(jīng)濟活動(dòng)的思想與古典自由主義經(jīng)濟學(xué)存在明顯差別。

　　由于凱恩斯沒(méi)有從生產(chǎn)上尋找問(wèn)題，看不到增長(cháng)的根本動(dòng)力，其擴大的需求也只是通過(guò)國家超發(fā)貨幣創(chuàng )造出來(lái)的，它雖降低了周期性危機的嚴重程度，但也抑制了周期性增長(cháng)的沖動(dòng)。這一問(wèn)題被二戰后大規模經(jīng)濟重建所掩蓋，從上世紀70年代開(kāi)始，西方出現了嚴重“滯脹”，即經(jīng)濟停滯和通貨膨脹同時(shí)發(fā)生。此后，已經(jīng)沉寂幾十年的新自由主義經(jīng)濟學(xué)逐步活躍，并取代凱恩斯主義成為西方主流經(jīng)濟學(xué)。新自由主義經(jīng)濟學(xué)內容豐富，影響較大的有以哈耶克為代表的倫敦學(xué)派，以弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派和以盧卡斯、巴羅為代表的理性預期學(xué)派等，它們的政策主張同古典自由主義經(jīng)濟學(xué)相仿，強調市場(chǎng)自由競爭、反對國家參與經(jīng)濟活動(dòng)、主張推行私有化。

　　實(shí)際上，新自由主義經(jīng)濟學(xué)流行以后，其對發(fā)展中國家的影響要大于發(fā)達國家。1990年，一些新自由主義經(jīng)濟學(xué)家與拉美國家代表在華盛頓召開(kāi)了一次研討會(huì )，就發(fā)展中國家如何改革等問(wèn)題，形成了“華盛頓共識”，其主要內容是開(kāi)放市場(chǎng)、取消國家干預和將國有企業(yè)私有化等。但經(jīng)濟自由化改革后，拉美國家不僅沒(méi)能解決，反而加重了失業(yè)、分配不公和貧困化三大社會(huì )問(wèn)題，經(jīng)濟增長(cháng)幾近停滯，到2001年拉美國家外債已接近8000億美元，比上世紀80年代翻了一番。在上世紀90年代初的東歐國家變革中，新自由主義經(jīng)濟學(xué)家又提出更加激進(jìn)的“休克療法”等主張，致使這些國家經(jīng)濟急劇惡化。經(jīng)過(guò)20多年實(shí)踐，拉美和東歐國家仍深陷“中等收入陷阱”。俄羅斯后來(lái)被迫將一些重點(diǎn)企業(yè)收歸國有，近年情況才要好一些。再反觀(guān)發(fā)達國家，2008年美國發(fā)生金融危機時(shí)，新自由主義經(jīng)濟學(xué)的主張并沒(méi)有被貫徹到底，美國政府沒(méi)有聽(tīng)任市場(chǎng)自然調節，而是強力干預了危機擴展，政府對部分重要企業(yè)進(jìn)行了收購和注資，美聯(lián)儲也大幅增加了貨幣供應，較快穩定了經(jīng)濟。

　　二、新自由主義經(jīng)濟學(xué)在方法論上的缺陷

　　上世紀二三十年代，當新自由主義經(jīng)濟學(xué)家在米塞斯、哈耶克帶領(lǐng)下，忙于同巴羅納、蘭格等經(jīng)濟學(xué)家，進(jìn)行一場(chǎng)有名的關(guān)于“市場(chǎng)和計劃”的論戰時(shí)，爆發(fā)了席卷全球的生產(chǎn)過(guò)剩大危機。危機使剛剛形成不久的新自由主義經(jīng)濟學(xué)沉寂下來(lái)，以至隨后幾十年也沒(méi)有多大影響。這是因為，以生產(chǎn)過(guò)剩為特征的經(jīng)濟危機，使新自由主義經(jīng)濟理論暴露出嚴重問(wèn)題。該理論的基本觀(guān)點(diǎn)認為，市場(chǎng)自由競爭能夠保證市場(chǎng)的均衡狀態(tài)，雖然可能出現部分產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)剩，但同時(shí)一定會(huì )有另一部分產(chǎn)品供不應求，這種供求關(guān)系會(huì )通過(guò)價(jià)格機制自動(dòng)調節資本流向，從而實(shí)現產(chǎn)品數量和價(jià)格的均衡，絕不會(huì )出現普遍的生產(chǎn)過(guò)剩。但是，面對1929—1933年這樣的大危機，新自由主義經(jīng)濟學(xué)家啞然無(wú)聲，陷入深深的理論困惑。

