國務(wù)院辦公廳

　　國辦發(fā)[2006]97號

　　國務(wù)院辦公廳轉發(fā)國資委《關(guān)于推進(jìn)國有資本調整和國有企業(yè)重組指導意見(jiàn)》的

　　通知

　　各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

　　國資委《關(guān)于推進(jìn)國有資本調整和國有企業(yè)重組的指導意見(jiàn)》已經(jīng)國務(wù)院同意，現轉發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

　　國務(wù)院辦公廳

　　二ΟΟ六年十二月五日

　　關(guān)于推進(jìn)國有資本調整和國有企業(yè)重組的指導意見(jiàn)

 

　　近年來(lái)，國有資產(chǎn)管理體制改革取得重大突破，國有經(jīng)濟布局和結構調整取得重要進(jìn)展，國有企業(yè)改革不斷深化、經(jīng)濟效益顯著(zhù)提高，對完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制、促進(jìn)國民經(jīng)濟持續快速健康發(fā)展，發(fā)揮了重要作用。但從整體上看，國有經(jīng)濟分布仍然過(guò)寬，產(chǎn)業(yè)布局和企業(yè)組織結構不盡合理，一些企業(yè)主業(yè)不夠突出,核心競爭力不強。實(shí)行國有資本調整和國有企業(yè)重組，完善國有資本有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的機制，是經(jīng)濟體制改革的一項重大任務(wù)。為貫徹落實(shí)黨的十六屆三中、五中全會(huì )精神，根據《國務(wù)院關(guān)于2005年深化經(jīng)濟體制改革的意見(jiàn)》(國發(fā)[2005]9號)，現就國有資本調整和國有企業(yè)重組提出以下意見(jiàn)：

　　一、國有資本調整和國有企業(yè)重組的基本原則和主要目標

　　(一)基本原則：一是堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度。毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，增強國有經(jīng)濟的控制力、影響力、帶動(dòng)力，發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用。毫不動(dòng)搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，鼓勵和支持個(gè)體、私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟參與國有資本調整和國有企業(yè)重組。二是堅持政府引導和市場(chǎng)調節相結合，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎性作用。三是堅持加強國有資產(chǎn)監管，嚴格產(chǎn)權交易和股權轉讓程序，促進(jìn)有序流動(dòng)，防止國有資產(chǎn)流失，確保國有資產(chǎn)保值增值。四是堅持維護職工合法權益，保障職工對企業(yè)重組、改制等改革的知情權、參與權、監督權和有關(guān)事項的決定權，充分調動(dòng)和保護廣大職工參與國有企業(yè)改革重組的積極性。五是堅持加強領(lǐng)導，統籌規劃，慎重決策，穩妥推進(jìn)，維護企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，確保企業(yè)和社會(huì )穩定。

　　(二)主要目標：進(jìn)一步推進(jìn)國有資本向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域)集中，加快形成一批擁有自主知識產(chǎn)權和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè);加快國有大型企業(yè)股份制改革，完善公司法人治理結構，大力發(fā)展國有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，實(shí)現投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現形式;大多數國有中小企業(yè)放開(kāi)搞活;到2008年，長(cháng)期積累的一批資不抵債、扭虧無(wú)望的國有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)任務(wù)基本完成;到2010年，國資委履行出資人職責的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央企業(yè))調整和重組至80—100家。

　　二、主要政策措施

　　(三)推進(jìn)國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，增強國有經(jīng)濟控制力，發(fā)揮主導作用。重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域主要包括：涉及國家安全的行業(yè)，重大基礎設施和重要礦產(chǎn)資源，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。有關(guān)部門(mén)要抓緊研究確定具體的行業(yè)和領(lǐng)域，出臺相應的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)目錄。鼓勵非公有制企業(yè)通過(guò)并購和控股、參股等多種形式，參與國有企業(yè)的改組改制改造。對需要由國有資本控股的企業(yè)，要區別不同情況實(shí)行絕對控股和相對控股;對不屬于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國有資本，按照有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的原則，實(shí)行依法轉讓?zhuān)�防止國有資產(chǎn)流失。對國有資產(chǎn)轉讓收益，應嚴格按照國家有關(guān)政策規定進(jìn)行使用和管理。

　　(四)加快國有企業(yè)的股份制改革。除了涉及國家安全的企業(yè)、必須由國家壟斷經(jīng)營(yíng)的企業(yè)和專(zhuān)門(mén)從事國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的公司外，國有大型企業(yè)都要逐步改制成為多元股東的公司。對于因各種原因不能進(jìn)入股份制公司的存續企業(yè)，要加大改革與重組的力度，改革重組工作可繼續由母公司負責，也可交由國有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司等其他國有企業(yè)負責。

