黨的十八屆三中全會(huì )通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》），第一次明確提出了“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”的改革新思路。那么，什么是混合所有制？《決定》中提出的混合所有制具有什么新的涵義？中央提出“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”的意義是什么？在此過(guò)程中需要堅持什么原則，從而使這一改革沿著(zhù)健康的道路發(fā)展？這些問(wèn)題都值得研究和探討。

　　“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”的深意

　　一般來(lái)說(shuō)，混合所有制是指不同的所有者或性質(zhì)不同的所有權相結合或融合而形成的一種所有制形式。所有制的性質(zhì)或形態(tài)可以從宏觀(guān)和微觀(guān)兩個(gè)方面來(lái)理解。

　　從宏觀(guān)上說(shuō)，所有制指整個(gè)社會(huì )經(jīng)濟的所有制性質(zhì)和結構。例如，資本主義社會(huì )存在的是以資本主義私有制為主體的所有制結構，社會(huì )主義社會(huì )存在的是以公有制為主體的所有制結構。我國自改革開(kāi)放以來(lái)，已經(jīng)形成了公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。從一定意義上來(lái)說(shuō)，我國經(jīng)濟目前在總體上就是一種混合所有制經(jīng)濟。

　　從微觀(guān)上說(shuō)，所有制指微觀(guān)經(jīng)濟組織即企業(yè)的所有制性質(zhì)和結構。從企業(yè)所有制的發(fā)展史來(lái)看，最初出現的是單一的個(gè)人或家庭所有制，這是一種典型的私有制。從十九世紀六七十年代起，在歐美各主要資本主義國家開(kāi)始大量出現股份公司，在所有制上它是一種典型的混合所有制。不同于私人資本和私人企業(yè)，股份資本是一種“社會(huì )資本”，股份公司是一種“社會(huì )企業(yè)”。

　　就我國的實(shí)際情況來(lái)看，上個(gè)世紀九十年代的國有企業(yè)改革明確將建立現代企業(yè)制度即股份公司作為改革目標。經(jīng)過(guò)二十多年的改革和發(fā)展，目前我國國有企業(yè)絕大多數通過(guò)改制都采取了股份公司的形式，其中一批國有企業(yè)成為上市公司。同時(shí)，一大批私營(yíng)企業(yè)也相繼成為上市公司。因而從總體上來(lái)看，除一些中小企業(yè)和全部微小企業(yè)（嚴格來(lái)說(shuō)個(gè)體戶(hù)還不是企業(yè)）仍然是典型的私有制企業(yè)之外，我國絕大多數企業(yè)已經(jīng)具有混合所有制的性質(zhì)和特點(diǎn)。

　　那么，《決定》提出“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟”，其特殊的涵義是什么呢？要正確理解這個(gè)問(wèn)題，必須結合當前中國經(jīng)濟的實(shí)際狀況來(lái)分析。從一定意義上來(lái)說(shuō)，中國改革開(kāi)放三十多年以來(lái)的經(jīng)濟快速發(fā)展，是由公有制經(jīng)濟特別是國有企業(yè)和非公有制經(jīng)濟的共同發(fā)展來(lái)驅動(dòng)的。所以，十八大報告以及十八屆三中全會(huì )《決定》重申了兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”的原則。但是，眾所周知，2008年國際金融危機的爆發(fā)，使中國經(jīng)濟發(fā)展的外部環(huán)境變得惡劣。其中，非公有制經(jīng)濟由于規模、技術(shù)水平、管理能力等各方面的制約，其發(fā)展變得尤為艱難。正是在這樣的背景下，一些人認為，中國非公有制經(jīng)濟的發(fā)展受到了公有制經(jīng)濟特別是國有企業(yè)由于壟斷而形成的擠壓，只有通過(guò)國有企業(yè)私有化進(jìn)而打破國有企業(yè)的壟斷，中國的非公有制經(jīng)濟才能獲得發(fā)展。這種主張當然是錯誤的。但是，我們必須承認，一方面，國有企業(yè)在某些方面確實(shí)還存在不應有的壟斷現象，國有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理效率從總體上來(lái)說(shuō)也有待進(jìn)一步提高；另一方面，在新的條件下，如何進(jìn)一步促進(jìn)非公有制經(jīng)濟的健康發(fā)展，也是必須解決的重大現實(shí)問(wèn)題。因此，如何真正進(jìn)一步實(shí)現公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟的共同發(fā)展，就成為一個(gè)亟待解決的全新課題。正是在上述大背景下，《決定》提出了通過(guò)“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合”以及“實(shí)行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體”的發(fā)展混合所有制的具體方式和思路。

