改革開(kāi)放以來(lái)，我國的國有經(jīng)濟獲得了巨大發(fā)展，特別是新世紀以來(lái)，國有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jì)效明顯提高。2008年以來(lái)，在金融危機的不利條件下，國有企業(yè)依然實(shí)現了較快增長(cháng)，不少?lài)�有企業(yè)還通過(guò)兼并、收購和重組在危機中獲得了新的發(fā)展。國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jì)效的提高是中國國有企業(yè)改革發(fā)展的重要成果，也是社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制也已確立并逐步完善的重要標志，意義重大而深遠。不過(guò)，這一點(diǎn)并非是人們的共識，一些學(xué)者認為，國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jì)效提高并不是什么好的事情，而是相反；國有企業(yè)績(jì)效的改善并非來(lái)源于企業(yè)效率的提高，而主要來(lái)源于國有企業(yè)的壟斷地位；國有企業(yè)的發(fā)展壯大會(huì )擠壓私人企業(yè)的空間，導致國進(jìn)民退，不利于市場(chǎng)經(jīng)濟的發(fā)展；深化經(jīng)濟改革必須打破國有企業(yè)在一些關(guān)鍵性部門(mén)的壟斷地位，使國有企業(yè)完全退出競爭領(lǐng)域，同時(shí)要加快壟斷性國有企業(yè)的私有化進(jìn)程，造就所謂的真正的市場(chǎng)經(jīng)濟。上述觀(guān)點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是把國有企業(yè)效益的提高歸結為壟斷，把反壟斷的關(guān)鍵歸結為私有化，這就是“國有企業(yè)壟斷論”。這種理論在事實(shí)上缺乏依據，在理論上站不住腳，在實(shí)踐上是有害的。

　　一、中國的國有企業(yè)不都是壟斷性企業(yè)，把國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jì)效提高的主要原因歸結為壟斷是不符合實(shí)際的。

　　國有企業(yè)的存在范圍是隨著(zhù)生產(chǎn)力和社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的發(fā)展而變化的。中共十五屆四中全會(huì )通過(guò)的《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》指出，國有經(jīng)濟需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括：涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。其他行業(yè)和領(lǐng)域，可以通過(guò)資產(chǎn)重組和結構調整，集中力量，加強重點(diǎn)，提高國有經(jīng)濟的整體素質(zhì)。2006年12月國務(wù)院辦公廳18日轉發(fā)了國資委《關(guān)于推進(jìn)國有資本調整和國有企業(yè)重組的指導意見(jiàn)》�！兑庖�(jiàn)》首次明確了國有經(jīng)濟發(fā)揮控制力、影響力和帶動(dòng)力的具體行業(yè)和領(lǐng)域，提出國有經(jīng)濟應對關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域保持絕對控制力，包括軍工、電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運等七大行業(yè)。同時(shí)，國有經(jīng)濟對基礎性和支柱產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重要骨干企業(yè)保持較強的控制力，包括裝備制造、汽車(chē)、電子信息、建筑、鋼鐵、有色金屬、化工、勘察設計、科技等行業(yè)。這些領(lǐng)域國有資本比重下降，國有經(jīng)濟影響力和帶動(dòng)力增強。從上述意見(jiàn)中可以看出，雖然自然壟斷行業(yè)是國有企業(yè)分布的比較集中的領(lǐng)域，但是，從本質(zhì)上看，我國的國有企業(yè)存在的范圍并不是以壟斷或競爭為依據的。除了上述電網(wǎng)、石油石化電信基礎運營(yíng)、鐵路交通運輸、煙草以及一些社會(huì )服務(wù)業(yè)中的子行業(yè)（如自來(lái)水生產(chǎn)供應）等行業(yè)有著(zhù)較強的壟斷性之外，我國國有企業(yè)大部分競爭行業(yè)，如建筑、房地產(chǎn)、汽車(chē)、機械制造、信息產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、商業(yè)和社會(huì )服務(wù)業(yè)等則都具備了較強的競爭性。此外，在全球化的條件下，判斷一個(gè)企業(yè)是否處于壟斷地位還要考慮到國際競爭的影響，從全球市場(chǎng)的角度看，能夠處于壟斷地位的國有企業(yè)更是少數。

