一、什么是國家經(jīng)濟安全與本國民族企業(yè)

　　外國直接投資（FDI）進(jìn)入我國的主要目的是為了賺取利潤，它對我國經(jīng)濟發(fā)展的影響是一把“雙刃劍”，總體上起著(zhù)積極促進(jìn)的作用，但也可能帶來(lái)某些消極影響。這就要求我們在利用外資的同時(shí)，必須注意防范風(fēng)險，以保障國家經(jīng)濟安全。

　　所謂國家經(jīng)濟安全，就我國來(lái)講，主要是指國家能夠獨立自主發(fā)展經(jīng)濟而不受外部力量威脅和侵害，中國特色社會(huì )主義制度不會(huì )被削弱和改變。這可分為五個(gè)方面的內容。一是具有經(jīng)濟主權，即國家能獨立自主地決定本國的經(jīng)濟體制、發(fā)展道路、方針政策，調控市場(chǎng)的權力不受任何外國勢力的干涉。二是具有足夠的控制、主導經(jīng)濟發(fā)展的能力，即有關(guān)國計民生的重要產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟命脈部門(mén)都能置于國家權力或本國人民的控制之下，不受外國資本所左右。三是具有保證國民經(jīng)濟正常運行的能力，主要是指本國經(jīng)濟發(fā)展所必需的各種資源供給能獲得有效保障，不會(huì )因他國局勢變化或突發(fā)事件等原因而中斷，也不會(huì )因價(jià)格暴漲而束手無(wú)策。四是能使經(jīng)濟維持持續、穩定增長(cháng)，并有抵制外部經(jīng)濟勢力沖擊的能力。五是保證和維護公有制為主體、國有經(jīng)濟為主導、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的經(jīng)濟結構不會(huì )被削弱或改變。

　　從國家經(jīng)濟安全所涵蓋的內容不難看出，我們講國家經(jīng)濟安全，首先是以區分本國民族企業(yè)和外資企業(yè)為前提的。所謂本國民族企業(yè)，一般是指由本國人民包括國家、集體和個(gè)人擁有和控制的企業(yè)，即由他們在資本（股份）、品牌、技術(shù)三個(gè)方面都擁有所有權和控制權（簡(jiǎn)稱(chēng)“三控”）的企業(yè)才能稱(chēng)得上是本國的民族企業(yè)，而不論其注冊地是國內還是國外。因為只有達到了這“三控”的要求，才能使這個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的決定權掌握在本國人手中，并使其主要收益歸本國人民所有。如果本國人民只對“三控”中的一項或兩項有控制權，則最多只能說(shuō)是準民族企業(yè)，而非完整的民族企業(yè)。所謂外資企業(yè)則是由境外資本擁有“三控”權的企業(yè)。

　　現有一種觀(guān)點(diǎn)認為，企業(yè)不求其所有，只求其所在。意即只要在中國大陸的企業(yè)，不論其為外國人所有還是本國人民所有，都是本國民族企業(yè)。這種說(shuō)法是不準確的。因為在中國注冊的企業(yè)，既有中國的民族企業(yè)，也有境外的外資企業(yè)，這兩種企業(yè)本來(lái)就是屬地（或國籍）性質(zhì)不同的企業(yè)。注冊只不過(guò)是履行了一定的法律手續而取得在境內合法經(jīng)營(yíng)的資格，卻不能改變其國籍屬地的性質(zhì)，正如一個(gè)持有入境簽證的外國人，他辦好了簽證只說(shuō)他已取得了入境的資格，卻并不能說(shuō)他已由外國人變成了中國人一樣。外資企業(yè)的所有權及經(jīng)營(yíng)收益權都歸屬于境外或其母國的總公司，因而它與中國人民的利益并不完全一致。如果說(shuō)外資企業(yè)與民族企業(yè)一樣都是中國企業(yè)，那么，在我國的經(jīng)濟統計中把外資企業(yè)單列出來(lái)就完全沒(méi)有必要了。

　　二、外國直接投資規模和形式的變化加大了對我國經(jīng)濟安全的潛在威脅

　　引進(jìn)外國直接投資，在資金、技術(shù)、管理等各方面對我國經(jīng)濟建設產(chǎn)生了重要的積極作用。但隨著(zhù)我國經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展和FDI在我國的規模和形式的發(fā)展變化，外資對我國經(jīng)濟安全的潛在威脅也愈益增強。

　　改革開(kāi)放以來(lái)，FDI在我國一般采取中外合資、中外合作、外商獨資三種形式。據國家統計局公布的材料，1997年前，合資、合作的形式占絕對優(yōu)勢，如1984年分別占40.3%、55.8%，而獨資形式只占3.8%。此后，獨資的比重雖然逐年上升，但直到1997年才上升到34.5%，仍只占FDI總額約1/3，處于絕對劣勢。此后獨資形式迅速發(fā)展，到1999年超過(guò)一半，達50.2%，同年合資、合作兩種形式分別下降到32.8%和16.5%，到2002年，又進(jìn)一步分別下降到22%和9%，而獨資形式上升到69%，已明顯地成為我國FDI的主要形式了。

