——《關(guān)于做好“科改示范行動(dòng)”入選企業(yè)改革方案備案等有關(guān)事項的通知》解讀

2020年3月初，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組辦公室印發(fā)了關(guān)于做好“科改示范行動(dòng)”入選企業(yè)改革方案備案等有關(guān)事項的通知》( 國企改辦〔2020〕1號，下稱(chēng)“1號文”)，這是繼《百戶(hù)科技型企業(yè)深化市場(chǎng)化改革提升自主創(chuàng )新能力專(zhuān)項行動(dòng)方案》( 國企改辦發(fā)〔2019〕2號，下稱(chēng)“2號文”)于2019年底發(fā)布后，該項改革行動(dòng)的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，經(jīng)過(guò)百里挑一的遴選后，208戶(hù)國有科技型企業(yè)入選。

陽(yáng)光所國企混改與員工持股研究中心負責人、國企混改專(zhuān)家明律師認為，在這份標注“加急”的1號文件中，將本次改革行動(dòng)簡(jiǎn)單明晰地成為“科改示范行動(dòng)”，有很強的導向意義，隨著(zhù)國企混改的深入，國企改革將越來(lái)越聚焦，預計后續將針對不同類(lèi)型的國企出臺有針對性的改革政策。1號文雖然以改革方案備案通知的名義發(fā)布，但有很多創(chuàng )新的改革要求，為幫助大家快速理解1號文的內容，現對1號文進(jìn)行解讀如下。

一、“科改示范行動(dòng)”初步名單確定

根據1號文，經(jīng)國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組辦公室(下稱(chēng)“領(lǐng)導小組辦公室”)審核把關(guān)，初步確定將208戶(hù)科技型企業(yè)納入''百戶(hù)科技型企業(yè)深化市場(chǎng)化改革提升自主創(chuàng )新能力專(zhuān)項行動(dòng)"(下稱(chēng)''科改示范行動(dòng)”)。1號文要求，有關(guān)中央企業(yè)和地方國資委要組織指導科技型企業(yè)按照2號文要求，結合企業(yè)實(shí)際情況一企一策認真制定改革方案和工作臺賬，明確具體改革目標、改革舉措、責任分工、進(jìn)度安排等。

明律師解讀：《國企改革“雙百行動(dòng)”工作方案》將404家國企納入“雙百行動(dòng)”名單。“科改示范行動(dòng)”縮小范圍，將208戶(hù)科技企業(yè)囊括其中，原則上將之前已經(jīng)入選“雙百行動(dòng)”和發(fā)改委“混改試點(diǎn)”名單的企業(yè)排除在外，可以讓更多國有科技型企業(yè)率先享受改革紅利。本次1號文以“加急”名義印發(fā)，也是在新冠肺炎疫情嚴重影響經(jīng)濟的背景下，國企改革進(jìn)一步提速的趨勢日益明顯。

二、行動(dòng)具體要求

(一) 改革目標要清晰明確可考核

1、強調定量考核目標

“科改示范行動(dòng)”明確改革方案中可以提出定性目標，但定量目標必不可少;

2、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)增長(cháng)

要在原定經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)目標基礎上綜合考慮改革紅利，適當提升;

3、完成改革任務(wù)

要圍繞增強活力、提高效率，綜合考量改革成效，鼓勵引入全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、人事費用率等指標;

4、提升自主創(chuàng )新能力

既要考慮提高研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比重，也要關(guān)注促進(jìn)科技成果產(chǎn)出和轉化。

