2003年，國務(wù)院國資委和財政部聯(lián)合下發(fā)了《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（國務(wù)院國資委、財政部令第3號），隨后又相繼出臺了10余套配套文件。3號令及其配套文件的出臺，標志著(zhù)在企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓監管方面已經(jīng)初步形成了以“進(jìn)場(chǎng)交易”為核心的統一制度，使國有產(chǎn)權轉讓行為得到了有效規范，市場(chǎng)配置資源的基礎性作用正在逐步發(fā)揮，產(chǎn)權交易機構的工作職能也得到了加強。國企改制國有產(chǎn)權按照國家法律法規有關(guān)規定進(jìn)入產(chǎn)權交易機構進(jìn)行處置，不僅能夠使企業(yè)國有產(chǎn)權最大程度的保值增值，同時(shí)也能貫徹紀檢監察部門(mén)的要求，保障反腐倡廉工作的落實(shí)，使得國資監管部門(mén)能夠更好地監督國企改制的全過(guò)程，規范企業(yè)產(chǎn)權和職工身份的置換流程，確保國企改制工作的順利實(shí)施。這是國企改制進(jìn)入產(chǎn)權交易機構必要性的體現。

     雖然國企改制進(jìn)場(chǎng)工作已開(kāi)展近10年，國家和有關(guān)部門(mén)也在不斷加大力度宣傳國企改制進(jìn)場(chǎng)交易的優(yōu)勢，但是始終存在一些地區的管理部門(mén)對國有產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易認識不到位，管理體制不嚴謹，導致國企改制及國有產(chǎn)權交易無(wú)法做到百分之百進(jìn)場(chǎng)。近幾年來(lái)西安市國資監管部門(mén)每年都要組織聯(lián)合檢查小組對全市和各區縣、開(kāi)發(fā)區產(chǎn)權登記及產(chǎn)權交易工作進(jìn)場(chǎng)情況進(jìn)行檢查，然而每年的檢查結果都存在著(zhù)一些不按規定進(jìn)場(chǎng)交易的處置行為。在對2010年度國有產(chǎn)權轉讓情況的檢查中，更是出現了國企改制不按規定進(jìn)場(chǎng)交易造成嚴重后果的案例。

     2010年，西安市某縣企業(yè)改革領(lǐng)導小組委托該縣經(jīng)濟貿易局在未按規定進(jìn)場(chǎng)交易的情況下，由領(lǐng)導批示，委托某拍賣(mài)公司組織了某水泥廠(chǎng)資產(chǎn)兼并拍賣(mài)競價(jià)會(huì )，通過(guò)公開(kāi)競價(jià)，該水泥廠(chǎng)整體產(chǎn)權最終以1800萬(wàn)元成交，受讓人為延安某公司�！镀髽I(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》第四條明確規定：“企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓?xiě)�當在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開(kāi)進(jìn)行。”《企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規則》第三條提出：“企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓主體在履行相關(guān)決策和批準程序后，通過(guò)產(chǎn)權交易機構發(fā)布產(chǎn)權轉讓信息，公開(kāi)掛牌競價(jià)轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權。”按照正常的國企改制進(jìn)場(chǎng)流程，企業(yè)改制進(jìn)入產(chǎn)權市場(chǎng)，產(chǎn)權交易機構按照受理轉讓申請、發(fā)布轉讓信息、登記受讓意向、組織交易競價(jià)、組織交易簽約、結算交易資金、出具交易憑證的規范化操作流程層層把關(guān)，確保改制企業(yè)改制工作的順利落實(shí)。而該水泥廠(chǎng)整體產(chǎn)權轉讓過(guò)程中，在未明晰產(chǎn)權歸屬、未明確債務(wù)責任、更未解決職工安置問(wèn)題的情況下實(shí)施了公開(kāi)拍賣(mài)，由于對改制企業(yè)改制合規性審核的不完善，對企業(yè)債權債務(wù)責任的落實(shí)不明確，致使主要債權人某資產(chǎn)管理公司的債權無(wú)法實(shí)現。在拍賣(mài)會(huì )結束的次日，該資產(chǎn)管理公司通過(guò)法院對其資產(chǎn)實(shí)施保全，導致水泥廠(chǎng)的資產(chǎn)移交過(guò)戶(hù)手續無(wú)法辦理，延安某公司支付價(jià)款后無(wú)法取得企業(yè)資產(chǎn)，作為受讓人的權利無(wú)法得到實(shí)現，嚴重影響了企業(yè)改制后續工作的落實(shí)，改制工作進(jìn)入死循環(huán)。

