中國鋁業(yè)集團有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中鋁集團)堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院重大決策部署，按照國資委關(guān)于扎實(shí)推進(jìn)國企改革三年行動(dòng)的有關(guān)工作要求，在全面完成子企業(yè)董事會(huì )應建盡建任務(wù)的基礎上，科學(xué)開(kāi)展子企業(yè)董事會(huì )運行評價(jià)，推動(dòng)董事會(huì )規范高效運行，提高各級子企業(yè)公司治理水平，進(jìn)一步增強企業(yè)發(fā)展活力。

圍繞董事會(huì )功能定位 完善運行評價(jià)機制

研究制定評價(jià)辦法。結合集團及所屬企業(yè)實(shí)際，制定印發(fā)了子企業(yè)董事會(huì )運行評價(jià)辦法。聚焦發(fā)揮董事會(huì )定戰略、作決策、防風(fēng)險功能，圍繞董事會(huì )運行規范性和有效性，設置了權責運行、信息溝通、定戰略、作決策、防風(fēng)險、發(fā)展成效等6項測評指標，突出對董事會(huì )發(fā)揮功能作用、推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展成效的評價(jià)，全面體現了對董事會(huì )規范運行的要求。同時(shí)，指導各戰略單元制定了適用于所屬子企業(yè)的董事會(huì )運行評價(jià)辦法，實(shí)現了董事會(huì )運行評價(jià)制度覆蓋集團全級次企業(yè)。

細化評價(jià)指標標準。結合各級子企業(yè)實(shí)際，將測評指標落實(shí)在建章立制、信息溝通和支撐、會(huì )議召集、依法合規、會(huì )議記錄和歸檔、定期報告、跟蹤評價(jià)等7個(gè)考核項目中，并進(jìn)一步細化分解為19項評分標準。重點(diǎn)考查董事會(huì )制度是否健全完善，是否向外部董事及時(shí)提供財務(wù)月報等經(jīng)營(yíng)信息，是否邀請外部董事參加或列席企業(yè)重要會(huì )議，董事會(huì )決策以及形成的決議是否合規，是否及時(shí)提交董事建議意見(jiàn)的落實(shí)情況等。

強化董事會(huì )日常管理督導。集團根據評價(jià)標準、重點(diǎn)考核內容，進(jìn)一步完善子企業(yè)董事會(huì )建設的日常管理制度機制，以議案管理為重要抓手，加強督促指導的規范性針對性。制定子企業(yè)董事會(huì )會(huì )議全套文件模板，加強對子企業(yè)議案制定的指導和審核，對議案報送的及時(shí)性、計劃性、內容準確性每月進(jìn)行評分，督促企業(yè)不斷提高議案質(zhì)量。

全面實(shí)施精準評價(jià) 摸清董事會(huì )運行實(shí)際情況

開(kāi)展分級分類(lèi)測評。在2022年3月對13戶(hù)不同層級不同類(lèi)型子企業(yè)2021年董事會(huì )運行進(jìn)行評價(jià)的基礎上，集團7月份組織對全級次子企業(yè)2022年上半年董事會(huì )運行情況開(kāi)展了分級評價(jià)，即集團總部對直接出資且設立董事會(huì )的11戶(hù)二級子企業(yè)開(kāi)展運行評價(jià)，10戶(hù)戰略單元組織對所屬設立董事會(huì )的約200戶(hù)各級子企業(yè)逐級開(kāi)展評價(jià)。

開(kāi)展多維度測評。從出資人、企業(yè)內部和日常運行等多個(gè)維度開(kāi)展評價(jià)，充分聽(tīng)取各相關(guān)方面意見(jiàn)，覆蓋董事會(huì )運行各相關(guān)要素在內的多維度測評，集團相關(guān)部門(mén)負責人、集團派出的子企業(yè)專(zhuān)職董事，以及各級子企業(yè)董事會(huì )成員、經(jīng)理層成員、董事會(huì )秘書(shū)和企業(yè)相關(guān)職能部門(mén)主要負責人均參加測評，根據各自不同權重分別對各企業(yè)董事會(huì )表現進(jìn)行評分。

開(kāi)展專(zhuān)項穿透測評。為全方位了解各級子企業(yè)董事會(huì )運行情況，在組織評價(jià)過(guò)程中，集團對部分事項組織了專(zhuān)項檢查或抽查。在制度建設方面，集團層面檢查了全部11戶(hù)二級子企業(yè)公司治理各項制度，并抽查了9戶(hù)三、四級子企業(yè)公司治理相關(guān)制度;在決策事項提交董事會(huì )審議方面，在對照各企業(yè)董事會(huì )權責清單進(jìn)行檢查的基礎上，集團列出了包括董事會(huì )約40個(gè)主要決策事項的清單，對二級企業(yè)逐戶(hù)逐項檢查審議情況或審議計劃。

充分運用評價(jià)結果 促進(jìn)董事會(huì )更好發(fā)揮作用

統籌做好發(fā)現問(wèn)題的整改。評價(jià)完成后，集團及時(shí)向二級企業(yè)反饋評價(jià)結果，溝通具體問(wèn)題。同時(shí)，對各級企業(yè)董事會(huì )評價(jià)結果進(jìn)行系統梳理，進(jìn)一步總結發(fā)現的突出問(wèn)題和共性問(wèn)題，形成問(wèn)題清單印發(fā)各級子企業(yè)。指導所屬子企業(yè)對照問(wèn)題清單進(jìn)一步開(kāi)展自查整改，加快提升董事會(huì )運行水平。

與差異化管控有效掛鉤。集團將各子企業(yè)董事會(huì )運行評價(jià)結果作為對子企業(yè)差異化管控的重要考量因素，建立了動(dòng)態(tài)差異化精準授放權評估模型，“董事會(huì )評價(jià)結果”占評估模型15%權重。對5戶(hù)被評為優(yōu)秀董事會(huì )的子企業(yè)，進(jìn)一步提高授權放權額度，在原有落實(shí)董事會(huì )4項重點(diǎn)職權的基礎上擴大職權項數;對排名靠后的4戶(hù)新建董事會(huì )的子企業(yè)，暫不進(jìn)行授權、不納入落實(shí)董事會(huì )職權范圍。

加大培訓交流力度。圍繞考核評價(jià)發(fā)現的突出共性問(wèn)題，全面加強對子企業(yè)董事會(huì )建設工作的指導，開(kāi)展各類(lèi)培訓，促進(jìn)企業(yè)交流分享。召開(kāi)子企業(yè)董事長(cháng)履職專(zhuān)題會(huì )，通報評價(jià)結果和發(fā)現問(wèn)題，有力強化董事長(cháng)的公司治理意識，為董事會(huì )規范高效運行提供有力支撐。舉辦“中鋁大講堂”，聘請國家部委、研究機構等外部專(zhuān)家，就董事會(huì )建設進(jìn)行專(zhuān)題政策解讀輔導，組織考核評價(jià)優(yōu)秀子企業(yè)分享經(jīng)驗做法。2022年度集團188戶(hù)子企業(yè)1400人次參訓。

來(lái)源:中國鋁業(yè)集團有限公司

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

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