上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《上海市開(kāi)展區域性國資國企綜合改革試驗的實(shí)施方案》的通知

滬府規〔2019〕33號

各區人民政府，市政府各委、辦、局，各有關(guān)單位：

《上海市開(kāi)展區域性國資國企綜合改革試驗的實(shí)施方案》已經(jīng)國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組第二次會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，自2019年8月20日起實(shí)施，請認真按照執行。

上海市人民政府

2019年8月12日

上海市開(kāi)展區域性國資國企綜合改革試驗的實(shí)施方案

近年來(lái)，上海國資國企改革取得了積極進(jìn)展，為本市經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展作出了重要貢獻。但也要看到，國資國企改革仍然存在一些亟待解決的矛盾和問(wèn)題，主要表現在，國資監管機構、國資投資運營(yíng)公司、國有企業(yè)之間權責邊界不夠清晰，國資監管系統性針對性有效性仍需進(jìn)一步提高;國有經(jīng)濟服務(wù)國家和城市發(fā)展戰略的能級能量不夠高，國資布局結構仍需進(jìn)一步優(yōu)化;公司治理不夠規范有效，國有企業(yè)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機制仍需進(jìn)一步完善;企業(yè)發(fā)展內生動(dòng)力活力不足，人力資本價(jià)值貢獻仍需進(jìn)一步激發(fā)。為深入貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和黨的十九大及十九屆二中、三中全會(huì )精神，認真落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國資國企改革的決策部署，堅持市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化、國際化、法治化導向，全方位探索推進(jìn)國資國企改革發(fā)展，全區域營(yíng)造有利于國資國企改革發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，推動(dòng)國資國企成為落實(shí)國家戰略、建設現代化經(jīng)濟體系的重要引擎，成為推動(dòng)上海經(jīng)濟社會(huì )持續健康發(fā)展的重要支撐，充分發(fā)揮綜合改革的集成、聯(lián)動(dòng)、輻射效應，制定本實(shí)施方案。

一、工作目標

到2022年，在國資國企改革發(fā)展重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節取得系列成果，建成以管資本為主的國資監管體制，完善市屬經(jīng)營(yíng)性國資監管全覆蓋模式，內外銜接、上下貫通的國資監管格局更加健全;形成符合高質(zhì)量發(fā)展要求的國資布局，國企主業(yè)核心競爭力明顯增強，品牌美譽(yù)度和影響力顯著(zhù)提升;建立中國特色現代國有企業(yè)制度，企業(yè)黨委領(lǐng)導作用充分發(fā)揮，權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的治理機制基本健全;構建符合市場(chǎng)規律的企業(yè)經(jīng)營(yíng)機制，競爭類(lèi)企業(yè)基本完成整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市，1/3的企業(yè)集團具有國際影響力的競爭優(yōu)勢和知名品牌，1/3的企業(yè)集團具有領(lǐng)先國內同行業(yè)的綜合實(shí)力和特色品牌，1/3的企業(yè)集團具有支撐區域經(jīng)濟發(fā)展的資源配置能力和優(yōu)質(zhì)服務(wù)品牌。

二、工作舉措

(一)著(zhù)力完善國資管理體制，實(shí)現以管企業(yè)為主向以管資本為主轉變

1、轉變國資監管機構職能。深入研究國資監管體制架構，探索形成國資監管機構、國資投資運營(yíng)公司、國有企業(yè)聯(lián)動(dòng)改革方案。開(kāi)展國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制改革試點(diǎn)，堅持授權與監管相結合、放活與管好相統一，進(jìn)一步加大授權放權力度，推動(dòng)國資監管機構內部職能的優(yōu)化調整，修訂完善權力清單和責任清單，將部分穿透式管理的審批權限予以下放。

2、加強國資投資運營(yíng)公司運作。進(jìn)一步健全完善國有資本投資運營(yíng)公司運作機制，采取股權注入、資本運作、收益投資等運作模式，豐富放大國有資本投資運營(yíng)公司的股權持有、股權管理、股權投資等投資運營(yíng)功能，加大資本運作和資源配置力度，提高國有資本運作效率和水平，實(shí)現資源、資產(chǎn)、資本、資金的良性循環(huán)。

3、深化經(jīng)營(yíng)性國資集中統一監管。進(jìn)一步推進(jìn)市級行政事業(yè)單位所辦企業(yè)的清理規范，加快從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)類(lèi)事業(yè)單位實(shí)施轉企改制，納入集中統一監管體系。完善國資委托監管模式，落實(shí)委托監管責任，提高委托監管效率。

