黨的十七大報告對壟斷行業(yè)改革有明確要求：“深化壟斷行業(yè)改革，引入競爭機制，加強政府監管和社會(huì )監督。”當前，在關(guān)于壟斷行業(yè)改革的討論中，存在不少似是而非的觀(guān)點(diǎn)，有的觀(guān)點(diǎn)有誤導作用，不利于凝聚改革共識，有必要予以澄清。

　　一、壟斷行業(yè)改革停滯了嗎？

　　在當前的討論中，一些文章批評壟斷行業(yè)改革的力度不夠，認為這方面的改革是滯后的，甚至是停滯的。有的文章把壟斷行業(yè)改革說(shuō)成是“擠牙膏”式的改革；還有的文章偏激地提出，“壟斷行業(yè)總體上還沒(méi)有改革”。

　　這些觀(guān)點(diǎn)不符合實(shí)際。我國壟斷行業(yè)的改革早在上世紀80年代就開(kāi)始了。通過(guò)不斷推進(jìn)改革，電力、電信、民航、石油等傳統壟斷行業(yè)已經(jīng)轉變?yōu)榫哂幸欢ǜ偁幮缘男袠I(yè)。進(jìn)入新世紀，政府對壟斷行業(yè)改革的力度進(jìn)一步加大，并把放寬市場(chǎng)準入、引入競爭機制作為改革的重點(diǎn)。2005年2月，《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見(jiàn)》（“36條”）出臺，文件明確提出“允許非公有資本進(jìn)入壟斷行業(yè)和領(lǐng)域”。2010年5月出臺的《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（“新36條”）進(jìn)一步提出，要鼓勵和引導民間資本進(jìn)入基礎產(chǎn)業(yè)和基礎設施、市政公用事業(yè)和政策性住房建設、社會(huì )事業(yè)、金融服務(wù)、商貿流通、國防科技工業(yè)等六大領(lǐng)域。為了貫徹落實(shí)“新36條”，國務(wù)院有關(guān)部委制定頒布了22個(gè)實(shí)施細則。這些政策措施的出臺，必將對壟斷行業(yè)改革產(chǎn)生深遠的影響。

　　當然，我們也要看到，“改革停滯論”有一定市場(chǎng)，是因為目前壟斷行業(yè)改革還不到位。有的行業(yè)行政壟斷的色彩還比較濃，尤其是不少壟斷行業(yè)還存在價(jià)格高、服務(wù)差、收入畸高、鋪張浪費等現象，有的國企甚至發(fā)生了嚴重的貪污腐敗案件。對這些現象，群眾意見(jiàn)很大。

　　二、所有的壟斷都要反對嗎？

　　在很多人的觀(guān)念里，壟斷就是低效率的，就是對社會(huì )公平有害的。因此，有人提出“一切壟斷都應當堅決反對和打破”，還有人提出“向壟斷行業(yè)‘開(kāi)戰’，把現有壟斷行業(yè)全部改造為競爭性行業(yè)”。這些似乎充滿(mǎn)改革精神的提法，其實(shí)違背了基本的經(jīng)濟學(xué)常識。

　　首先，供水、供電、供熱、供氣、鐵路運輸、公共交通等屬于自然壟斷行業(yè)，這些行業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)具有合理性。自然壟斷一般具有公益性的特點(diǎn)，其規模經(jīng)濟效應非常明顯，即企業(yè)的規模越大，生產(chǎn)運營(yíng)成本越低。如果很多企業(yè)在自然壟斷行業(yè)進(jìn)行競爭，會(huì )造成嚴重的資源浪費。例如，在同一個(gè)城市里，不能去鋪設兩套供水或供電網(wǎng)絡(luò )；鐵路運輸如果“碎片化”，要么運營(yíng)成本大幅提高，要么運費、票價(jià)大幅飆升。因此，各國的反壟斷法都對自然壟斷予以豁免。

　　其次，郵政專(zhuān)營(yíng)、煙草專(zhuān)賣(mài)、知識產(chǎn)權等國家壟斷或國家授予的壟斷，是為了克服“市場(chǎng)失靈”。比如，郵政業(yè)務(wù)如果完全市場(chǎng)化，必然出現盈利業(yè)務(wù)搶著(zhù)干、虧損業(yè)務(wù)無(wú)人干的局面，因成本過(guò)高而肯定虧本的偏遠地區的郵政業(yè)務(wù)可能無(wú)人經(jīng)營(yíng)，人民通信權利就無(wú)法得到保障；煙草買(mǎi)賣(mài)如果完全市場(chǎng)化，對人民健康有害的煙草制品就會(huì )低價(jià)泛濫；知識產(chǎn)權也是一種壟斷，它有利于知識產(chǎn)權所有者獲得高額壟斷利潤，以激勵創(chuàng )新。