　　2002年后，外資企業(yè)進(jìn)一步轉向并購的形式。資料顯示，外資新并購的企業(yè)2002年為102家，2003年猛增到214家，翻了一番；2004年、2005年又分別新增217家和255家。FDI中并購資金所占比例2002—2005年分別為3.9%、7.1%、57.4%、64.5%。近幾年來(lái)外資并購的企業(yè)發(fā)展更快、更猛，每年FDI至少2/3以上以并購的形式在我國落戶(hù)。并購對外商來(lái)說(shuō)，是最有利的一種形式。第一，可以充分利用我國企業(yè)已開(kāi)拓的原材料進(jìn)貨渠道和產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)；第二，可以充分而又有選擇地使用我國原企業(yè)素質(zhì)較高的技術(shù)、管理人才；第三，通過(guò)并購可以使外商能夠在東道國就地生產(chǎn)、就地出售，從而代替本國出口以避免關(guān)稅。然而外資并購會(huì )對我國構成較大的經(jīng)濟安全威脅。因為外資并購的對象并非一般的企業(yè)，而是一些骨干企業(yè)或行業(yè)的龍頭企業(yè)。一些跨國公司曾明確表示，在華收購的對象必須是絕對控股，必須是行業(yè)的龍頭企業(yè)，收購后的預期收益應當達到15%以上。因此，他們一旦并購成功，就可能控制整個(gè)行業(yè)。

　　據國務(wù)院發(fā)展研究中心2006年7月發(fā)表的一份研究報告，在中國已開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)中，每個(gè)產(chǎn)業(yè)排名前五位的企業(yè)都由外資控制，在全國28個(gè)主要產(chǎn)業(yè)中，外資對21個(gè)產(chǎn)業(yè)擁有控制權。尤其嚴重的是，我國大型超市的80%都是外資企業(yè)。大型超市由于規模大、資金雄厚、經(jīng)營(yíng)管理先進(jìn)，往往周邊2公里半徑內小商店都難以生存。而且大型零售企業(yè)是產(chǎn)品生產(chǎn)與消費間的關(guān)鍵環(huán)節，既壟斷消費品的品種、價(jià)格，又卡住了生產(chǎn)企業(yè)上市銷(xiāo)售的咽喉，在這個(gè)意義上可以說(shuō)，誰(shuí)壟斷了超市，誰(shuí)就控制了民生的命脈。我國80%的大型超市操控在外資手中，實(shí)際上對關(guān)乎我國國計民生的經(jīng)濟主權造成了一定的威脅。

　　金融領(lǐng)域引進(jìn)外資同樣存在安全問(wèn)題。金融是現代化國民經(jīng)濟體系運行的中樞，是實(shí)體經(jīng)濟的上層建筑部門(mén)，因而是關(guān)系國家經(jīng)濟安全的最重要之點(diǎn)。胡錦濤總書(shū)記指出：“在金融對經(jīng)濟發(fā)展的作用越來(lái)越重要、國內外金融市場(chǎng)相互聯(lián)系影響越來(lái)越密切的形勢下，做好金融工作，保障金融安全，是推動(dòng)經(jīng)濟社會(huì )又好又快發(fā)展的基本條件，是維護經(jīng)濟安全、促進(jìn)社會(huì )和諧的重要保障，越來(lái)越成為關(guān)系全局的重大問(wèn)題”。進(jìn)入新世紀以來(lái)，特別是按WTO協(xié)議，從2007年開(kāi)始金融業(yè)對外全面開(kāi)放以來(lái)，外國金融資本已呈快速進(jìn)入、滲透之勢。外資入股我國主要國有銀行，同時(shí)派董事參與管理，使我國銀行業(yè)既無(wú)密可保，又不能完全獨立自主地操控運作。作為海外金融資本流入我國的短期流動(dòng)資本，即所謂“熱錢(qián)”，對我國經(jīng)濟秩序的干擾破壞也不可忽視。流入我國的“熱錢(qián)”不僅數額很大，而且因為它具有流動(dòng)性、隱蔽性、投機性很強的特點(diǎn)，很難規范管理，因而對我國正常金融秩序的破壞力很大。大量的“熱錢(qián)”通過(guò)各種“地下管道”涌入大陸，流進(jìn)股市、樓市、農產(chǎn)品市場(chǎng)等領(lǐng)域，加劇了我國通貨膨脹。例如，在我國政府接連提高銀行準備金率，緊縮銀根，控制房?jì)r(jià)上漲之際，有不少房地產(chǎn)企業(yè)卻逆勢運作，采用股權、債券或貸款的形式獲取海外資金，這對政府抑制房?jì)r(jià)上漲政策起了消極的抵制作用。