　　新自由主義經(jīng)濟學(xué)在暴露出理論問(wèn)題的同時(shí)，也反映出方法論的缺陷。我們知道，新自由主義經(jīng)濟學(xué)繼承了古典經(jīng)濟學(xué)自由競爭思想，而馬克思主義經(jīng)濟學(xué)則更多批判繼承了古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于勞動(dòng)、分工、資本的內容。他們這種對古典經(jīng)濟學(xué)繼承脈絡(luò )的不同，反映出其哲學(xué)思想和理論方法的不同。新自由主義經(jīng)濟學(xué)強調市場(chǎng)、價(jià)格、競爭這些經(jīng)濟現象，卻拋棄了古典經(jīng)濟學(xué)對生產(chǎn)本質(zhì)的探索；而馬克思則不同，他透過(guò)市場(chǎng)、價(jià)格這些現象，去研究勞動(dòng)、分工、資本等內在經(jīng)濟因素。馬克思將辯證唯物主義運用于經(jīng)濟學(xué)，強調生產(chǎn)力是決定經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟現象變化的根本力量，在這一運動(dòng)中，存在著(zhù)各個(gè)發(fā)展階段所特有的經(jīng)濟規律和現象。

　　馬克思從內在經(jīng)濟關(guān)系上，對生產(chǎn)過(guò)剩危機作出了科學(xué)解釋。他認為，當時(shí)生產(chǎn)的積極和消極方面，都源于剩余價(jià)值生產(chǎn)。在工業(yè)社會(huì )早期，正是剩余價(jià)值生產(chǎn)推動(dòng)了生產(chǎn)力迅速發(fā)展，因為，工人的收入大大低于所創(chuàng )造的價(jià)值，從而有條件進(jìn)行較高的積累和擴大再生產(chǎn)，使人類(lèi)創(chuàng )造性勞動(dòng)所帶來(lái)的文明成果得到快速擴展。但是，在生產(chǎn)迅速發(fā)展的同時(shí)，又隱藏了一對矛盾，一方面工人的收入低而穩定，另一方面在資本積累驅動(dòng)下，生產(chǎn)呈無(wú)限擴大趨勢，從而導致生產(chǎn)與消費的矛盾，這時(shí)，擴大出口就成為緩解危機的重要途徑。但是，經(jīng)過(guò)上百年武力開(kāi)拓，當世界市場(chǎng)被主要西方列強瓜分完畢后，市場(chǎng)擴大的運動(dòng)一經(jīng)停止，矛盾就開(kāi)始加劇，生產(chǎn)過(guò)剩的危機就越來(lái)越突出。

　　當然，現代西方國家生產(chǎn)過(guò)剩危機在減弱，但這并非是新自由主義經(jīng)濟學(xué)家所說(shuō)的是市場(chǎng)充分競爭的結果。事實(shí)上，它只是反映了形成生產(chǎn)過(guò)剩危機的條件發(fā)生了變化。由于科學(xué)技術(shù)和社會(huì )分工快速發(fā)展，社會(huì )生產(chǎn)特征發(fā)生明顯變化，重復性勞動(dòng)向創(chuàng )造性勞動(dòng)轉變，外延擴大再生產(chǎn)向內涵擴大再生產(chǎn)轉變，資本積累向智力積累轉變，這些變化使勞動(dòng)者在生產(chǎn)中的地位提高、收入增加，生產(chǎn)和消費趨向平衡。但同時(shí)，新的矛盾和問(wèn)題也會(huì )隨之產(chǎn)生，需要人們深入研究才能發(fā)現和解決。