4、健全國資監管體系。探索建立國有企業(yè)監事會(huì )、審計、紀檢、監察等多部門(mén)聯(lián)動(dòng)的常態(tài)化監督檢查機制，提高信息化建設績(jì)效及監管數據應用水平。建立健全全面預算、資金集中、風(fēng)險預警、內控建設、信息化“五位一體”管控體系，全力打造現代化企業(yè)財務(wù)管理模式。建立信息披露的管理制度，推動(dòng)國資監管和國有企業(yè)信息公開(kāi)。

5、完善風(fēng)險防控應對。加強風(fēng)險應急處置，著(zhù)力防范化解重點(diǎn)金融領(lǐng)域風(fēng)險。加強投資監督管理，完善重大投資和境外投資備案管理制度。加強合規管理，制定國有企業(yè)合規管理工作指引，將法律審核嵌入管理流程。

6、加強違規責任追究。落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究的意見(jiàn)》，實(shí)現市屬?lài)衅髽I(yè)層面違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度全覆蓋。持續推動(dòng)違規責任追究制度體系和工作體系建設，進(jìn)一步完善監督協(xié)同機制，抓好重大問(wèn)題線(xiàn)索核查，加大追責問(wèn)責力度，切實(shí)防止國有資產(chǎn)流失。

(二)著(zhù)力推動(dòng)混合所有制改革，促進(jìn)國有企業(yè)轉換經(jīng)營(yíng)機制

1、深化公眾公司導向的改革。推動(dòng)競爭類(lèi)企業(yè)基本實(shí)現整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市，功能類(lèi)和公共服務(wù)類(lèi)企業(yè)加快符合條件的競爭性業(yè)務(wù)上市發(fā)展。加大對新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)的培育、指導和服務(wù)，推動(dòng)一批企業(yè)實(shí)現多地多層次資本市場(chǎng)上市。鼓勵國有控股上市公司引入戰略投資者，支持國有控股上市公司下屬企業(yè)實(shí)施混改。

2、推進(jìn)開(kāi)放性市場(chǎng)化聯(lián)合重組。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟規律和企業(yè)發(fā)展規律，淡化資本的區域、層級和所有制屬性，實(shí)施橫向聯(lián)合、縱向整合以及專(zhuān)業(yè)化重組，推動(dòng)資源向優(yōu)勢企業(yè)、主業(yè)企業(yè)集中，實(shí)現國有資本在更寬領(lǐng)域、更高層次、更大范圍的優(yōu)化配置。3.積極開(kāi)展國有企業(yè)員工持股。擴大員工持股試點(diǎn)范圍，允許整體上市或核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市的企業(yè)集團經(jīng)營(yíng)管理團隊和核心員工參與員工持股。適度調整員工持股企業(yè)與所在企業(yè)集團交易限制，在科技型、創(chuàng )新型企業(yè)適度放寬單一員工持股比例限制。積極探索員工以科技成果出資入股。

(三)著(zhù)力激發(fā)員工內生動(dòng)力，集聚國有企業(yè)改革發(fā)展動(dòng)能

1、探索建立創(chuàng )投企業(yè)市場(chǎng)化運作機制。在完善國有創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)市場(chǎng)化跟投機制前提下，優(yōu)化評估管理，允許采用估值報告，實(shí)行事后備案制度;優(yōu)化交易方式，允許事前約定股權退出。

2、探索科技成果分享機制。實(shí)施企業(yè)國有技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)交易制度改革，開(kāi)展非公開(kāi)協(xié)議轉讓試點(diǎn)。探索建立知識產(chǎn)權歸屬和利益分享機制，約定職務(wù)發(fā)明中知識產(chǎn)權權益歸屬。

3、深化國有企業(yè)領(lǐng)導人員薪酬制度改革。遵循中央關(guān)于深化國有企業(yè)負責人薪酬制度改革的精神，完善任期制契約化管理，適應國有企業(yè)“市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化、國際化、法治化”發(fā)展要求，堅持“水平適當、結構合理、管理規范、監督有效”的原則，探索制訂和實(shí)施更符合上海國資國企改革發(fā)展需要的市管?chē)衅髽I(yè)領(lǐng)導人員薪酬分配制度。

4、推進(jìn)國有企業(yè)工資決定機制改革。建立健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應、與企業(yè)經(jīng)濟效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(cháng)機制。堅持工資總額預算管理，工資總額預算方案由企業(yè)自主編制，分類(lèi)實(shí)施備案或核準制。由集團董事會(huì )確認的所屬企業(yè)工資總額預算水平，作為工資管理和企業(yè)所得稅稅前扣除限額的依據。