　　因此，中國的國有企業(yè)并不都是壟斷企業(yè)，把國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jì)效的提高主要歸之為壟斷是不符合實(shí)際的。

　　二、國有企業(yè)與壟斷并沒(méi)有直接關(guān)系，私有企業(yè)的壟斷更為普遍。

　　一些學(xué)者常常將國有經(jīng)濟占據絕對優(yōu)勢地位的行業(yè)“定義”為“國有壟斷行業(yè)”或“國有壟斷部門(mén)”，將處于這些行業(yè)的國有企業(yè)“定義”為“國有壟斷企業(yè)”,這種看法有意無(wú)意地把市場(chǎng)結構和所有制結構混為一談。壟斷作為一種市場(chǎng)結構狀態(tài)，與所有制形式并沒(méi)有直接的關(guān)系。公有制并不意味著(zhù)國家壟斷,私有制也并不是必然伴隨著(zhù)競爭。實(shí)際上，在資本主義經(jīng)濟中，私有企業(yè)壟斷是更為普遍的。

　　19世紀末20世紀初，資本主義由自由競爭階段進(jìn)入壟斷階段，壟斷開(kāi)始成為資本主義經(jīng)濟的一個(gè)基本特征，因此，從列寧開(kāi)始，馬克思主義理論把現代的資本主義定義為壟斷資本主義，生產(chǎn)的集中和壟斷以及在此基礎上形成的金融資本的相對于其他一切形式的資本的優(yōu)勢和統治地位，是壟斷資本主義階段的最本質(zhì)的特征。事實(shí)上，當代西方發(fā)達資本主義國家普遍存在各種形式的壟斷和壟斷組織。隨著(zhù)壟斷資本主義在世界范圍內的發(fā)展，世界市場(chǎng)中有很多行業(yè)，特別是在經(jīng)濟中占有極其重要地位的行業(yè)都不同程度地存在著(zhù)大型跨國公司壟斷。比如，在初級產(chǎn)品市場(chǎng)中,15家棉花跨國公司控制著(zhù)世界棉花貿易的90%左右，6家鋁業(yè)公司的鋁土產(chǎn)量占世界的45%以上,氧化鋁產(chǎn)量占世界的50%以上, 2006年世界最大50家石油公司的原油和天然氣儲量分別占全球總儲量的84%和66%，產(chǎn)量分別占全球總產(chǎn)量的81%和71%。在高科技產(chǎn)業(yè)最具代表性的飛機制造業(yè)中，波音公司和歐洲空中客車(chē)公司生產(chǎn)的客機占據世界民航機市場(chǎng)的近 90 %，幾乎完全瓜分了干線(xiàn)民航機的全球市場(chǎng)。在電子信息產(chǎn)業(yè)中，美國微軟公司占有了全世界計算機操作軟件的絕大部分市場(chǎng)，其windows操作系統的市場(chǎng)份額長(cháng)期處于90%以上,英特爾公司則占據了計算機中央處理器（CPU）近80%的市場(chǎng)份額，而在高性能計算機即服務(wù)器市場(chǎng)中，IBM和HP兩家公司的市場(chǎng)份額更是超過(guò)8成。在流通業(yè)中，沃爾瑪、家樂(lè )福等零售巨頭在世界各地迅猛擴張，不僅在下游零售業(yè)中占據賣(mài)方壟斷地位，而且在上游采購中謀取買(mǎi)方壟斷。在金融業(yè)中，摩根、高盛等投資銀行和“四大”會(huì )計師事務(wù)所也具有非常強的壟斷地位�？梢�(jiàn)，壟斷作為一種市場(chǎng)結構狀態(tài)，與所有制形式是沒(méi)有聯(lián)系的。