　　三、新自由主義經(jīng)濟學(xué)反對國家參與經(jīng)濟活動(dòng)的政策主張

　　新自由主義經(jīng)濟學(xué)對兩種不同的國家參與都持反對態(tài)度，它不僅反對在發(fā)達國家通過(guò)超發(fā)貨幣擴大需求的凱恩斯主義，而且更加反對發(fā)展中國家保護和扶持民族經(jīng)濟的政府行為。這里重點(diǎn)分析后一個(gè)問(wèn)題。

　　早在19世紀中后期，以李斯特等人為代表的德國歷史學(xué)派，就發(fā)動(dòng)了一場(chǎng)針對英國古典自由主義經(jīng)濟學(xué)的批判。他們認為，當時(shí)英國是工業(yè)發(fā)達國家，德國是落后的農業(yè)國，英國古典經(jīng)濟學(xué)提出的自由貿易主張、成本比較學(xué)說(shuō)、國際分工理論等，都是有利于發(fā)達的英國，而不利于落后的德國。德國要趕上英國，國家就要干預經(jīng)濟，例如，要采取貿易保護政策，保護新發(fā)展起來(lái)的德國工業(yè)。

　　其實(shí)，在工業(yè)革命以后，英國政府并非像“守夜人”那樣消極對待經(jīng)濟活動(dòng)，而是積極通過(guò)殖民擴張和掠奪參與經(jīng)濟活動(dòng)，這極大地加速了英國原始積累，促進(jìn)了經(jīng)濟發(fā)展。到上世紀初，世界經(jīng)濟的高低格局基本形成，國際市場(chǎng)和殖民地已被列強瓜分完畢，落后國家以何種方式才能跨入發(fā)達國家行列，成為迫切的現實(shí)問(wèn)題。二戰后，雖有少數經(jīng)濟體進(jìn)入高收入行列，但這些經(jīng)濟體人口規模都不大而且還具備一些特殊條件，人口在5000萬(wàn)以上的經(jīng)濟體趕上發(fā)達國家的情況始終沒(méi)有發(fā)生。這是因為，落后大國快速發(fā)展對外界影響太大，一些發(fā)達國家不愿看到世界經(jīng)濟格局的重大變化，必然在經(jīng)濟政治軍事上打壓，使得發(fā)展中大國受到更多更強烈的外部干擾。

　　我國和前蘇聯(lián)都曾試圖通過(guò)國家全面直接管理的計劃經(jīng)濟，來(lái)實(shí)現跨越式增長(cháng)。這一模式在社會(huì )生產(chǎn)以重復性勞動(dòng)、外延擴大再生產(chǎn)和資本積累為特征時(shí)，曾表現出強大力量。但是，當社會(huì )生產(chǎn)開(kāi)始向創(chuàng )造性勞動(dòng)、內涵擴大再生產(chǎn)和智力積累轉變時(shí)，資源配置難度越來(lái)越大，比例失調問(wèn)題日益突出。這是因為，創(chuàng )造性勞動(dòng)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使社會(huì )分工日趨紛繁復雜，國家很難通過(guò)人為計劃來(lái)全面科學(xué)配置資源，需要建立客觀(guān)的市場(chǎng)經(jīng)濟來(lái)決定資源配置。但由此得不出國家不參與經(jīng)濟活動(dòng)的結論，相反，國家在市場(chǎng)經(jīng)濟下仍然發(fā)揮著(zhù)重要作用。