5、健全長(cháng)效激勵約束機制。推動(dòng)市屬企業(yè)集團全面建立長(cháng)效激勵約束機制，充分激發(fā)企業(yè)活力。鼓勵國有控股上市公司實(shí)施股權激勵，依據行業(yè)特點(diǎn)合理設置業(yè)績(jì)考核指標和條件，放開(kāi)股權激勵收益水平限制。遵循中央關(guān)于完善國有金融資本管理指導意見(jiàn)的精神，在上海地方國有金融上市公司探索股權激勵試點(diǎn)�？偨Y《張江國家自主創(chuàng )新示范區股權和分紅激勵辦法》實(shí)施經(jīng)驗，完善相關(guān)配套政策，逐步擴大國有控股非上市公司試點(diǎn)股權激勵的適用范圍。

(四)著(zhù)力優(yōu)化國資布局結構，鞏固國有經(jīng)濟主導地位

1、服從服務(wù)國家和本市戰略。主動(dòng)參與服務(wù)“一帶一路”倡議，開(kāi)展國際化經(jīng)營(yíng)，提高全球配置資源能力，推動(dòng)國有企業(yè)在國際國內兩個(gè)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。主動(dòng)服務(wù)區域協(xié)調發(fā)展戰略，加強與長(cháng)江三角洲、長(cháng)江經(jīng)濟帶以及國內重點(diǎn)區域合作，推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)優(yōu)勢互補、共贏(yíng)發(fā)展。主動(dòng)服務(wù)上海建設“五個(gè)中心”和打響“四大品牌”，打造一批具有核心競爭力的名品、名企、名家、名園。

2、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)能級提升。持續推進(jìn)創(chuàng )新發(fā)展、重組整合、清理退出“三個(gè)一批”，深化供給側結構性改革。加快培育戰略性新興產(chǎn)業(yè)，改造提升傳統優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，參與世界級先進(jìn)制造業(yè)集群建設，在汽車(chē)、電子信息、民用航空、生物醫藥、高端裝備、綠色化工等領(lǐng)域發(fā)揮主力軍作用。

3、深化國有金融企業(yè)改革開(kāi)放。推進(jìn)上海地方國有金融企業(yè)在金融開(kāi)放創(chuàng )新、改革發(fā)展中先行先試。積極落實(shí)中國人民銀行關(guān)于加強地方國有金融控股公司模擬監管的工作要求，提升金融企業(yè)內控管理水平。制定國有企業(yè)投資私募股權基金管理辦法。

4、推動(dòng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。落實(shí)國際金融中心建設與自貿試驗區和科技創(chuàng )新中心建設聯(lián)動(dòng)發(fā)展，支持國有金融企業(yè)創(chuàng )新金融產(chǎn)品，服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。完善信息共享、業(yè)務(wù)交流、需求對接的合作服務(wù)平臺，引導金融企業(yè)更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，實(shí)現實(shí)體企業(yè)與金融企業(yè)長(cháng)效、多元、高效的聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

(五)著(zhù)力完善公司治理，推動(dòng)國有企業(yè)科學(xué)穩健發(fā)展

1、推動(dòng)董事會(huì )規范運作。全面落實(shí)和維護董事會(huì )行使重大決策、選人用人、考核評價(jià)、薪酬分配等職權，嚴格實(shí)行集體審議、獨立表決、個(gè)人負責的決策制度。推動(dòng)競爭類(lèi)企業(yè)全部建立外部董事(股權董事、獨立董事)占多數的董事會(huì )，完善外部董事占多數的提名與治理、薪酬與考核、審計與風(fēng)控等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，其中薪酬與考核、審計與風(fēng)控等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的主任委員一般由外部董事?lián)�。積極發(fā)揮職工董事參與職工權益相關(guān)事項決策作用。

2、完善外部董事管理。拓寬外部董事來(lái)源渠道，退出現職的國有企業(yè)領(lǐng)導人員經(jīng)任職資格認定并經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批同意后，可擔任市管?chē)衅髽I(yè)外部董事。探索國有企業(yè)在職領(lǐng)導班子成員轉任專(zhuān)職外部董事的途徑和方法。制定外部董事履職目錄，出臺外部董事考核辦法，強化外部董事履職管理。3.發(fā)揮監事會(huì )監督作用。深入推行集團和重要子公司“外派內設、內外結合”的監事會(huì )制度，建立與內控內審有效協(xié)同的監事會(huì )工作體系。加強集團監事會(huì )對子公司監事會(huì )的工作指導和監督。由出資人委派監事會(huì )主席、專(zhuān)職監事，完善外派監事履職管理和評價(jià)，建立健全外派監事激勵約束機制和問(wèn)責追責制度。規范職工監事履職，發(fā)揮民主監督作用。

