國家開(kāi)發(fā)投資集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國投)大力推進(jìn)股權董事制度建設，從完善制度、建好隊伍、強化支撐等方面下功夫，努力推動(dòng)子企業(yè)董事會(huì )發(fā)揮好經(jīng)營(yíng)決策作用，實(shí)現企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

強化頂層設計 夯實(shí)股權董事制度基礎

明確改革思路。立足完善中國特色現代企業(yè)制度要求，結合國有資本投資公司管控實(shí)際，探索明確“11133”股權董事制度改革的總體思路和實(shí)施路徑。即構建一個(gè)完善的股權董事管理制度體系，打造一支職業(yè)素養好、決策能力強、綜合素質(zhì)高的專(zhuān)兼職股權董事隊伍，建立一套協(xié)同聯(lián)動(dòng)、專(zhuān)業(yè)高效的股權董事履職支撐保障機制，推動(dòng)股權董事向專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化、市場(chǎng)化轉變，當好決策建議的提出者、大股東意圖的傳遞者、企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)者。

健全制度體系。按照“基本制度+專(zhuān)項制度+工作指引”結構，形成以《股權董事管理暫行辦法》為基礎性規范，以《議案管理暫行辦法》《股權董事工作細則》為程序性規范，以《履職法律指引》《履職法律法規匯編》《法定權利義務(wù)清單》《履職系列業(yè)務(wù)指引》為操作性指引的股權董事管理制度體系，實(shí)現人員選任、履職行權、培訓交流、日常管理、服務(wù)保障、考核評價(jià)、激勵約束的管理閉環(huán)，為推進(jìn)改革提供制度遵循。

狠抓制度落實(shí)。建立“評估—反饋—整改”閉環(huán)機制，確保制度落實(shí)落地。從集團總部、股權董事、子企業(yè)等三個(gè)維度分別編制評估要素表，通過(guò)查閱臺賬、逐一訪(fǎng)談、問(wèn)卷調查、座談交流等方式，定期對子企業(yè)執行股權董事管理相關(guān)制度情況進(jìn)行評估，全面了解子企業(yè)對股權董事履職保障情況，摸清存在問(wèn)題，并通過(guò)反饋通報、督促整改等方式，確保制度執行到位，不斷提升股權董事履職保障服務(wù)水平。

著(zhù)力完善機制 加強股權董事隊伍建設

持續優(yōu)化結構。堅持優(yōu)中選優(yōu)，按照應配盡配、穿透任職、人崗匹配、積極穩妥的原則，立足國有資本投資公司功能定位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，堅持專(zhuān)兼職并存，逐步形成專(zhuān)職為主、兼職為輔的格局。適度增加年輕化、高素質(zhì)、復合型專(zhuān)職股權董事人數，充實(shí)專(zhuān)職股權董事隊伍，扭轉專(zhuān)職股權董事老齡、二線(xiàn)等傳統印象，促進(jìn)專(zhuān)職股權董事充分發(fā)揮積極作用。截至目前，總部共有股權董事43人，其中專(zhuān)職股權董事12人，兼職股權董事31人，一般由總部部門(mén)主任級領(lǐng)導或子公司董事長(cháng)、總經(jīng)理轉任。專(zhuān)職股權董事任職時(shí)，平均年齡54歲，最年輕的為45歲。