　　(五)大力推進(jìn)改制上市，提高上市公司質(zhì)量。積極支持資產(chǎn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)優(yōu)良的企業(yè)實(shí)現整體上市，鼓勵已經(jīng)上市的國有控股公司通過(guò)增資擴股、收購資產(chǎn)等方式，把主營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)全部注入上市公司。要認真貫徹落實(shí)《國務(wù)院批轉證監會(huì )關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知》(國發(fā)〔2005〕34號)要求，對上市公司控股股東以借款、提供擔保、代償債務(wù)、代墊款項等各種名目侵占上市公司資金的，有關(guān)國有資產(chǎn)監管機構應當加大督促、協(xié)調力度，促使其按期全部?jì)斶�上市公司資金;對不能按期償還的，應按照法律和相關(guān)規定，追究有關(guān)責任人的行政和法律責任。同時(shí)，要建立長(cháng)效機制，嚴禁侵占上市公司資金。

　　(六)積極鼓勵引入戰略投資者。引入戰略投資者要有利于增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新能力，提高產(chǎn)品的檔次和水平，改善經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)企業(yè)持續發(fā)展。引入境外戰略投資者，要以維護國家經(jīng)濟安全、國防安全和產(chǎn)業(yè)安全為前提，防止產(chǎn)生壟斷，切實(shí)保護企業(yè)的自主知識產(chǎn)權和知名品牌，推動(dòng)企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。

　　(七)放開(kāi)搞活國有中小企業(yè)，建立劣勢企業(yè)退出市場(chǎng)的機制。采取改組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營(yíng)、合資、轉讓國有產(chǎn)權和股份制、股份合作制等多種形式，繼續放開(kāi)搞活國有中小企業(yè)。對長(cháng)期虧損、資不抵債、不能清償到期債務(wù)的企業(yè)和資源枯竭的礦山實(shí)施依法破產(chǎn)，對符合有關(guān)條件的嚴格按照有關(guān)規定抓緊實(shí)施政策性關(guān)閉破產(chǎn)。

　　(八)加快國有大型企業(yè)的調整和重組，促進(jìn)企業(yè)資源優(yōu)化配置。依法推進(jìn)國有企業(yè)強強聯(lián)合，強強聯(lián)合要遵循市場(chǎng)規律，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，有利于資源優(yōu)化配置，提高企業(yè)的規模經(jīng)濟效應，形成合理的產(chǎn)業(yè)集中度，培育一批具有國際競爭力的特大型企業(yè)集團。在嚴格執行國家相關(guān)行業(yè)管理規定和市場(chǎng)規則的前提下，繼續推進(jìn)和完善電信、電力、民航等行業(yè)的改革重組。對不具備優(yōu)勢的國有企業(yè)，應采取多種方式，大力推動(dòng)其并入優(yōu)勢國有大企業(yè)，以減少污染、節約資源、保障安全生產(chǎn)、提高效率。優(yōu)勢國有大企業(yè)要通過(guò)增加投資以及資產(chǎn)、業(yè)務(wù)整合等措施，充分發(fā)揮資產(chǎn)的整體效能，促進(jìn)重組后的企業(yè)加快發(fā)展。

　　(九)積極推動(dòng)應用技術(shù)研究院所(以下稱(chēng)研究院所)與相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)(包括大型工程承包企業(yè))的重組。鼓勵研究院所與相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)重組，實(shí)現研發(fā)與生產(chǎn)相互促進(jìn)、共同發(fā)展，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新能力。積極探索研究院所與生產(chǎn)企業(yè)重組的有效途徑和形式，可以由一家生產(chǎn)企業(yè)與研究院所重組,也可以由多家生產(chǎn)企業(yè)共同參與研究院所股份制改革。對主要擔負基礎研究、行業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)監督檢測的研究院所，應盡量由多家生產(chǎn)企業(yè)共同參與其股份制改革，并采取相應措施，確保其正常運行和發(fā)展。

　　(十)加大對虧損企業(yè)國有資本的調整力度。對有望扭虧的國有企業(yè)，要采取措施限期扭虧，對由于經(jīng)營(yíng)管理不善造成虧損的，要撤換負有責任的企業(yè)負責人。對不屬于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的虧損企業(yè)，短期內難以扭虧的，可以向各類(lèi)投資主體轉讓?zhuān)�或與其他國有企業(yè)進(jìn)行重組。要依照有關(guān)政策，對重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域虧損嚴重的重要企業(yè)，區別不同情況，采取多種方式和途徑，推動(dòng)其改革重組，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，并確保國有資本控股。

　　(十一)圍繞突出主業(yè)，積極推進(jìn)企業(yè)非主業(yè)資產(chǎn)重組。要通過(guò)多種途徑，使部分企業(yè)非主業(yè)資產(chǎn)向主業(yè)突出的企業(yè)集中，促進(jìn)企業(yè)之間非主業(yè)資產(chǎn)的合理流動(dòng)。對于非主業(yè)資產(chǎn)的中小企業(yè)，可采取多種形式放開(kāi)搞活，符合主輔分離、輔業(yè)改制政策要求的，要加快主輔分離、輔業(yè)改制、分流安置富余人員的步伐。