　　可見(jiàn)，《決定》提出的混合所有制主要是指我國公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟以及勞動(dòng)者之間的融合，而不是一般意義上的混合所有制，并且把發(fā)展混合所有制看作是中國特色社會(huì )主義“基本經(jīng)濟制度的重要實(shí)現形式”。與以往將公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟分開(kāi)理解和對待的思路、與把公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟絕對對立起來(lái)的觀(guān)點(diǎn)相比，《決定》的這一改革思路無(wú)疑具有創(chuàng )新性，是一種改革的“新思路”。

　　同時(shí)，在我國近些年的經(jīng)濟實(shí)踐中，事實(shí)上已經(jīng)存在不少公有制經(jīng)濟特別是國有企業(yè)與非公有制企業(yè)合作與混合發(fā)展的成功案例，《決定》提出的改革新思路旨在使這些成功經(jīng)驗得到更為廣泛的推廣與運用。

　　正如《決定》明確指出的那樣，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，目的和意義在于實(shí)現“國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力”和“各種所有制資本取長(cháng)補短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展”。具體而言，從國有企業(yè)角度看，通過(guò)適當發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，可以進(jìn)一步實(shí)現股權多元化，使國有企業(yè)的治理結構得到進(jìn)一步完善，市場(chǎng)化程度得到進(jìn)一步提高，經(jīng)營(yíng)管理效率得到進(jìn)一步提升，國有經(jīng)濟活力、控制力和影響力得到進(jìn)一步增強。從非公有制經(jīng)濟角度看，通過(guò)與國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，可以實(shí)現非公有制企業(yè)的股權多元化和治理結構現代化，真正建立現代企業(yè)制度。同時(shí)通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟這個(gè)途徑，非公有制企業(yè)可以進(jìn)入過(guò)去無(wú)力或無(wú)法進(jìn)入的某些經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，擴大企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展空間�？傊�，實(shí)現公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟的雙贏(yíng)，是發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的目的和目標所在。

　　在實(shí)踐中應堅持的基本原則

　　自《決定》公布以來(lái)，社會(huì )上流行著(zhù)一些不正確的解讀和錯誤觀(guān)點(diǎn)。例如，有的人認為積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟必然導致國有資產(chǎn)大規模流失甚至導致國有企業(yè)的完全私有化，對發(fā)展混合所有制持完全否定的態(tài)度；有的人認為積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟是新時(shí)期國有企業(yè)改革的方向，必須把所有國有企業(yè)最終都變成混合所有制企業(yè)；等等。出現這些錯誤解讀說(shuō)明，當下非常有必要把思想認識統一到《決定》的精神實(shí)質(zhì)上來(lái)。這是關(guān)系能否使改革沿著(zhù)正確方向發(fā)展的重大問(wèn)題。

　　其實(shí)，仔細研讀《決定》，我們會(huì )發(fā)現，它不僅提出了發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的基本內容和方式，而且明確規定了發(fā)展混合所有制經(jīng)濟必須堅持的基本原則，即兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”：一是“毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，堅持公有制主體地位，發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用，不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力”；二是“毫不動(dòng)搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng )造力”。因此，無(wú)論是通過(guò)混合所有制的形式導致國有資產(chǎn)流失甚至國有經(jīng)濟萎縮和名存實(shí)亡，還是在發(fā)展混合所有制的過(guò)程中導致非公有制經(jīng)濟名不副實(shí)或者權益受損，都是錯誤的，不符合中央精神的。