明律師解讀：“科改示范行動(dòng)”首次提出定量的考核目標，反映了當前大部分的改革方案中過(guò)多關(guān)注和描述定性方面的目標，“只談主義，不談生意”，同時(shí)對經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)目標的設定仍然沿用改革前的思路，覺(jué)得改革只是“走過(guò)場(chǎng)”，對改革能夠對企業(yè)、社會(huì )和國家帶來(lái)的巨大紅利沒(méi)有深刻認識;也提醒了各科技型企業(yè)不要只顧提高研發(fā)投入的規模，而疏忽了對科技成果最終是要產(chǎn)業(yè)化、實(shí)現經(jīng)濟效益的目標的關(guān)注。“科改示范行動(dòng)”明確提出了企業(yè)成本產(chǎn)出率方面的考核要求，包括“全員勞動(dòng)生產(chǎn)率”、“人事費用率”等指標，契合了市場(chǎng)化用人、能進(jìn)能出的改革導向，避免科技型企業(yè)中出現“養閑人”的情況。

(二) 堅持以上率下、統籌推進(jìn)改革

1、“既改下級、又改本級”

科技型企業(yè)既要研究推動(dòng)企業(yè)本級層面的改革，也要同步謀劃推進(jìn)各級所出資企業(yè)層面的改革;

2、全級次推進(jìn)三項制度改革

既要重視開(kāi)展對各級經(jīng)營(yíng)管理者的“任期制、契約化”和“強激勵、硬約束”，也要同步建立健全對普通員工的市場(chǎng)化選人用人和激勵約束機制，做到“既改基層、又改中高層”。

明律師解讀：“科改示范行動(dòng)”關(guān)注到了出資企業(yè)管控與治理模式的改革盲點(diǎn)，不僅企業(yè)本級要改，對下屬的獨資、控股和參股的企業(yè)也要一起規劃改革，做到“上下同步、齊頭并進(jìn)”。目前各企業(yè)的三項制度改革主要關(guān)注點(diǎn)在于對經(jīng)理層人員的制度改革，對基層普通員工的改革關(guān)注度不夠，政策強調在基層要完全做到“市場(chǎng)化選人用人”，不留身份、不留職務(wù)、只看崗位，同時(shí)基層人員也需要制定合理的激勵約束機制。

(三) 著(zhù)力完善公司治理

1、充分發(fā)揮董事會(huì )作用

對于部分具備條件但尚未建立董事會(huì )的科技型企業(yè)，要盡快補齊短板，做到應建盡建。對于已經(jīng)建立董事會(huì )的科技型企業(yè)，要把董事會(huì )配齊建強，努力實(shí)現非執行董事占多數，提高董事會(huì )科學(xué)決策的能力和水平;

2、加大授權放權力度

有關(guān)國有企業(yè)集團公司要結合實(shí)際對科技型企業(yè)加大授權放權力度，落實(shí)和維護好科技型企業(yè)董事會(huì )各項法定權利，充分發(fā)揮科技型企業(yè)董事會(huì )作用。

明律師解讀：“科改示范行動(dòng)”明確指出了董事會(huì )在公司治理的重要地位和不可或缺的作用，無(wú)董事會(huì )即是短板，要“應建盡建”，同時(shí)要提高董事的自主決策、獨立決策、科學(xué)決策的組織土壤，“努力實(shí)現非執行董事占多數”。要求集團公司充分授權放權，給董事“松綁”，落實(shí)和維護好董事會(huì )的各項法定權利，充分發(fā)揮董事會(huì )自主決定企業(yè)發(fā)展方向與戰略的作用。但政策中并沒(méi)有提及如何加強對董事自身激勵約束的舉措，但這其實(shí)也是培育董事會(huì )持續健康運行土壤中的重要養料。

(四) 加快完善市場(chǎng)化選人用人機制

1、全面推行任期制契約化

全面推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理、建立市場(chǎng)化用工制度是“科改示范行動(dòng)”的“必選動(dòng)作”，支持鼓勵具備條件的商業(yè)類(lèi)科技型企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度;

2、具體政策參照

近期，領(lǐng)導小組辦公室已經(jīng)出臺了《關(guān)于印發(fā)〈“雙百企業(yè)”推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理操作指引〉和〈“雙百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引〉的通知》(國企改辦發(fā)[2020]2號)，科技型企業(yè)可以參考上述兩個(gè)操作指引規范開(kāi)展或完善相關(guān)工作。