　　這是因為，現代市場(chǎng)經(jīng)濟仍不能超越國家利益而存在。所謂全球化、國際化，只是發(fā)達國家利益和意愿在國際分工體系上新的表現形式，完全不存在他們根本利益的自愿讓渡。在新的國際分工體系下，重復性勞動(dòng)轉移到發(fā)展中國家，創(chuàng )造性勞動(dòng)成為發(fā)達國家的重要特征，資本、商品和服務(wù)的全球性流動(dòng)，都服務(wù)于這一新的分工體系。在國際市場(chǎng)經(jīng)濟下，也不存在新自由主義經(jīng)濟學(xué)所說(shuō)的平等自由的市場(chǎng)競爭。例如：發(fā)展中國家需要進(jìn)口高技術(shù)，但卻受到發(fā)達國家的嚴格控制；本來(lái)發(fā)展中國家具有勞動(dòng)成本低的優(yōu)勢，但卻被發(fā)達國家以?xún)A銷(xiāo)為由而加以嚴厲制裁；發(fā)達國家要自由進(jìn)入發(fā)展中國家的所有產(chǎn)業(yè)，但卻對發(fā)展中國家的資本進(jìn)入自己的重要產(chǎn)業(yè)加以堅決限制。所有這些，都是發(fā)達國家在自由競爭旗號下實(shí)行的國家干預。新的國際分工使富國和窮國的競爭力出現了根本性差距，如果發(fā)展中國家沒(méi)有新的舉措，將永遠被拋在后邊。因此，國家必須要參與到經(jīng)濟活動(dòng)中，一是保證社會(huì )資源向科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，特別是基礎科學(xué)和重大科研工程傾斜；二是要按市場(chǎng)經(jīng)濟規則，控制經(jīng)濟命脈和關(guān)系國計民生的重要產(chǎn)業(yè)，保障經(jīng)濟安全，帶動(dòng)整體經(jīng)濟發(fā)展；三是利用人類(lèi)已有的知識和經(jīng)驗，對市場(chǎng)運行實(shí)施科學(xué)調控，只有充分保護和扶持好本國經(jīng)濟，才是落后國家的正確選擇。

　　四、新自由主義經(jīng)濟學(xué)的私有化目標

　　新自由主義經(jīng)濟學(xué)的私有制理論淵源，主要來(lái)自古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的本性是自私和懶惰的思想，他們認為滿(mǎn)足個(gè)人利益最大化的利己理性，是市場(chǎng)存在和效率發(fā)揮的基礎。這一理論由于脫離生產(chǎn)力實(shí)際，抽象地分析人的本性，存在許多問(wèn)題。例如，勞動(dòng)者會(huì )通過(guò)偷懶來(lái)獲取個(gè)人利益最大化，表明私有制存在效率下降的內因，那么，它又是如何對大生產(chǎn)進(jìn)行多級和復雜的監管來(lái)提高效率呢？上世紀70年代，美國經(jīng)濟學(xué)家阿爾契安和德姆塞茨提出了“索取剩余論”，認為由于勞動(dòng)者會(huì )有偷懶行為，要使每個(gè)生產(chǎn)者的報酬（工資）等于他在生產(chǎn)中的貢獻（邊際產(chǎn)品）是很難的，因為準確測量邊際產(chǎn)品的多少是辦不到的。所以，要有監督者來(lái)督查，以提高生產(chǎn)效率，但監督者本人也會(huì )偷懶，因此，所有者需要讓渡給他們一定“索取剩余權”。但是，剩余權的讓渡，一方面動(dòng)搖了私有制的基本法則，另一方面仍然無(wú)法解釋以創(chuàng )造性勞動(dòng)為特征的生產(chǎn)如何管理的問(wèn)題。

　　馬克思承認自私現象的存在，但不承認自私是人類(lèi)永恒不變的本性。勞動(dòng)本來(lái)是人類(lèi)進(jìn)化的根本力量，是人的本質(zhì)表現，但在生產(chǎn)力特定階段，勞動(dòng)者卻與勞動(dòng)相對立，逃避勞動(dòng)。他認為，這與勞動(dòng)者奴隸般服從分工，以及腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)對立等有直接關(guān)系，當這些現象消失，勞動(dòng)會(huì )再次成為人的第一需要。