　　當然，我們必須承認，如何使兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”的原則在積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的實(shí)踐中真正得到貫徹和落實(shí)，是一個(gè)復雜的問(wèn)題。因為畢竟公有制經(jīng)濟與非公有制經(jīng)濟是兩種性質(zhì)不同的經(jīng)濟形態(tài)，具有不同的目標函數。具體來(lái)說(shuō)，國有企業(yè)不僅追求經(jīng)濟效益，而且要承擔更多的社會(huì )和政治職能；相對而言，非公有制企業(yè)則以追求經(jīng)濟效益為主。國有企業(yè)與非公有制企業(yè)在性質(zhì)、職能、目標等各方面的天然差別，必然在一定程度上導致彼此合作與股份融合發(fā)生一些分歧和矛盾，如果處理不好，就可能出現雙損的結局，甚至國有企業(yè)的主體地位被顛覆。因此，為了使混合所有制經(jīng)濟的發(fā)展沿著(zhù)正確的軌道和方向穩步推進(jìn)，一方面，各級國資委必須按照《決定》精神，盡快出臺相關(guān)政策要求和實(shí)施規則，使國有企業(yè)在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的過(guò)程中有章可循、有規可依，避免出現各行其是、一哄而上的現象；另一方面，無(wú)論是國有企業(yè)還是非公有制企業(yè)，在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的過(guò)程中，必須堅持實(shí)事求是、一切從實(shí)際出發(fā)的原則，避免一哄而起、一哄而散、半途而廢。

　　分類(lèi)實(shí)施發(fā)展混合所有制經(jīng)濟

　　實(shí)踐表明，根據國有企業(yè)的功能定位進(jìn)行分類(lèi)改革是一條十分有效的經(jīng)驗。因為國有企業(yè)以及各種行業(yè)本身存在巨大的差別，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟必須分類(lèi)實(shí)施，而不能搞一刀切。

　　人們常常把國有企業(yè)劃分為競爭性國有企業(yè)和公益性國有企業(yè)兩大類(lèi)，這對于積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟是遠遠不夠的。事實(shí)上，國有企業(yè)分布在很不相同的行業(yè)，分別具有各種不同的特點(diǎn)和地位，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟必須根據行業(yè)的不同特點(diǎn)分別制定不同的改革思路。只有這樣，才能保證混合所有制經(jīng)濟沿著(zhù)健康的軌道和方向發(fā)展。

　　其一，競爭性行業(yè)。競爭性行業(yè)又可以劃分為一般性競爭行業(yè)和戰略性競爭行業(yè)。一般性競爭行業(yè)提供的是一般性生活用品和生活服務(wù)，例如家電產(chǎn)品、紡織服裝、普通商業(yè)服務(wù)等。一般性競爭行業(yè)的特點(diǎn)是行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻低、競爭激烈。一般性競爭行業(yè)的波動(dòng)和市場(chǎng)震蕩一般不會(huì )對經(jīng)濟和社會(huì )產(chǎn)生很大的沖擊。發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展史表明，總體上，在一般性競爭行業(yè)中，非國有企業(yè)比國有企業(yè)更具有市場(chǎng)競爭的優(yōu)勢。從長(cháng)期的趨勢看，國有企業(yè)應該盡可能減少在一般性競爭行業(yè)中的規模。存在于一般性競爭行業(yè)中的國有企業(yè)可以通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的方式，更多地讓非國有資本和企業(yè)來(lái)經(jīng)營(yíng)。