　　第三，即使在競爭性領(lǐng)域，也不能簡(jiǎn)單、片面地強調完全破除壟斷。在現實(shí)經(jīng)濟活動(dòng)中，有些行業(yè)由于生產(chǎn)和技術(shù)方面的特點(diǎn)，在競爭中形成很高的產(chǎn)業(yè)集中度，少數企業(yè)占有很大的市場(chǎng)份額，形成寡頭壟斷格局。比如，全球大型客機市場(chǎng)被美國波音公司和歐洲空中客車(chē)公司所壟斷，電腦操作系統軟件市場(chǎng)被美國微軟公司和蘋(píng)果公司所壟斷，世界制藥、汽車(chē)制造、計算機中央處理器等領(lǐng)域也都被極少數大型跨國公司所壟斷。在世界經(jīng)濟競爭中，沒(méi)有一定的產(chǎn)業(yè)集中度，就不可能提高國際競爭力。我國一些領(lǐng)域正是由于產(chǎn)業(yè)集中度不高、惡性競爭嚴重，才造成在國際市場(chǎng)上缺乏定價(jià)權，只能任人宰割，稀土賤賣(mài)、鐵礦石談判吃虧，反映的都是這個(gè)問(wèn)題。國內有些人，說(shuō)起西方大企業(yè)在國際市場(chǎng)上叱咤風(fēng)云、獨霸天下，就津津樂(lè )道、欣羨不已，而對國內企業(yè)則“逢大必反”，這種在反壟斷上的“雙重標準”是不可取的。從增強國際競爭力角度看，我國的大型企業(yè)不是多了，而是太少了。

　　三、我國壟斷行業(yè)需要改什么？

　　有人不厭其煩地宣稱(chēng)，壟斷行業(yè)改革就是要“國退民進(jìn)”，甚至要求政府以行政命令方式強制國有企業(yè)退出所有競爭性領(lǐng)域。這種觀(guān)點(diǎn)和主張不符合市場(chǎng)化的改革方向。在市場(chǎng)經(jīng)濟中，盡管不同的企業(yè)之間有資金、技術(shù)等方面的競爭力差別，但它們在法律上是平等的。只要符合法律，國有企業(yè)在哪些領(lǐng)域進(jìn)行投資，或者從哪些領(lǐng)域退出，都應當由企業(yè)自主決定；其他所有制企業(yè)也是如此，法律沒(méi)有禁止的領(lǐng)域，民間資本就有進(jìn)出的自由。

　　關(guān)于壟斷行業(yè)的改革，黨的十七大報告說(shuō)得很清楚：“引入競爭機制，加強政府監管和社會(huì )監督。”這個(gè)表述非常到位。

　　首先，壟斷行業(yè)要盡可能引入競爭機制。隨著(zhù)科技的發(fā)展，某些傳統自然壟斷行業(yè)的建設和運營(yíng)成本大幅下降，有條件引入競爭機制，如郵政、民航、電信等行業(yè)。即使仍屬自然壟斷的行業(yè)，某些業(yè)務(wù)也可以引入競爭機制，如鐵路和電力設備的制造、油氣銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò )的經(jīng)營(yíng)等。對于那些產(chǎn)業(yè)集中度要求較高的行業(yè)，在確保國計民生和國家經(jīng)濟安全的前提下，也要充分發(fā)揮競爭機制的作用，如對獨家經(jīng)營(yíng)的行業(yè)進(jìn)行必要的分拆以形成不同的市場(chǎng)主體、電力行業(yè)實(shí)行輸配電分開(kāi)等。

　　其次，要防止壟斷企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位。對某些壟斷行業(yè)收費高、服務(wù)差、強買(mǎi)強賣(mài)等，群眾意見(jiàn)最大、最集中，只要稍做分析不難發(fā)現，這些都與相關(guān)企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位有關(guān)。例如，供電部門(mén)強制用戶(hù)購買(mǎi)其指定的電表，有線(xiàn)電視公司要求用戶(hù)統一使用其指定的機頂盒，銀行在服務(wù)合約中寫(xiě)入于己有利的“霸王條款”，電信企業(yè)聯(lián)手維持高價(jià)格。應該看到，這類(lèi)濫用市場(chǎng)支配地位的行為還大量存在，而這類(lèi)行為往往又與政企不分有關(guān)，客觀(guān)上造成既限制公平競爭又加劇不正當競爭、損害消費者利益等現象，是壟斷行業(yè)改革必須著(zhù)力解決的問(wèn)題。

