國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )關(guān)于上市公司股權分置改革中國有股東為其他暫不流通股股東墊付對價(jià)有關(guān)問(wèn)題的通知

　　(2007年4月28日產(chǎn)權函〔2007〕25號)

　　各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團國有資產(chǎn)監管機構，各中央企業(yè)：

 

　　為確保上市公司股權分置改革的順利進(jìn)行，部分上市公司國有股股東在股權分置改革中為其他暫不流通股股東墊付了股改對價(jià)。為解決這一遺留問(wèn)題，維護各類(lèi)投資者的合法權益，經(jīng)與中國證監會(huì )、證券交易機構及證券登記結算機構充分協(xié)商，現將有關(guān)問(wèn)題通知如下：

 

　　一、在股權分置改革中存在國有股股東為其他暫不流通股股東墊付股改對價(jià)情況的上市公司、其被墊付對價(jià)方要求解除所持上市公司股份限售條件時(shí)，相關(guān)國有股股東應將所墊付對價(jià)的償還情況上報國有資產(chǎn)監管機構備案。?

 

　　二、上市公司董事會(huì )受被墊付對價(jià)方委托，向證券交易機構，證券登記結算機構提出解除所持上市公司股份限售條件申請時(shí)，應同時(shí)提交國有資產(chǎn)監管機構出具的股權分置改革對價(jià)償還情況備案文件。

 

　　三、中央企業(yè)所控股上市公司相關(guān)備案事項由國務(wù)院國資委負責辦理，地方企業(yè)所控股上市公司相關(guān)備案事項由省級國資委負責辦理。

 

　　附件三：《備案表》填表說(shuō)明及申請解除所持股份限售條件需報送的

　　有關(guān)材料

　　一、《山東省上市公司股權分置改革中被墊付對價(jià)方解除所持股份限售條件備案表》由相關(guān)國有股股東填寫(xiě)上報，按照產(chǎn)權關(guān)系在“國有股股東級次”欄填寫(xiě)“省級、市級或縣級”，在“國有股股東名稱(chēng)”處加蓋公章，并保證所填寫(xiě)資料的真實(shí)、準確、完整、合法。?

　　二、“上市公司總股本數”欄填寫(xiě)上市公司股改完成時(shí)的總股本數量。?

　　三、“流通A股數量”和“被墊付方持有股份數量”欄填寫(xiě)完成股改時(shí)無(wú)限售條件的流通A股數量和被墊付方持有股份的數量。?

　　四、如被墊付對價(jià)方以現金或雙方認同的其他方式償還墊付股份，要將償還的情況在表中注明;如沒(méi)有，則填寫(xiě)“無(wú)”。?

　　五、地方國有上市公司《備案表》由縣、市級國資監管機構審查后報省國資委審核，省屬?lài)�有上市公司《備案表》由省管企業(yè)填寫(xiě)或審查后報省國資委審核，《備案表》由經(jīng)辦人和審核人簽字并加蓋公章后有效�！秱浒副怼芬皇搅�份，由相關(guān)各方留存。?

　　六、省管企業(yè)或市國資監管機構到省國資委備案時(shí)，需提報以下材料：?

　　1.證券登記結算機構出具的國有股股東、被墊付對價(jià)方持有上市公司股份的持股證明;?

　　2.國有股股東的產(chǎn)權登記證、營(yíng)業(yè)執照復印件，被墊付對價(jià)方的營(yíng)業(yè)執照或身份證復印件;?

　　3.省國資委批復國有控股上市公司股權分置改革中國有股權管理有關(guān)問(wèn)題的文件復印件;

　　4.上市公司股權分置改革說(shuō)明書(shū);?

　　5.上市公司股權分置改革中國有股股東與被墊付對價(jià)方簽署的墊付對價(jià)協(xié)議書(shū)(如當時(shí)未簽署，請予以說(shuō)明);?

　　6.被墊付對價(jià)方為法人單位的，提交同意償還墊付對價(jià)的董事會(huì )決議(或總經(jīng)理、廠(chǎng)長(cháng)辦公會(huì )決議)，被墊付對價(jià)方為自然人的，提交同意償還墊付對價(jià)的個(gè)人聲明;?

　　7.被墊付對價(jià)方與國有股股東簽署的償還墊付股份協(xié)議書(shū)(如被墊付對價(jià)方以現金或雙方認同的其他方式償還墊付股份的，應在協(xié)議中一并約定);?

　　8.被墊付對價(jià)方委托上市公司董事會(huì )辦理所持股份解除限售條件事宜的授權委托書(shū);

　　9.國有股股東的董事會(huì )同意被墊付對價(jià)方所持股份解除限售條件的董事會(huì )決議;?

　　10.上市公司最近一期的季度報告和年度報告;?

　　11.省國資委要求提報的其他材料。

 

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

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