　　(十二)加快國有大型企業(yè)內部的重組。要簡(jiǎn)化企業(yè)組織機構，對層級過(guò)多的下屬企業(yè)進(jìn)行清理、整合，通過(guò)關(guān)閉、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)、合并、取消企業(yè)法人資格等措施，原則上將管理層次控制在三級以?xún)�。要完善大企業(yè)的母子公司體制，強化母公司在戰略管理、資本運作、結構調整、財務(wù)控制、風(fēng)險防范等方面的功能，通過(guò)對業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的調整或重組，發(fā)揮企業(yè)整體優(yōu)勢，實(shí)現專(zhuān)業(yè)化和規�；�經(jīng)營(yíng)。

　　(十三)加快建立國有資本經(jīng)營(yíng)預算制度。國有資本經(jīng)營(yíng)預算要重點(diǎn)圍繞國有資本調整和國有企業(yè)重組的方向和目標，統籌使用好國有資本收益，保障和促進(jìn)企業(yè)結構調整和技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)核心競爭力。

　　(十四)促進(jìn)中央企業(yè)和地方人民政府所出資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方企業(yè))之間的重組。對不屬于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的中央企業(yè)，下放地方管理有利于發(fā)揮地方優(yōu)勢、有利于與地方企業(yè)重組提高競爭力的，在征得地方人民政府同意并報經(jīng)國務(wù)院批準后，可以將其交由地方國有資產(chǎn)監管機構或地方企業(yè)管理;地方企業(yè)并入中央企業(yè)有利于優(yōu)勢互補的，在征得地方人民政府同意后，可以將其并入中央企業(yè)。鼓勵中央企業(yè)和地方企業(yè)之間通過(guò)股權并購、股權置換、相互參股等方式進(jìn)行重組。在地方企業(yè)之間，也應按此要求促進(jìn)重組。

　　三、規范改制重組行為，切實(shí)加強組織領(lǐng)導

　　(十五)進(jìn)一步規范企業(yè)改制方案的審批工作。國有獨資企業(yè)引入非國有投資者的改制方案和國有控股企業(yè)改制為國有資本不控股或不參股企業(yè)的方案，必須按照《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于規范國有企業(yè)改制工作意見(jiàn)的通知》(國辦發(fā)〔2003〕96號)、《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)國資委關(guān)于進(jìn)一步規范國有企業(yè)改制工作實(shí)施意見(jiàn)的通知》(國辦發(fā)〔2005〕60號)以及企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓等有關(guān)規定嚴格審批。企業(yè)改制涉及財政、勞動(dòng)保障等事項的，須報經(jīng)同級人民政府有關(guān)部門(mén)審核同意后，報國有資產(chǎn)監管機構協(xié)調審批;涉及政府公共管理審批事項的，依照國家有關(guān)法律法規，報政府有關(guān)部門(mén)審批。要充分發(fā)揮企業(yè)職工代表大會(huì )和工會(huì )的作用，國有獨資企業(yè)引入非國有投資者的改制方案和國有控股企業(yè)改制為國有資本不控股或不參股企業(yè)的方案，必須提交企業(yè)職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議，充分聽(tīng)取職工意見(jiàn);職工安置方案須經(jīng)企業(yè)職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議通過(guò)后方可實(shí)施改制。

　　(十六)完善國有及國有控股企業(yè)之間重組的審批程序。對國有及國有控股企業(yè)之間的重組，國家已有規定的按規定程序審批，未作規定但因重組致使國有資產(chǎn)監管機構所出資企業(yè)減少或者增加的，由國有資產(chǎn)監管機構報本級人民政府審批，其余重組方案由國有資產(chǎn)監管機構審批。具體重組方案應及時(shí)向職工代表大會(huì )通報。

　　(十七)進(jìn)一步統一認識。各地區、各有關(guān)部門(mén)要深入學(xué)習、全面理解、認真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革、調整國有經(jīng)濟布局和結構的精神，提高對國有資本調整和國有企業(yè)重組重要性、緊迫性、復雜性的認識。國有及國有控股企業(yè)負責人要正確處理國家、企業(yè)、個(gè)人之間的利益關(guān)系，服從國有資本調整和國有企業(yè)重組的大局，積極擁護、支持國有資本調整和國有企業(yè)重組。要嚴格執行國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)規劃，對涉及國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)規劃的重大國有資本調整和國有企業(yè)重組事項，國有資產(chǎn)監管機構應會(huì )同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)和有關(guān)地方政府共同研究決策。

　　(十八)切實(shí)加強組織領(lǐng)導。地方各級人民政府和國有資產(chǎn)監管機構要高度重視推進(jìn)國有資本調整和國有企業(yè)重組工作，搞好調查研究和可行性分析，充分聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)，從本地區實(shí)際出發(fā)，統籌規劃，加強領(lǐng)導，周密部署，積極穩妥地推進(jìn)，維護企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，確保企業(yè)和社會(huì )穩定。國資委和有關(guān)部門(mén)要加強調研、監督和指導，掌握各地工作動(dòng)態(tài)，及時(shí)對國有資本調整和國有企業(yè)重組中的重大問(wèn)題研究提出政策建議。國有及國有控股企業(yè)要充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用尤其是保證監督、宣傳引導、協(xié)調服務(wù)等作用，精心組織實(shí)施，深入細致地做好職工的思想政治工作，維護職工合法權益，確保國有資本調整和國有企業(yè)重組的順利進(jìn)行。

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)