　　三、壟斷是生產(chǎn)社會(huì )化發(fā)展到一定階段的客觀(guān)結果，應當辯證地認識壟斷的作用。

　　即使對于真正的壟斷現象，我們也要有客觀(guān)和科學(xué)的態(tài)度，而不能簡(jiǎn)單地批判和否定。從成因上看，壟斷可分為自然壟斷、經(jīng)濟壟斷、行政壟斷等類(lèi)型。其中，在自然壟斷領(lǐng)域，由于某些產(chǎn)品或服務(wù)在技術(shù)上的特殊性，例如網(wǎng)絡(luò )性、規模經(jīng)濟（成本弱增性）、存在大量沉沒(méi)成本等，使得壟斷性經(jīng)營(yíng)效率更高，而競爭往往是不穩定的和破壞性的。行政壟斷是由于國家行政部門(mén)通過(guò)行政手段排除或限制競爭而形成的，行政壟斷應當分為兩類(lèi)，一類(lèi)是國家對于具有高度稀缺性的資源部門(mén)或涉及國家安全的戰略性部門(mén)采取的壟斷性經(jīng)營(yíng)的政策導致的壟斷；另一類(lèi)則是國家行政部門(mén)通過(guò)濫用行政權力，非法排除市場(chǎng)合理競爭的行為而導致的壟斷，如指定交易、地區市場(chǎng)保護、準入障礙等。前一類(lèi)行政壟斷具有客觀(guān)基礎和合理依據，而后者則會(huì )帶來(lái)社會(huì )效率損失。經(jīng)濟壟斷是指市場(chǎng)主體通過(guò)市場(chǎng)競爭形成的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售由少數幾個(gè)企業(yè)控制的市場(chǎng)結構狀態(tài)，主要表現為寡頭壟斷和壟斷競爭。

　　西方經(jīng)濟學(xué)者大都認為自然壟斷具有效率優(yōu)勢，但對經(jīng)濟壟斷的功能卻存在分歧。20世紀70年代以德莫塞茨、波斯納、斯蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派認為，市場(chǎng)結構是自然演進(jìn)的結果，規模經(jīng)濟往往是效率的來(lái)源。因此，壟斷不僅不是低效率的，相反恰恰是高效率的體現。因此，反壟斷應當保護競爭機制，而不是單純保護競爭者。在行為主義思想影響下，各國開(kāi)始調整“壟斷標準”，改變了以往僅以市場(chǎng)份額和市場(chǎng)集中度確定的“市場(chǎng)支配地位”作為壟斷認定標準并使其遭到處罰的立法原則，開(kāi)始轉向以注重經(jīng)營(yíng)者“濫用市場(chǎng)支配地位的行為”的壟斷認定標準，這種轉變實(shí)際上就是對壟斷作為一種客觀(guān)性和積極作用的承認。

　　在馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的視野中，壟斷的出現是與生產(chǎn)社會(huì )化和資本的本質(zhì)的發(fā)展密切相關(guān)的。資本主義自由競爭必然引起生產(chǎn)的集中，而生產(chǎn)的集中發(fā)展到一定階段就必然引起壟斷。因此，對于壟斷我們要采取“兩點(diǎn)論”的辯證態(tài)度。一方面要看到，壟斷是生產(chǎn)社會(huì )化的必然產(chǎn)物，在一定程度上適應了生產(chǎn)力發(fā)展的要求，對于經(jīng)濟發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用；另一方面要看到，處于壟斷地位的企業(yè)有可能濫用其市場(chǎng)支配地位，會(huì )妨礙市場(chǎng)競爭，制約市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展的活力。因此，國家對于壟斷企業(yè)的行為需要加以適當調節，以維護公平競爭，保障社會(huì )利益。

　　四、國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jì)效的改善主要不是來(lái)源于壟斷，而是來(lái)源于國有經(jīng)濟的結構調整和體制創(chuàng )新。