　　三、對策建議

　　大多數國家在引進(jìn)外資的時(shí)候，都會(huì )考慮到國家的經(jīng)濟安全。一些發(fā)達國家甚至以此為借口，防止外資企業(yè)對本國企業(yè)進(jìn)行合法并購。例如，美國設有“美國外國投資委員會(huì )（CFIUS）”，負責審查外國的投資收購，維護國家經(jīng)濟安全。2005年中海油擬收購美國已申請破產(chǎn)的優(yōu)尼科石油公司，2008年華為擬收購美國IT企業(yè)3Com和2010年5月擬收購美國技術(shù)公司3Leaf，CFIUS均以有礙美國經(jīng)濟安全為由而未予批準。在有的國家，當外資企業(yè)影響到本國經(jīng)濟安全時(shí)，甚至會(huì )對其進(jìn)行國有化。例如，委內瑞拉總統查韋斯在2008年就曾下令把由外國資本控制的委最大的奧里諾科鋼鐵公司（年產(chǎn)鋼500萬(wàn)噸，占全國鋼產(chǎn)量85%）收歸國有；2009年以拒不使用委政府限價(jià)的基本米種為由，將在委的美國大型米廠(chǎng)——嘉吉公司收為國有；2011年還將委的金礦業(yè)全部正式收歸國有，其中包括幾家大型的外國金礦企業(yè)，等等。我國在引進(jìn)外資的同時(shí)，也需要加強安全意識，并采取適當的措施確保不威脅國家經(jīng)濟安全。

　　1. 堅決、切實(shí)地維護公有經(jīng)濟為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。這是合乎我國國情的、堅持走中國特色社會(huì )主義道路的基本經(jīng)濟制度，也是我國憲法所規定的合理、合法的制度。當前應強調大力發(fā)展公有制經(jīng)濟，特別是作為其最重要部分和社會(huì )主義經(jīng)濟脊梁的國有經(jīng)濟，不應推行所謂“國退民進(jìn)”和“國退外進(jìn)”的私有化改革，或者借口國企“壟斷”、“與民爭利”等去削弱、限制國有經(jīng)濟發(fā)展壯大。

　　2. 繼續堅持對外開(kāi)放，提高利用外資水平。我國在過(guò)去相當長(cháng)時(shí)期采取積極鼓勵和大規模引進(jìn)外資的政策是完全必要的。但必須明確外資經(jīng)濟只能是我國經(jīng)濟發(fā)展的補充，而不能喧賓奪主，危及本國經(jīng)濟安全。對FDI不予適當控制，任由外資進(jìn)入并購，為了“政績(jì)”盲目引進(jìn)外資，甚至繼續以超國民待遇的優(yōu)惠措施鼓勵外資進(jìn)入，擠壓民族企業(yè)等等，都是不負責任的態(tài)度。目前，在面對外資已控制我國一些產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，對國家經(jīng)濟安全產(chǎn)生威脅的情況下，應認真研究外資企業(yè)的規模和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與我國經(jīng)濟安全的關(guān)系，并進(jìn)行全面調查評估，加強監管，防止其壟斷、操控市場(chǎng)和欺詐等違法經(jīng)營(yíng)行為。對嚴重違法或對行業(yè)已形成明顯壟斷操縱，危及國家經(jīng)濟安全的，應予嚴厲懲處，必要時(shí)應予以取締。監管、限制國內的外資企業(yè)是屬于國家主權范圍的事，不能被投資自由化的說(shuō)教捆住自己的手腳，眼睜睜地看著(zhù)外資危及國家經(jīng)濟安全。當然，在實(shí)踐中要講究策略，謹慎行事。

　　3. 抓住關(guān)鍵，調整結構，轉變經(jīng)濟發(fā)展方式。轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的關(guān)鍵是要實(shí)現從以出口拉動(dòng)為主向以?xún)刃枥瓌?dòng)為主的經(jīng)濟發(fā)展模式轉變。而當前內需嚴重不足，一個(gè)重要原因是由于不合理的經(jīng)濟結構導致貧富懸殊。調整經(jīng)濟結構，關(guān)鍵是調整所有制經(jīng)濟結構，鞏固公有經(jīng)濟為主體、多種經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，以保證真正實(shí)現充分就業(yè)、共同富裕的目標。這既能大大提高人民生活水平，又能使消費品基本上消化在國內，自然就擺脫了依賴(lài)于國外市場(chǎng)的尷尬局面，從而實(shí)現進(jìn)出口基本平衡，外匯儲備也不會(huì )節節攀升，使我國經(jīng)濟總體上擺脫對外依附的困境。

　�。ū疚恼抡�自12月27日《紅旗文稿》，作者為首都經(jīng)貿大學(xué)教授）

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