　　第三，要加強政府監管和社會(huì )監督。由于壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，對消費者來(lái)說(shuō)，它們提供的服務(wù)就具有不可選擇性，因此政府監管和社會(huì )監督就是不可缺少的，否則消費者權益就無(wú)法保障。并且，由于我國壟斷行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者主要是國有企業(yè)，因此政府監管、社會(huì )監督不僅包括對企業(yè)市場(chǎng)行為的監管監督，如價(jià)格管制、價(jià)格聽(tīng)證等；而且包括對企業(yè)內部經(jīng)營(yíng)管理情況的監管監督，如濫發(fā)獎金福利以致某些行業(yè)收入畸高等。只有加強政府監管和社會(huì )監督，才能促使壟斷企業(yè)履行社會(huì )責任、維護消費者利益。

　　四、能照搬西方私有化改革方案嗎？

　　上世紀80年代，在新自由主義思想指導下，以美國和英國為代表的西方發(fā)達國家掀起了一股大規模私有化浪潮，許多原來(lái)由國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的行業(yè)，如鐵路、航空、銀行、石油、電信、鋼鐵、煤氣、造船以及軍事工業(yè)等，都進(jìn)行了私有化。歐美國家的改革，在一定程度上使經(jīng)濟擺脫了“滯脹”困境，但也使資本主義基本矛盾加深，并帶來(lái)嚴重的兩極分化。

　　歐美國家的私有化在上世紀八九十年代曾被很多發(fā)展中國家所效仿，但實(shí)際效果遠沒(méi)有預想的那么好。私有化造就了一批億萬(wàn)富翁，但既沒(méi)有削弱壟斷，也沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展，更沒(méi)有給老百姓帶來(lái)好處。在墨西哥的私有化中，卡洛斯·斯利姆買(mǎi)下了墨西哥國家電話(huà)公司，如今他成了世界首富，壟斷了墨西哥90%的電話(huà)線(xiàn)路，而墨西哥也成了世界上貧富差距最大的國家之一。俄羅斯在私有化過(guò)程中，采取了較為激進(jìn)的“休克療法”，對石油、天然氣、國有銀行等進(jìn)行了全面私有化，但這場(chǎng)“改革”創(chuàng )造的惟一奇跡是“造富”，快速造就了一批像霍多爾科夫斯基、別列佐夫斯基這樣的超級富翁和壟斷寡頭，俄羅斯經(jīng)濟卻急劇衰落，絕大多數居民生活水平大幅下降。

　　當前，我國存在各種各樣的私有化觀(guān)點(diǎn)。有人提出：“民營(yíng)化是壟斷行業(yè)產(chǎn)權制度改革的最直接途徑。”這里的民營(yíng)化實(shí)質(zhì)上就是私有化，與西方國家出售國企的做法沒(méi)有兩樣。還有學(xué)者提出其他方法：“我們幾十萬(wàn)億的國有資產(chǎn)可以分給13億民眾”，“應將屬于政府或者國有企業(yè)集團的上市公司的股票平均分發(fā)給中國的人民”。這樣的建議，本質(zhì)上也是一種私有化主張，當年俄羅斯的“休克療法”采取的就是這種私有化方式。

　　對于形形色色的私有化“改革”方案，我們應該有清醒的認識，不要幻想私有化能解決壟斷行業(yè)現存的各種問(wèn)題。例如，壟斷企業(yè)高管收入過(guò)高是一個(gè)社會(huì )反映強烈的問(wèn)題，如果中國的電信業(yè)也像墨西哥那樣由私人經(jīng)營(yíng)，以中國電信用戶(hù)的規模，完全可能造就像卡洛斯·斯利姆這樣的世界級富豪，中國的廣大民眾能接受嗎？

　　國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中發(fā)揮主導作用，這是我國社會(huì )主義制度的優(yōu)勢。確保關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域掌握在國家手里，這是由社會(huì )主義的本質(zhì)決定的，與資本主義國家以攫取高額利潤為目的的壟斷有著(zhù)根本的區別。