　　壟斷企業(yè)獲取壟斷超額利潤必須通過(guò)制定壟斷價(jià)格等壟斷行為實(shí)現，因此，企業(yè)盈利是否來(lái)源于壟斷，不應以企業(yè)是否具有壟斷的市場(chǎng)地位作為標準，而應以企業(yè)是否有“濫用市場(chǎng)地位”的壟斷行為作為標準。在我國，壟斷行業(yè)由于受到政府規制，“濫用市場(chǎng)支配地位”的壟斷行為事實(shí)上受到了很大限制。例如，石油石化行業(yè)中最重要的產(chǎn)品即成品油和天然氣是由政府進(jìn)行定價(jià)的，電力供應價(jià)格也是由政府確定的。從絕對價(jià)格來(lái)看，這些所謂“國有壟斷行業(yè)”的產(chǎn)品價(jià)格與國際水平相比，大多處于中低水平。因此，這些具有壟斷地位的企業(yè)并不能通過(guò)實(shí)行壟斷價(jià)格獲取超額利潤，相反，由于政府定價(jià)考慮了宏觀(guān)經(jīng)濟形勢和社會(huì )經(jīng)濟狀況等諸多因素，在一些時(shí)候定價(jià)較低，往往造成相關(guān)壟斷企業(yè)的虧損。事實(shí)上，近年來(lái)國有企業(yè)效益的改善是全方位的,并不限于壟斷行業(yè)。2007年前三季度，石油石化、電信、電力、冶金、交通、煤炭、貿易、汽車(chē)、煙草、有色、機械、輕工等12個(gè)行業(yè)實(shí)現利潤超過(guò)百億元，這其中不乏處于競爭性行業(yè)中的國有企業(yè)；另外，建材、交通、紡織、電子、醫藥、汽車(chē)、冶金、電力、輕工、貿易、化工、煙草、機械等13個(gè)行業(yè)增長(cháng)較快，利潤增速均在重點(diǎn)企業(yè)平均增長(cháng)水平之上，這些利潤增速較快的行業(yè)則主要處于競爭性行業(yè)。目前,我國的許多國有企業(yè)在生產(chǎn)規模、科技創(chuàng )新、全員工效、安全指標和發(fā)展速度等主要技術(shù)指標上不僅在國內一流，在國際上也處于領(lǐng)先地位。這些情況都說(shuō)明，國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jì)效的提高有著(zhù)堅實(shí)的基礎，而絕不能僅僅歸結為所謂的壟斷。

　　五、反壟斷不是當前經(jīng)濟改革的主要任務(wù)，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展需要進(jìn)一步做大做強國有企業(yè)。

　　事實(shí)上，與主要發(fā)達市場(chǎng)經(jīng)濟國家相比，當前我國市場(chǎng)結構所面臨的主要問(wèn)題是企業(yè)規模偏小，行業(yè)集中度偏低，而不是所謂的壟斷。大型國有企業(yè)是我國大型企業(yè)的代表，然而從總體上看，其企業(yè)規模仍然是較小的。根據美國《財富》雜志最新公布的2009年世界500強企業(yè)排名，我國入圍的企業(yè)與世界同行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的差距仍然較大：石油石化行業(yè)中，中國石化、中國石油、中國海油三家企業(yè)的年銷(xiāo)售收入合計尚不及殼牌石油公司一家；電信行業(yè)中，中國移動(dòng)的營(yíng)業(yè)收入僅為美國電話(huà)電報公司的一半；航運業(yè)中，中國遠洋的營(yíng)業(yè)收入約為馬士基的40%；航空設備制造業(yè)中，中國航空工業(yè)集團的營(yíng)業(yè)收入僅為美國波音公司的三分之一；礦業(yè)中，中國鋁業(yè)的年營(yíng)業(yè)收入僅為必和必拓的30%；鋼鐵行業(yè)中，寶鋼的營(yíng)業(yè)收入不足安賽樂(lè )米塔爾公司的三成；汽車(chē)業(yè)中，上汽與一汽的營(yíng)業(yè)收入總和還不到豐田汽車(chē)的四分之一。而在標志一國工業(yè)技術(shù)能力的裝備制造業(yè)中我國尚無(wú)企業(yè)入圍世界500強，中央三大電氣集團的營(yíng)業(yè)額僅為美國通用電氣的2.5%左右，約為德國西門(mén)子公司的4.4%。企業(yè)規模偏小，制約了企業(yè)規模經(jīng)濟的實(shí)現，不利于企業(yè)降低成本、提高競爭力，特別是不利于企業(yè)在全球化競爭中取得有利地位。在全球競爭的大背景下，我國企業(yè)規模相對較小，產(chǎn)業(yè)組織結構分散，勢必造成在與外國大型跨國公司競爭中由于實(shí)力懸殊、競爭力不足而敗下陣來(lái)。這一危機在很多方面業(yè)已顯現。

　　綜上所述，“國有企業(yè)壟斷論”缺乏理論支持和事實(shí)依據，其結論和主張都不足采信。因此，深化國有企業(yè)改革和促進(jìn)國有企業(yè)的發(fā)展必須警惕“國有企業(yè)壟斷論”的誤導，堅持和完善社會(huì )主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，進(jìn)一步發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用，不斷提高國有企業(yè)的競爭力。

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