      場(chǎng)外交易導致產(chǎn)權無(wú)法過(guò)戶(hù)、企業(yè)無(wú)法更名、受讓人無(wú)法使用所購買(mǎi)產(chǎn)權、債權人無(wú)法行使債權、廣大職工的利益更是得不到保障，還有可能滋生的貪污腐敗等問(wèn)題，使得國有資產(chǎn)在保值增值上大打折扣，嚴重影響了經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )安定。

      推動(dòng)國企改制的順利進(jìn)行，是政府職能的體現，而作為政府職能延伸及國企改制最終環(huán)節的產(chǎn)權交易，承擔著(zhù)企業(yè)改制過(guò)程的審核和國有資產(chǎn)在交易中價(jià)值的發(fā)現，推進(jìn)國企改制的順利進(jìn)行和企業(yè)產(chǎn)權、職工身份的順利置換。如果該水泥廠(chǎng)按照國家有關(guān)規定進(jìn)場(chǎng)交易，產(chǎn)權交易機構在企業(yè)提交轉讓申請時(shí)就會(huì )對該企業(yè)產(chǎn)權歸屬是否清晰，債務(wù)責任是否落實(shí)，職工安置問(wèn)題是否解決等情況進(jìn)行詳細審核，對國資監管部門(mén)審批且符合轉讓條件的企業(yè)進(jìn)入發(fā)布轉讓信息環(huán)節，對于不符合轉讓條件的企業(yè)會(huì )要求其提交相應的股東大會(huì )決議及國資監管部門(mén)批復，就確保了企業(yè)具備改制所必要的各項條件，杜絕各種可能存在的問(wèn)題。這樣不僅能夠讓改制信息在具有較高公信力和知名度的平臺上進(jìn)行宣傳，挖掘潛在意向受讓人，使得國有資產(chǎn)最大程度的保值增值，同時(shí)便于紀檢監察部門(mén)和國資監管部門(mén)的監督檢查，能夠更好地杜絕貪污腐敗等問(wèn)題的滋生。更為重要的是，規范的進(jìn)場(chǎng)操作流程保障了企業(yè)產(chǎn)權和職工身份得以順利置換，企業(yè)改制程序得以順利進(jìn)行，企業(yè)債權人和受讓人能夠正常行使自身權利，最終保護了國家、企業(yè)利益相關(guān)方和職工的利益，達到共贏(yíng)的目標。西安市檢查小組在對該項目情況的匯報材料中明確指出“領(lǐng)導越權審批，形成場(chǎng)外交易，使企業(yè)改制后續工作無(wú)法進(jìn)行”，檢查結束后，就該項目在全市范圍內進(jìn)行了通報批評，要求該縣認真學(xué)習國有產(chǎn)權的進(jìn)場(chǎng)處置的法律法規精神。

      通過(guò)該案例我們可以很清楚地認識到，產(chǎn)權交易機構作為產(chǎn)權交易平臺的載體，主要的職能是建立產(chǎn)權清晰、責權分明、保護嚴格、流轉順暢的現代產(chǎn)權交易制度；以最優(yōu)化的資源配置，最大程度地實(shí)現交易產(chǎn)權的保值增值；嚴格規范市場(chǎng)交易行為，確保交易在公平、公正、公開(kāi)的前提下順利進(jìn)行，最終建立穩定有序的產(chǎn)權交易市場(chǎng)。

      進(jìn)場(chǎng)交易不僅僅是做為國家對國有資產(chǎn)處置行為集中監管的一種手段，更重要的是規范企業(yè)改制和資產(chǎn)處置的整個(gè)過(guò)程。不按規定進(jìn)場(chǎng)交易的改制企業(yè)，存在的問(wèn)題在交易過(guò)程中難以暴露出來(lái)，就會(huì )導致在后續改制工作實(shí)施過(guò)程中爆發(fā)出來(lái)，對企業(yè)未來(lái)的發(fā)展造成危害，從更深層次的角度講也影響了社會(huì )穩定。