　　五、壟斷行業(yè)由私企經(jīng)營(yíng)能給老百姓帶來(lái)好處嗎？

　　現在有些人只要談到壟斷行業(yè)的國企，就給貼上“與民爭利”的標簽。應當承認，有些問(wèn)題是不同程度存在的，這也是壟斷行業(yè)改革的必要性所在。問(wèn)題是，如果壟斷行業(yè)改由私人企業(yè)經(jīng)營(yíng)，就能比現在更好嗎？這是完全不可能的。

　　從本質(zhì)上說(shuō)，國有企業(yè)的最終所有者是全體人民，它們的利潤最終要歸民所有、用之于民，因此沒(méi)有必要通過(guò)犧牲人民群眾利益來(lái)牟取高額壟斷利潤。從實(shí)踐來(lái)看，政府部門(mén)不是完全以盈利的多寡來(lái)衡量國企的業(yè)績(jì)，還會(huì )考察其社會(huì )責任履行狀況等多種指標；在多數壟斷行業(yè)，政府都實(shí)行了比較嚴格的價(jià)格管制和監督，防止國企片面追求利潤最大化。如果私營(yíng)企業(yè)控制壟斷行業(yè)，這些都是很難做到的。

　　以供電為例。目前，我國的工業(yè)電價(jià)居世界中等水平，而居民電價(jià)遠低于同等發(fā)展程度的國家。我國是電力供不應求的國家，每年用電高峰期都會(huì )出現嚴重的電力短缺。因此，政府要進(jìn)行調控，以?xún)?yōu)先保證居民用電。如果供電改由私企壟斷經(jīng)營(yíng)，它以利潤最大化為目標，還能保持目前的電價(jià)嗎？

　　再看成品油價(jià)格。過(guò)去不少人認為我國是一個(gè)高油價(jià)國家，但2012年5月美國彭博新聞社列出的一份全球55個(gè)國家的油價(jià)排名中，中國的油價(jià)排名第42位，是油價(jià)較低的國家。中國是人均能源極度匱乏的國家，維持較低的油價(jià)相當不容易。很難想象，如果我國的三大石油公司都是私企，還能保持目前較低的油價(jià)嗎？

　　六、為什么西方對我國的國企改革如此“熱心”？

　　近年來(lái)，西方一些人惡意丑化我國的國企，宣稱(chēng)國有企業(yè)與市場(chǎng)經(jīng)濟是無(wú)法相容的，中國的國企充斥著(zhù)腐敗和低效，只能依靠壟斷和政策支持才能獲得競爭力。一些國際組織、西方政要及學(xué)者，經(jīng)常向我國提出國企私有化的建議。為何他們對我國的國企改革如此“熱心”？真的是要幫助我們提高競爭力嗎？

　　國際關(guān)系中從來(lái)都是國家利益至上。西方一些人這么做恰恰是出于對中國國企競爭力上升的焦慮。美國副國務(wù)卿霍麥茨說(shuō)得很清楚：美國公司不僅在中國市場(chǎng)與中國國企競爭處于不利境地，而且在美國市場(chǎng)甚至第三國市場(chǎng)中也面臨被動(dòng)局面，西方自由資本主義受到了嚴峻挑戰。

　　我國的國有企業(yè)特別是大企業(yè)是有自己的優(yōu)勢的。它們大都有完善的內部管理制度，人員素質(zhì)、技術(shù)水平、創(chuàng )新能力總體上遠遠好于私企。在很多行業(yè)，包括那些競爭性較強的行業(yè)，技術(shù)最先進(jìn)、管理最規范、人才最集中的，都是具有較大規模的國企。國企在帶動(dòng)多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展、共同提高國際競爭力上，發(fā)揮了突出的作用。即使一些壟斷行業(yè)的國企，效率也很高。例如，中石油的骨干企業(yè)大慶油田有限責任公司，其管理水平、勘探能力、采油技術(shù)在世界上都是比較先進(jìn)的，職工的勞動(dòng)積極性很高、科技創(chuàng )新能力很強，不僅在國內創(chuàng )出了很好的經(jīng)濟效益，而且在國際招標中也屢屢擊敗國外同行。

　　正因為如此，西方國家要刻意打壓我國的國企。近年來(lái)屢屢發(fā)生的國企海外投資受挫，背后都有西方政治勢力和利益集團的干預。對此，我們應該有清醒的認識。改革是為了興利除弊，推進(jìn)壟斷行業(yè)改革絕不是要改掉我們的固有優(yōu)勢。

　�。ū疚恼抡�自2012年《求是》第18期，作者為《紅旗文稿》雜志總編輯助理）

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