堅持選優(yōu)配強。根據子企業(yè)董事會(huì )結構和董事席位分配，結合子企業(yè)實(shí)際情況，制定《2021-2022年度公司專(zhuān)職股權董事選配方案》，明確股權董事配備要求。根據股權董事履歷背景將其分為經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)和專(zhuān)業(yè)管理類(lèi)兩大類(lèi)別，經(jīng)營(yíng)管理類(lèi)為熟悉企業(yè)運營(yíng)管理、具有企業(yè)運營(yíng)經(jīng)驗的人員，專(zhuān)業(yè)管理類(lèi)主要為具有戰略投資、運營(yíng)管理、財務(wù)審計、風(fēng)險合規及其他領(lǐng)域(如人力、黨群等)專(zhuān)業(yè)管理經(jīng)驗的人員，在明確“每家子企業(yè)至少配備1名專(zhuān)職股權董事”等配備原則的基礎上，綜合考慮子企業(yè)改革發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理需要，明確專(zhuān)職股權董事配備名額、專(zhuān)業(yè)背景、執業(yè)經(jīng)歷等，提升配置精準度。為更好發(fā)揮國有資本投資公司總部的支撐賦能作用，將對集團發(fā)展有戰略支撐或重大利潤貢獻的投資企業(yè)作為重要投資企業(yè)管理，實(shí)行“清單管理”和動(dòng)態(tài)調整，在企業(yè)股權與管理關(guān)系不變的前提下，總部委派不少于董事席位三分之一的股權董事。

創(chuàng )新履職培訓。以提升股權董事履職能力為目標，系統梳理出股權董事應具備的八大關(guān)鍵素質(zhì)，構建由合作溝通、守規盡責、分析判斷、戰略決策等四大關(guān)鍵素質(zhì)組成的通用能力素質(zhì)模型，以及由財務(wù)分析、風(fēng)控能力、投資能力、監察監督等四大關(guān)鍵素質(zhì)組成的專(zhuān)業(yè)能力素質(zhì)模型。在此基礎上，堅持“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”并舉、專(zhuān)業(yè)知識和實(shí)操經(jīng)驗并重、市場(chǎng)慣例和管理要求同步，創(chuàng )新設計由理論學(xué)習和履職實(shí)踐兩個(gè)模塊組成的股權董事履職能力提升培訓課程體系。理論學(xué)習模塊包括戰略發(fā)展、財務(wù)管理、風(fēng)險管控、投資并購、人事管理等專(zhuān)業(yè)類(lèi)課程及公司治理、國企改革等治理管控類(lèi)課程;履職實(shí)踐模塊包括行業(yè)產(chǎn)業(yè)前沿、公司制度等專(zhuān)項學(xué)習類(lèi)課程及董事履職等經(jīng)驗交流類(lèi)課程。搭建股權董事研討交流平臺“董事匯”，通過(guò)不定期開(kāi)展專(zhuān)題研討、主題培訓、內外部交流等方式，組織股權董事與中央匯金公司等集團外優(yōu)秀同行進(jìn)行“面對面”研討和“近距離”溝通，緊緊圍繞實(shí)操問(wèn)題交流從業(yè)心得，達到借鑒經(jīng)驗、開(kāi)闊視野、啟發(fā)思路的預期效果，切實(shí)提升股權董事履職能力。

加強履職規范。在明確股權董事履職權責的基礎上，探索貫穿決策流程的“2+2+1”工作機制，進(jìn)一步規范股權董事履職行權。建立決策前牽頭人溝通協(xié)調和股權董事工作例會(huì )2項機制，由專(zhuān)職股權董事?lián)�任牽頭人做好內部溝通工作，通過(guò)工作例會(huì )定期組織股權董事了解公司要求、交流履職體會(huì )、研究重大問(wèn)題。完善決策中專(zhuān)職股權董事參會(huì )和調研2項機制，明確參會(huì )范圍、調研報告數量和質(zhì)量等要求，促進(jìn)專(zhuān)職股權董事及時(shí)深入了解企業(yè)情況。健全決策后的報告機制，明確專(zhuān)項報告、調研報告、研究報告、述職報告的提交流程和具體要求，暢通匯報渠道，保障公司知情權。