(六)著(zhù)力加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導，落實(shí)兩個(gè)“一以貫之”要求

1、落實(shí)黨組織在公司法人治理結構中的法定地位。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，發(fā)揮國有企業(yè)黨委的領(lǐng)導作用，全面推行市屬企業(yè)黨委書(shū)記和董事長(cháng)由一人擔任，推進(jìn)黨建工作要求納入國有企業(yè)章程實(shí)現全覆蓋，將黨委研究討論作為董事會(huì )、經(jīng)理層決策重大問(wèn)題的前置程序，深入推動(dòng)企業(yè)修訂完善黨委議事規則和“三重一大”決策制度，實(shí)現黨委依照規定討論和決定企業(yè)重大事項。

2、完善企業(yè)領(lǐng)導人員管理體制。堅持黨管干部原則與發(fā)揮市場(chǎng)機制作用有機結合，培育優(yōu)秀企業(yè)家隊伍，發(fā)揮黨組織領(lǐng)導和把關(guān)作用，對董事會(huì )選聘經(jīng)理層成員企業(yè)，黨組織要在確定標準、規范程序、參與考察、推薦人選等方面把好關(guān)，董事會(huì )依法聘任或解聘經(jīng)理層，經(jīng)理層對董事會(huì )負責、接受監事會(huì )監督。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，完善管理辦法和配套政策，規范國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人的選拔任用、考核評價(jià)、薪酬激勵和管理監督。

3、堅持全面從嚴治黨。建立健全黨委主體責任、紀委監督責任、黨委書(shū)記第一責任、班子成員“一崗雙責”的四責協(xié)同、合力運行的責任落實(shí)體系，樹(shù)立全面從嚴治黨責任“共同體”觀(guān)念，進(jìn)一步壓實(shí)責任，推動(dòng)全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。落實(shí)《關(guān)于加強和改進(jìn)市管?chē)衅髽I(yè)黨風(fēng)廉政建設的實(shí)施意見(jiàn)》，推動(dòng)實(shí)施《關(guān)于市管?chē)衅髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中防止領(lǐng)導人員利益沖突的辦法(試行)》，促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔用權。

(七)著(zhù)力加強統籌協(xié)調推進(jìn)，形成推動(dòng)國資國企綜合改革合力

1、探索研究相關(guān)稅收政策。全面落實(shí)支持國資國企改革稅收優(yōu)惠政策，加強稅收政策研究，積極爭取國家相關(guān)稅收政策在上海先行先試。

2、加快解決歷史遺留問(wèn)題。加強統一協(xié)調，完善市場(chǎng)主體重組和退出機制，加大低效無(wú)效資產(chǎn)處置力度。推動(dòng)國有企業(yè)加強內部管理，抓緊解決歷史上獲得劃撥土地證照不全、證實(shí)不符、權屬不清等問(wèn)題。

三、工作保障

(一)加強組織領(lǐng)導。在國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組辦公室的支持指導下，主動(dòng)承接國資國企綜合改革試驗任務(wù)，將國家對國資國企的改革設想在上海落地見(jiàn)效。市國資國企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導小組負責綜合改革試驗任務(wù)的協(xié)調和推進(jìn)，市國資國企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導小組各成員單位負責細化任務(wù)舉措、明確責任分工、強化時(shí)間節點(diǎn)，確保重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節改革取得突破。

(二)深化央地合作。發(fā)揮上海區位和人才優(yōu)勢，積極爭取中央企業(yè)及其重要子企業(yè)或中央企業(yè)重大項目落戶(hù)上海，吸引中央企業(yè)參與上海國資國企改革，全面落實(shí)國務(wù)院國資委與上海市政府共同推進(jìn)上海加快建設具有全球影響力科技創(chuàng )新中心戰略合作協(xié)議，進(jìn)一步深化央地聯(lián)動(dòng)和上下協(xié)同的部市合作機制。(三)營(yíng)造良好氛圍。尊重企業(yè)家精神，發(fā)揮企業(yè)家的創(chuàng )新引領(lǐng)作用，激發(fā)企業(yè)家干事創(chuàng )業(yè)的熱情。按照“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”標準，劃定容錯界限、明確容錯重點(diǎn)、制訂容錯程序。改革創(chuàng )新工作未能實(shí)現預期目標，但有關(guān)單位和個(gè)人依照國家和本市有關(guān)規定決策、實(shí)施，且勤勉盡責、未牟取不當利益，不作負面評價(jià)，依法免除相關(guān)責任。

來(lái)源:上海市人民政府官網(wǎng)

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

上海市開(kāi)展區域性國資國企綜合改革試驗的實(shí)施方案