明律師解讀：經(jīng)理層任期制契約化和職業(yè)經(jīng)理人是國有企業(yè)轉換經(jīng)營(yíng)機制的牛鼻子，“科改示范行動(dòng)”企業(yè)將真正告別傳統國企任命干部終身制。

(五) 用好用足各項激勵政策

1、目前激勵政策落實(shí)不到位

對于2號文件中已經(jīng)明確的工資總額單列管理和健全中長(cháng)期激勵機制等方面的政策，從推薦材料看，不少企業(yè)理解認識還不到位，尚未提出具體可操作的應用舉措;

2、激勵政策的充分應用要求

有關(guān)國有企業(yè)集團公司和科技型企業(yè)要深入學(xué)習研究現行各項激勵政策，進(jìn)一步解放思想，大膽探索，充分應用，切實(shí)解決核心骨干人才激勵不足和流失等突出問(wèn)題，有效激發(fā)核心骨干人才的活力動(dòng)力。

明律師解讀：無(wú)論是從各種國企成功運行的員工激勵案例中，還是我們實(shí)務(wù)中操作的員工激勵方案來(lái)看，部分國企對中長(cháng)期激勵和工資總額之間關(guān)系的認知僅僅停留在“中長(cháng)期激勵是工資總額的一部分，實(shí)行了中長(cháng)期激勵的，其工資總額就需要被占用一部分”之類(lèi)的思維中，并沒(méi)有認識到工資總額單列管理和中長(cháng)期激勵機制應當是完完全全增量的一部分，不應當是對存量“蛋糕”的再次分配，如此執行政策的企業(yè)的激勵效果往往非常有限。“科改示范行動(dòng)”強調各科技企業(yè)應當“用好用足各項激勵政策”，深入學(xué)習研究激勵政策、靈活運用激勵工具、大膽設計激勵方案，“多管齊下”，打出“組合拳”，真正實(shí)現激勵人才、激化活力動(dòng)力的政策預期效果。

三、企業(yè)入選和實(shí)施要求

1、有關(guān)中央企業(yè)和地方國資委于2020年3月25日前，將審定后的科技型企業(yè)改革方案和工作臺賬報送領(lǐng)導小組辦公室備案，備案完成后的企業(yè)正式納入“科改示范行動(dòng)”。對于改革方案及工作臺賬中改革目標不明確不具體、改革舉措不細不實(shí)、“必選動(dòng)作”缺失、責任分工和進(jìn)度安排不清等情況，將不予備案。

2、領(lǐng)導小組辦公室將根據科技型企業(yè)改革工作推進(jìn)和改革舉措完成情況，動(dòng)態(tài)調整企業(yè)名單，督促指導有關(guān)中央企業(yè)和地方國資委認真組織實(shí)施好“科改示范行動(dòng)”，支持鼓勵科技型企業(yè)動(dòng)真碰硬、攻堅克難。同時(shí)，及時(shí)發(fā)現并協(xié)調解決問(wèn)題，總結并復制推廣經(jīng)驗，著(zhù)力打造一批國有科技型企業(yè)改革樣板和自主創(chuàng )新尖兵，更好發(fā)揮引領(lǐng)和帶動(dòng)作用。

明律師解讀：入選“科改示范行動(dòng)”不意味著(zhù)進(jìn)入保險箱，完成任務(wù)式的改革、濫竽充數的改革將成為歷史，本次“科改示范行動(dòng)”的創(chuàng )新之處在于，將過(guò)去走形式的“改革方案備案程序”改為實(shí)質(zhì)性把關(guān)程序，明確不與備案的情形，倒逼企業(yè)改革。此外，再次提出“動(dòng)態(tài)調整”名單的要求，這也是在國企改革文件中越來(lái)越提及的概念，從員工持股、授權放權到改革試點(diǎn)，動(dòng)態(tài)調整都是原則要求。

來(lái)源：SOLAR股權

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

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