　　戰略性競爭行業(yè)的主要特點(diǎn)是體現國家的工業(yè)技術(shù)水平、行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻高、規模經(jīng)濟明顯，如鋼鐵、汽車(chē)、化工、電子、造船等。在這類(lèi)行業(yè)中的企業(yè)雖然以營(yíng)利為主要目標，但也負有發(fā)展民族經(jīng)濟和保障國家經(jīng)濟安全的任務(wù)。對于這個(gè)行業(yè)，我們必須維持國有資本和企業(yè)的支配性地位，同時(shí)大力引導和鼓勵非公有經(jīng)濟成分參與，提高本行業(yè)的企業(yè)參與數量，加強市場(chǎng)競爭，通過(guò)產(chǎn)業(yè)結構的調整和升級淘汰落后產(chǎn)能，提高行業(yè)整體技術(shù)水平和創(chuàng )新能力。分布在戰略性競爭行業(yè)中的國有企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟具有巨大空間。因為即使是這類(lèi)戰略性行業(yè)，由于其生產(chǎn)、研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)內容繁多，完全可以將核心業(yè)務(wù)與非核心業(yè)務(wù)進(jìn)行分類(lèi)，以確定哪些必須堅持國有企業(yè)控制、哪些可以通過(guò)混合所有制經(jīng)濟的方式與非公有制企業(yè)共享。

　　其二，戰略性資源產(chǎn)業(yè)。戰略性資源是國民經(jīng)濟的命脈，主要有石油、天然氣、有色金屬和稀土、煤炭等。對戰略性資源的開(kāi)發(fā)、利用，必須由國家通過(guò)國有企業(yè)來(lái)主導。但是，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)同樣存在核心業(yè)務(wù)與非核心業(yè)務(wù)的區別。在國家產(chǎn)業(yè)政策的規范下，可以充分利用和引導非公有制經(jīng)濟成分參與非核心業(yè)務(wù)的股份合作，通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，一方面大量引進(jìn)各種社會(huì )資本，壯大資本規模；另一方面使非國有企業(yè)甚至外資企業(yè)在這類(lèi)產(chǎn)業(yè)中獲得一定的發(fā)展空間。必須注意的是，在這類(lèi)產(chǎn)業(yè)中發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，必須堅持和加強國有經(jīng)濟的控制力，合理進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規劃和布局。在引入非公有制經(jīng)濟成分和企業(yè)進(jìn)入戰略性資源產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中，必須防止反客為主、國有企業(yè)的核心地位被蠶食的傾向。因為否定國有企業(yè)在這類(lèi)產(chǎn)業(yè)中的控制地位，是根本錯誤的。

　　其三，戰略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。戰略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同于一般性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其主要特點(diǎn)是需要巨額的開(kāi)發(fā)資本、技術(shù)和產(chǎn)品往往與國家的經(jīng)濟和軍事安全具有密切聯(lián)系，例如航天航空工業(yè)、核工業(yè)、基礎電子等。在這類(lèi)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)一般不以追求利潤為主要目標，而是搶占技術(shù)制高點(diǎn)，提高國家在戰略性領(lǐng)域的國際競爭力。毫無(wú)疑問(wèn)，在戰略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，國有企業(yè)必須發(fā)揮主體和主導作用。當然，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也可以通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的方式，在一些配套和非核心技術(shù)環(huán)節引進(jìn)非國有企業(yè)參與，以提高整體的經(jīng)營(yíng)管理效率。

　　其四，管制性壟斷產(chǎn)業(yè)。在我國，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)以電信行業(yè)最為典型。管制性壟斷產(chǎn)業(yè)的形成，一般是由于國家管制造成的。管制性壟斷的產(chǎn)生主要源于國家安全、公共利益等方面的客觀(guān)需要。從我國實(shí)際看，在一定時(shí)期內實(shí)行管制性壟斷具有必要性，但管制性壟斷也存在一些弊端，最主要的是由于壟斷而產(chǎn)生的價(jià)格高和服務(wù)差等方面的問(wèn)題。這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的改革方向應該是，在保持國有資本在關(guān)鍵領(lǐng)域的控制力前提下，通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的方式，在一些非核心業(yè)務(wù)環(huán)節允許非公有資本進(jìn)入，加強市場(chǎng)競爭，提高產(chǎn)業(yè)整體效率和服務(wù)質(zhì)量。

