招商證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)招商證券)是招商局集團旗下核心金融企業(yè)。招商證券深入實(shí)施國有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)，作為首批“雙百企業(yè)”、國務(wù)院國資委“AI+金融人工智能”戰略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項子任務(wù)承擔單位，積極踐行“AI+金融”戰略布局，全力推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展模式、服務(wù)模式、運營(yíng)管理機制以及科技平臺架構的全方位AI變革。2024年1-9月，招商證券實(shí)現凈利潤71.5億元，同比增長(cháng)11.7%，凈利潤率連續五年位居對標券商首位。

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整體統籌規劃，明晰AI頂層設計藍圖

一是確立戰略目標。從2016年起，招商證券就前瞻性開(kāi)啟了AI領(lǐng)域的探索與建設。2022年11月，在行業(yè)內率先開(kāi)展基礎模型構建與算力資源配置工作，將生成式AI能力建設作為2024—2028年戰略周期的核心關(guān)鍵目標任務(wù)，全面打造“AI證券公司”，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展新潮流。二是構建大模型和傳統模型相結合的AI+全景規劃。制訂基于“招證天啟大模型體系”的“AI證券公司”規劃，修訂公司“十四五”數智化戰略規劃，致力于構建全面、系統且具有前瞻性的AI應用生態(tài)系統。三是秉持場(chǎng)景驅動(dòng)與集成創(chuàng )新的發(fā)展策略。深度發(fā)掘高價(jià)值AI應用場(chǎng)景，全力攻堅十大AI重點(diǎn)項目，設立目標與關(guān)鍵效果指標，將核心業(yè)務(wù)及管理領(lǐng)域的AI賦能場(chǎng)景納入戰略項目范疇，進(jìn)行全方位跟蹤與有力推動(dòng)。積極與國內領(lǐng)先大模型企業(yè)深度合作，全力推動(dòng)模型應用與服務(wù)創(chuàng )新、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、組織管理變革的深度融合，實(shí)現多方協(xié)同發(fā)展與互利共贏(yíng)。

優(yōu)化資源配置，筑牢AI基礎保障根基

一是夯實(shí)基礎設施建設。率先在行業(yè)內布局GPU集群與模型服務(wù)體系，及時(shí)采購先進(jìn)硬件設備，截至2024年10月，成功建成包含176塊算力卡的大模型多芯片算力集群，為AI業(yè)務(wù)的高效運行提供堅實(shí)可靠的硬件支撐環(huán)境。二是打造專(zhuān)業(yè)人才隊伍。持續擴充AI核心人員規模，組建2支AI特戰隊并成立AI先鋒隊，著(zhù)力打造一支具備強烈AI意識、對業(yè)務(wù)目標有著(zhù)精準把握且對專(zhuān)業(yè)知識有深入理解的高素質(zhì)團隊，為公司AI戰略的實(shí)施提供了人才保障。三是構筑核心能力體系。全面建設AI通用能力，聚焦NLP(自然語(yǔ)言處理)、視頻、圖像、語(yǔ)音、機器學(xué)習等五大重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，構建6大類(lèi)、20余個(gè)小類(lèi)AI能力模塊，打造覆蓋六大業(yè)務(wù)領(lǐng)域的9大核心能力平臺，月均AI服務(wù)量達19億次，充分彰顯了強大的AI服務(wù)能力。做實(shí)中臺能力建設，AI中臺提升工程化能力，數據中臺構建數據集，業(yè)務(wù)中臺打造智慧營(yíng)銷(xiāo)中臺、內容中臺、投研平臺、商機平臺四大核心平臺，通過(guò)集約化建設模式有效整合跨部門(mén)數字化能力資源，實(shí)現資源的高效配置與協(xié)同利用。

落地場(chǎng)景應用，驅動(dòng)AI全面賦能業(yè)務(wù)發(fā)展

一是在知識與數據密集型場(chǎng)景率先突破。研究業(yè)務(wù)在嚴格保障數據安全的前提下，積極探索AI在財報解讀、研報撰寫(xiě)、研究員助手等場(chǎng)景的創(chuàng )新實(shí)踐，一站式智能研究工作臺憑借卓越的創(chuàng )新性與實(shí)用性，獲2024年度中國上市公司數字化轉型優(yōu)秀案例獎。托管業(yè)務(wù)打造“托管007”數字員工，推進(jìn)鷹眼算法、合同解析參數提取等一系列創(chuàng )新功能的落地應用，托管智能管家問(wèn)答準確率達90%，顯著(zhù)提升了托管業(yè)務(wù)的智能化水平與服務(wù)效率，為客戶(hù)提供了更加精準高效的托管服務(wù)。二是在核心業(yè)務(wù)場(chǎng)景重點(diǎn)攻堅。金投業(yè)務(wù)在場(chǎng)外衍生品詢(xún)價(jià)、輿情分析、交易大師運營(yíng)等方面運用AI，建設AI量化投資輔助能力，賦能投資人員。投行業(yè)務(wù)實(shí)現AI智能審稿、智能撰寫(xiě)、銀行流水識別、信用信息網(wǎng)查等，并推動(dòng)智慧承攬，升級業(yè)務(wù)模式，為投行業(yè)務(wù)的穩健發(fā)展保駕護航。財機業(yè)務(wù)運用AI開(kāi)展推薦算法優(yōu)化、自動(dòng)化內容運營(yíng)、客戶(hù)分層經(jīng)營(yíng)等一系列創(chuàng )新服務(wù)舉措，有效提升了財富管理業(yè)務(wù)的服務(wù)質(zhì)量與客戶(hù)體驗，增強了客戶(hù)粘性與忠誠度。

注重復用推廣，提煉AI實(shí)踐“5A方法論”

一是探索“AI研究所”先行先試。將研究業(yè)務(wù)作為AI大模型應用試點(diǎn)，推動(dòng)AI+生產(chǎn)、AI+運營(yíng)、AI+產(chǎn)品等一系列創(chuàng )新實(shí)踐探索并快速迭代優(yōu)化，沉淀AI能力提升和場(chǎng)景推廣的方法論，為大模型在全公司各部門(mén)推廣打牢基礎。二是提煉大語(yǔ)言模型應用“5A方法論”。精心提煉包括彈性可控的技術(shù)架構、高質(zhì)量的數據沉淀、價(jià)值導向的場(chǎng)景、敏捷的組織陣型、AI價(jià)值共識的“5A方法論”，形成五位一體的AI變革推進(jìn)體系。全面系統闡述了AI應用的關(guān)鍵要素與實(shí)施路徑，為企業(yè)實(shí)施AI戰略提供了科學(xué)、全面、可操作的指導框架。三是推動(dòng)“AI研究所”向“AI證券公司”升級推廣。廣泛運用“5A方法論”，建設外部互聯(lián)網(wǎng)數據、行業(yè)知識數據、企業(yè)知識數據、業(yè)務(wù)場(chǎng)景數據、用戶(hù)反饋數據五類(lèi)數據集，圍繞客戶(hù)價(jià)值、行業(yè)獨特性、落地可行性三個(gè)維度篩選綜合成熟度高的場(chǎng)景，實(shí)施“產(chǎn)品-研發(fā)-業(yè)務(wù)”一體化聯(lián)動(dòng)機制，實(shí)現從淺入深、從易到難、從效率提升到產(chǎn)品創(chuàng )新、從應用場(chǎng)景創(chuàng )新到服務(wù)模式創(chuàng )新的全方位AI應用落地與持續演進(jìn)，有效提升了各業(yè)務(wù)板塊的AI含量與智能化水平。

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