為落實(shí)國企改革三年行動(dòng)部署，加快完善中國特色現代企業(yè)制度，中國核工業(yè)集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中核集團)扎實(shí)推進(jìn)子企業(yè)規范董事會(huì )建設，積極理順管控關(guān)系，優(yōu)化運作機制，努力打造具有中核特色的公司治理體系，不斷提升企業(yè)治理效能。

加強統籌部署，全面實(shí)現董事會(huì )應建盡建

一是研究確定董事會(huì )應建范圍。按照《關(guān)于中央企業(yè)加強子企業(yè)董事會(huì )建設有關(guān)事項的通知》(國資廳發(fā)改革[2021]25號)要求，結合企業(yè)實(shí)際，明確集團二級子企業(yè)、三級一類(lèi)子企業(yè)、市場(chǎng)化程度較高且有較大投資決策權的子企業(yè)一般應當設立董事會(huì )，由多股東投資設立的公司按照股東約定和章程規定設置董事會(huì )。業(yè)務(wù)單一且規模較小的子企業(yè)，一般不設董事會(huì )，設1名執行董事，但已設立董事會(huì )的子企業(yè)繼續保持現有模式運行。目前618戶(hù)子企業(yè)中有366戶(hù)納入應建范圍，占比59.2%。二是協(xié)同推進(jìn)董事會(huì )設置。明確集團董事會(huì )辦公室負責指導子企業(yè)董事會(huì )建設和派出董事日常管理，人力資源部負責董事提名與委派，戰略規劃部負責機構管理和改革統籌，加強工作協(xié)同，形成工作合力。通過(guò)建立工作臺賬，定期核實(shí)數據，及時(shí)督辦通報，做到掛圖作戰、逐項銷(xiāo)號，大力推進(jìn)子企業(yè)董事會(huì )應建盡建。截至2021年11月底，納入應建范圍的子企業(yè)已全部建立董事會(huì )。三是重點(diǎn)配強外部董事。建立“專(zhuān)兼結合以專(zhuān)為主、內外結合以?xún)葹橹?rdquo;的外部董事隊伍，積極拓寬專(zhuān)職董事來(lái)源渠道。持續優(yōu)化專(zhuān)職董事隊伍結構，優(yōu)先選擇熟悉法律、財務(wù)和公司治理的現職黨組管理領(lǐng)導人員轉任專(zhuān)職董事，形成近70人的專(zhuān)職董事庫。每年至少組織開(kāi)展兩次集中培訓，不斷提升專(zhuān)職董事履職能力。探索建立專(zhuān)職董事與領(lǐng)導班子成員之間的雙向交流任職機制。目前，所有應建盡建企業(yè)已全部實(shí)現董事會(huì )外部董事占多數。

完善工作機制，扎實(shí)推動(dòng)董事會(huì )規范運作

一是著(zhù)力建強組織機構。明確董事會(huì )一般應當設立戰略與投資委員會(huì )、審計與風(fēng)險委員會(huì )，實(shí)行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理的董事會(huì )要設立薪酬與考核委員會(huì )、提名委員會(huì )，根據需要董事會(huì )還可設立其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。同時(shí)，設立董事會(huì )的企業(yè)已全部配備董事會(huì )秘書(shū)并設立董事會(huì )辦公室，為董事會(huì )發(fā)揮作用提供了堅強的組織保障。二是全面加強制度建設。先后出臺所投資公司董事會(huì )建設管理辦法、派出董事管理辦法、董事會(huì )評價(jià)細則，以及股東事務(wù)管理、議案管理等制度，明確子企業(yè)董事會(huì )規模職責、機構設置、會(huì )議組織，以及董事會(huì )及董事考核評價(jià)、董事履職支撐保障等方面的規范性要求，基本形成子企業(yè)董事會(huì )建設制度體系。三是有效規范決策機制。統籌把握決策的風(fēng)險和效率，大部分子企業(yè)將董事會(huì )決策事項與黨組織前置研究事項、“三重一大”事項的劃分標準相統一。董事會(huì )決策事項為“三重一大”事項，履行黨組織前置程序;總經(jīng)理職權內決策事項為非“三重一大”事項，黨組織不作前置研究討論，既保障了各治理主體職權履行到位、決策風(fēng)險可控，又理順了決策流程，提高了決策效率。