　　其五，自然壟斷產(chǎn)業(yè)。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)在于其業(yè)務(wù)具有必須嚴格統一的運營(yíng)與管理的內在要求，而不可能分而治之、充分競爭，屬于這類(lèi)產(chǎn)業(yè)的有郵政、電網(wǎng)、鐵路、港口、機場(chǎng)等。當然，自然壟斷產(chǎn)業(yè)在許多環(huán)節上也不是不可以引入多家企業(yè)（包括非國有企業(yè)）進(jìn)行競爭，真正必須由國有企業(yè)獨家壟斷的環(huán)節也應盡可能減少。一些并不具有自然壟斷性的業(yè)務(wù)仍然可以大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，通過(guò)市場(chǎng)競爭提高行業(yè)的整體效率和效益。

　　其六，公用事業(yè)，以城市供水、供暖、供氣最為典型。公用事業(yè)往往也具有自然壟斷性，在這類(lèi)行業(yè)中的企業(yè)不應以營(yíng)利為首要目標，而要更多地承擔社會(huì )公共義務(wù)，不能為追求利潤而損害公共利益。在我國，目前公用事業(yè)也多由國有企業(yè)和單位經(jīng)營(yíng)，這有其必要性和必然性。但是，在政府管制的條件下，通過(guò)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的形式，非國有資本和企業(yè)也可以進(jìn)入公用事業(yè)的有關(guān)配套環(huán)節，以提高行業(yè)整體運營(yíng)效率，同時(shí)使進(jìn)入該行業(yè)的非國有資本和企業(yè)獲得適度利潤。

　　其七，非營(yíng)利行業(yè)、敏感性產(chǎn)業(yè)和高社會(huì )風(fēng)險行業(yè)等。非營(yíng)利行業(yè)以醫療、教育最為典型。目前，我國已形成了國有醫療和教育為主、民辦醫療和學(xué)校共同發(fā)展的格局。非營(yíng)利行業(yè)必須堅持國有為主體和主導的基本原則，不能借發(fā)展混合所有制經(jīng)濟之機，全面市場(chǎng)化和私有化。

　　敏感性行業(yè)以新聞和文化出版業(yè)較為典型。經(jīng)過(guò)多年的改革和發(fā)展，我國新聞和文化出版業(yè)已經(jīng)形成了國家管制與市場(chǎng)有機結合的發(fā)展模式。一些文化出版企業(yè)已經(jīng)成功上市。在敏感性行業(yè)的非敏感性業(yè)務(wù)環(huán)節，可以進(jìn)一步大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，充分發(fā)揮市場(chǎng)機制的作用，提高行業(yè)的整體國際競爭力。

　　高社會(huì )風(fēng)險行業(yè)以金融業(yè)最為典型。此類(lèi)行業(yè)不僅關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈，而且個(gè)別企業(yè)的風(fēng)險會(huì )迅速波及蔓延到行業(yè)，產(chǎn)生連鎖性的社會(huì )風(fēng)險。所以，必須堅持金融國有為主的原則，堅決抵制金融私有化的錯誤觀(guān)點(diǎn)和主張，同時(shí)對這類(lèi)行業(yè)實(shí)行嚴格的監管，不能借發(fā)展混合所有制經(jīng)濟之機，使我國國有金融制度和體系被逐步瓦解。

　　以上分析表明，不同產(chǎn)業(yè)和行業(yè)在我國經(jīng)濟與社會(huì )發(fā)展中的功能、地位和特點(diǎn)是各不相同的，因此，我們必須從各個(gè)產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的實(shí)際出發(fā)，在堅持兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”的基本原則下，在適合的領(lǐng)域和業(yè)務(wù)范圍內大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，而在不適合的領(lǐng)域、行業(yè)和業(yè)務(wù)范圍中，則必須堅持國有為主體和主導的原則。同時(shí)，即使是在適合發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的領(lǐng)域，也必須堅持公平、公正、公開(kāi)的原則，防止國有資產(chǎn)流失和經(jīng)濟腐敗的滋生。

　�。ū疚恼抡�自《前線(xiàn)》第四期，作者：中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授）

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