強化激勵約束。完善專(zhuān)職股權董事考核指標，將專(zhuān)職股權董事履職任務(wù)細化為考核內容，拓展考核主體，優(yōu)化考核權重，突出業(yè)績(jì)導向�？己酥黧w包括黨組相關(guān)領(lǐng)導(權重為20%)、股權董事歸口管理部門(mén)(權重為15%)、人力資源部等5個(gè)其他相關(guān)部門(mén)(權重為15%)及任職子企業(yè)董事會(huì )成員(權重為30%)、監事會(huì )成員(權重為10%)、經(jīng)營(yíng)班子成員(權重為10%)等。堅持容糾并舉，設置容錯機制，在嚴格責任追究的同時(shí)，明確從輕、減輕或免除處理的情形，為股權董事積極履職創(chuàng )造良好環(huán)境。

突出系統聯(lián)動(dòng) 強化股權董事履職保障

規范議案管理。編制子企業(yè)董事會(huì )審議事項參考清單和議案文件模板，推進(jìn)子企業(yè)議案管理規范化。通過(guò)國有資本投資公司試點(diǎn)，大力推進(jìn)“一企一策”分類(lèi)授權，明確母子公司權責邊界。在此基礎上，進(jìn)一步規范子企業(yè)董事會(huì )議案管理流程。將子企業(yè)董事會(huì )議案區分為重大事項議案與一般事項議案，對于重大事項議案(即議案所涉事項需報總部決策)，將專(zhuān)職股權董事嵌入公司OA審批流程。在確保重大事項公司決策權的同時(shí)，保障專(zhuān)職股權董事在公司審批流程中發(fā)表獨立意見(jiàn)，充分調動(dòng)專(zhuān)職股權董事履職積極性，專(zhuān)職股權董事按總部最終決策意見(jiàn)參會(huì )表決。對于一般事項議案(即議案所涉事項授權子企業(yè)決策)，則充分發(fā)揮專(zhuān)職股權董事的專(zhuān)業(yè)作用，由其自主決策、自行負責，縮短決策鏈條，提高決策效率。

加強支撐保障。做到“三個(gè)明確”，即明確公司有關(guān)職能部門(mén)提供專(zhuān)業(yè)支撐的職責，為股權董事尋求專(zhuān)業(yè)支撐提供路徑，對需要股權董事在履職行權中貫徹落實(shí)的重要制度或重大專(zhuān)項行動(dòng)，及時(shí)開(kāi)展宣貫培訓;明確公司、子企業(yè)對股權董事的信息共享范圍、要求和具體流程等，并通過(guò)郵件、開(kāi)通信息系統賬號等方式，與股權董事共享子企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理等信息，全面保障股權董事知情權;明確子企業(yè)于每年一季度向股權董事提交本年度重要會(huì )議計劃，協(xié)助專(zhuān)職股權董事制訂年度調研方案，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及人員為股權董事履職提供服務(wù)保障，及時(shí)落實(shí)股權董事提出的工作要求，做深、做細、做實(shí)股權董事履職支撐保障工作。

便利履職行權。開(kāi)發(fā)股權董事管理信息化系統，包含履職管理、培訓管理、調研管理、報告管理、董事會(huì )參會(huì )管理及專(zhuān)業(yè)支持等六大模塊，全面覆蓋股權董事履職、參會(huì )、培訓、調研、報告、議案及專(zhuān)業(yè)支持等管理服務(wù)，實(shí)現履職信息及時(shí)更新、履職數據隨時(shí)查看、履職事項線(xiàn)上辦理，推進(jìn)股權董事履職全流程信息化管理。為方便股權董事、特別是新任職股權董事快速了解掌握公司管理要求，盡快進(jìn)入履職狀態(tài)，編制了《股權董事履職指南》，同時(shí)匯總整理了股權董事履職相關(guān)制度文件及輔助材料，制作形成“股權董事履職工具盒”，方便股權董事隨時(shí)參考使用，實(shí)現“一盒在手、履職不愁”，極大方便了股權董事有效開(kāi)展工作。

來(lái)源:國家開(kāi)發(fā)投資集團有限公司

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

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