　　馬克思這一重要思想，是在他的所有制理論研究中形成的。馬克思的所有制理論包括占有關(guān)系和法律關(guān)系，占有關(guān)系是指人們在生產(chǎn)活動(dòng)中的地位和利益關(guān)系，法律關(guān)系是對這種地位和利益關(guān)系的法律界定。他認為，占有關(guān)系是經(jīng)濟基礎，法律關(guān)系是上層建筑，占有關(guān)系決定法律關(guān)系。但同時(shí)，占有關(guān)系與法律關(guān)系又不可能完全一致，在所有制關(guān)系進(jìn)一步發(fā)展的情況下，必然會(huì )造成這樣的現象：某人在法律上可以享有某物的占有權，但實(shí)際上并沒(méi)有占有某物。例如，馬克思曾注意到，在私有的法律關(guān)系沒(méi)有變化情況下，股份制卻使占有關(guān)系發(fā)生了變化。在股份公司內，職能已經(jīng)同資本所有權相分離，因而勞動(dòng)也已經(jīng)完全同生產(chǎn)資料的所有權和剩余勞動(dòng)的所有權相分離了。如今，在發(fā)達國家一些大企業(yè)，以職業(yè)經(jīng)理人為首的經(jīng)營(yíng)團隊，已全面負責企業(yè)重大決策和管理，私有者基本退出管理層。這一情況表明，在科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的條件下，勞動(dòng)特征從重復性勞動(dòng)轉向創(chuàng )造性勞動(dòng)，社會(huì )分工日益細化和復雜化，它們進(jìn)一步引起占有關(guān)系的深刻變化：一方面，資本積累向智力積累轉變，資本的效能在下降；另一方面，創(chuàng )造性勞動(dòng)不僅使勞動(dòng)者地位提高、收入增加，而且也使人們對勞動(dòng)的興趣大大增加。因此，新自由主義經(jīng)濟學(xué)所宣稱(chēng)的，人類(lèi)永恒不變的自私本性，以及不變的私有制關(guān)系是不存在的。

　　對于我國來(lái)說(shuō)，新自由主義經(jīng)濟學(xué)主張的全面私有化，是要將我國已經(jīng)進(jìn)行深入改革，并已成為市場(chǎng)主體的國有企業(yè)特別是大型國有企業(yè)私有化。在客觀(guān)上，這種產(chǎn)權轉換，一方面會(huì )使國家喪失參與經(jīng)濟活動(dòng)的物質(zhì)基礎，另一方面也必然肢解企業(yè)經(jīng)濟力量，極大地降低企業(yè)的國際競爭力。在目前我國整體經(jīng)濟水平落后，外部政治和經(jīng)濟打壓相互疊加的情況下，保持一定規模的大型國有企業(yè)至關(guān)重要。第一，掌握經(jīng)濟命脈，是保證經(jīng)濟穩定的基礎。正是因為國家牢牢掌握著(zhù)金融系統，才使1998年亞洲金融危機和2008年國際金融危機對我們的負面影響降到最低。第二，大型國企是在特殊歷史條件下形成的，在一般市場(chǎng)競爭環(huán)境中，落后國家難以建立這樣的大型企業(yè)。由于我國經(jīng)濟快速發(fā)展，對海外資源依賴(lài)不斷增加，大型國企保證了我們在國際上的競爭力，捍衛著(zhù)國家的經(jīng)濟安全，一旦國企被分割肢解，外國資本會(huì )大舉進(jìn)入，我國經(jīng)濟將面臨嚴重困難。第三，大型國企是經(jīng)濟發(fā)展的骨干力量。經(jīng)過(guò)長(cháng)期積累，我國在能源、交通、電信、航天航空、核能等領(lǐng)域的國企，已成為國民經(jīng)濟穩健發(fā)展的基礎。第四，大型國企已建立了完整的科研和生產(chǎn)體系，是提高我國工業(yè)生產(chǎn)水平的中堅力量。

　　繼續深化國有企業(yè)與國有資產(chǎn)管理體制的改革，不是簡(jiǎn)單數量與比例上的進(jìn)退，更不能一“化”了之，而是要進(jìn)一步完善國有企業(yè)提高效率的制度安排與運行機制，打造實(shí)現“兩個(gè)一百年”目標的中國脊梁。

　�。ū疚恼抡�自《求是》第六期，作者：國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員）

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