科學(xué)授權放權，積極推進(jìn)董事會(huì )職權落實(shí)

一是持續優(yōu)化集團管控模式。結合核工業(yè)特點(diǎn)，確立“總部-專(zhuān)業(yè)化公司(直屬單位)-成員單位”的管控架構，實(shí)行戰略管控、財務(wù)管控和運營(yíng)管控相結合的分類(lèi)管控模式。進(jìn)一步加大授權放權力度，制定權力清單，明確集團總部與二級單位的權責界面，充分落實(shí)子企業(yè)經(jīng)營(yíng)主體責任。二是探索實(shí)施差異化授權。綜合考慮業(yè)務(wù)領(lǐng)域、企業(yè)規模、治理水平等情況，對子企業(yè)進(jìn)行差異化、精細化授權，總部重點(diǎn)加強規范指導和事后備案。對主業(yè)范圍內投資事項，按子企業(yè)所處不同產(chǎn)業(yè)、不同發(fā)展階段確定授權額度，并設置差異化的投資回報率要求。對核技術(shù)應用、新能源產(chǎn)業(yè)等市場(chǎng)化業(yè)務(wù)，適度加大投資授權，積極培育利潤增長(cháng)點(diǎn)。三是加快落實(shí)董事會(huì )職權。根據國資委工作要求，研究制定工作方案，確定重要子企業(yè)范圍及首批落實(shí)職權的71家重要子企業(yè)名單，每家企業(yè)至少落實(shí)4項重點(diǎn)職權。子企業(yè)制定實(shí)施方案，明確主要任務(wù)和進(jìn)度安排，加快修訂公司章程、董事會(huì )工作規則、經(jīng)理層考核與薪酬管理辦法等基本制度。目前，全部16家二級重要子企業(yè)已制定實(shí)施方案，年底前將全面完成相關(guān)配套制度的出臺。

規范治理行為，依法合規履行股東職責

一是有力強化股東事務(wù)管理。編制全資和控股子企業(yè)公司章程指引，對子企業(yè)公司章程嚴格審核把關(guān)，重點(diǎn)規范各治理主體權利義務(wù)、決策機制、行權方式等內容。結合全資子企業(yè)、控股非上市企業(yè)和上市企業(yè)的不同情況，優(yōu)化設計集團(股東)管控事項議案的辦理流程。二是不斷提高股東行權能力。建立雙向對接機制，集團可向專(zhuān)職董事了解其所任職公司重要情況，專(zhuān)職董事也可向集團部門(mén)征詢(xún)意見(jiàn)、溝通業(yè)務(wù)，確保專(zhuān)職董事充分理解集團意圖、充分體現股東意志。建立多重報告制度，專(zhuān)職董事在每次董事會(huì )會(huì )議結束后上報會(huì )議情況，履職期間發(fā)現重大問(wèn)題及時(shí)報告。三是逐步優(yōu)化考核評價(jià)機制。修訂出臺所投資公司董事會(huì )評價(jià)細則，將評價(jià)指標從14項增加至29項，并明確以面對面方式現場(chǎng)反饋評價(jià)結果，推動(dòng)董事會(huì )評價(jià)更加科學(xué)、全面、有效。專(zhuān)職董事考核評價(jià)按照“誰(shuí)派出、誰(shuí)考核”的原則進(jìn)行，考核成績(jì)排名前20%的確定為優(yōu)秀等次，專(zhuān)職董事薪酬兌現與所任職企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、個(gè)人考核結果實(shí)現雙掛鉤。

來(lái)源:中國核工業(yè)集團有限公司

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

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