關(guān)于印發(fā)推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革實(shí)施方案的通知

寧政發(fā)〔2020〕4號

各市人民政府，自治區政府各部門(mén)、各直屬機構，各大型企業(yè)：

現將《寧夏回族自治區推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認真抓好貫徹落實(shí)。

寧夏回族自治區人民政府

2020年1月8日

文件原文

寧夏回族自治區推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革實(shí)施方案

為進(jìn)一步推進(jìn)全區國有資本投資、運營(yíng)公司改革，改進(jìn)國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制，根據《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》(國發(fā)〔2018〕23號)、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制方案的通知》(國發(fā)〔2019〕9號)等文件精神，結合我區實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

(一)指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，深入貫徹習近平總書(shū)記來(lái)寧視察重要講話(huà)精神，認真落實(shí)自治區第十二次黨代會(huì )部署，堅持社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟改革方向，堅定不移加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導，著(zhù)力創(chuàng )新體制機制，完善國有資產(chǎn)管理體制，深化國有企業(yè)改革，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，推動(dòng)國有資本做強做優(yōu)做大，有效防止國有資產(chǎn)流失，切實(shí)發(fā)揮國有企業(yè)在深化供給側結構性改革和推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的支撐帶動(dòng)作用。

(二)改革目標。通過(guò)探索改組優(yōu)化一批國有資本投資、運營(yíng)主體，明確改組企業(yè)功能定位，以管資本為主改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制，實(shí)現國有資本所有權與企業(yè)經(jīng)營(yíng)權分離，實(shí)行國有資本市場(chǎng)化運作，充分發(fā)揮國有資本投資、運營(yíng)公司平臺作用，促進(jìn)國有資本更加合理流動(dòng)，持續優(yōu)化國有資本投向，向重點(diǎn)行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域和優(yōu)勢企業(yè)集中，推動(dòng)國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結構調整，提高國有資本配置和運營(yíng)效率，更好的服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展戰略需要。

(三)基本原則。

堅持黨的領(lǐng)導。把黨的領(lǐng)導融入公司治理各環(huán)節，把企業(yè)黨組織內嵌到公司治理結構之中，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導作用，確保黨和國家方針政策、重大決策部署的貫徹執行。

堅持體制創(chuàng )新。緊密結合實(shí)際，突出重點(diǎn)，聚焦短板，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管，完善國有資本投資運營(yíng)的市場(chǎng)化機制�？茖W(xué)合理界定政府及國有資產(chǎn)監管機構，國有資本投資、運營(yíng)公司和所持股企業(yè)的權力邊界，健全權責利相統一的授權鏈條，進(jìn)一步維護企業(yè)市場(chǎng)主體地位，培育具有創(chuàng )新能力和競爭力的國有骨干企業(yè)。

堅持優(yōu)化布局。通過(guò)授權國有資本投資、運營(yíng)公司履行出資人職責，促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)，優(yōu)化國有經(jīng)濟布局和結構調整，堅持有所為有所不為，推動(dòng)國有資本投向符合本地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展戰略的重要領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)。

堅持強化監督。正確處理好授權經(jīng)營(yíng)和加強監督的關(guān)系，明確監管職責，構建并強化政府監督、紀檢監察監督、出資人監督和社會(huì )監督的監督體系，增強監督的協(xié)同性、針對性和有效性，防止國有資產(chǎn)流失。

二、主要任務(wù)

(一)功能定位。國有資本投資、運營(yíng)公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)是政府或國有資產(chǎn)監管機構授權范圍內履行國有資本出資人職責的國有獨資公司，是國有資本市場(chǎng)化運作的專(zhuān)業(yè)平臺。公司以資本為紐帶、以產(chǎn)權為基礎依法自主開(kāi)展國有資本運作，不從事具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。公司對所持股企業(yè)履行股東職責，按照責權對應原則切實(shí)承擔優(yōu)化國有資本布局、提升國有資本運營(yíng)效率、實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值、維護國有資本安全等責任。

國有資本投資公司主要以服務(wù)本地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展戰略、優(yōu)化國有資本布局、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為目標，按照政府確定的國有資本布局和結構優(yōu)化要求，以對核心業(yè)務(wù)控股為主，通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運作等，發(fā)揮投資引導和結構調整作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚、化解過(guò)剩產(chǎn)能和轉型升級，培育核心競爭力和創(chuàng )新能力，著(zhù)力提升國有資本控制力、影響力。

國有資本運營(yíng)公司主要以提升國有資本運營(yíng)效率、提高國有資本回報為目標，以財務(wù)性持股為主，通過(guò)股權運作、基金投資、培育孵化、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，盤(pán)活國有資產(chǎn)存量，引導和帶動(dòng)社會(huì )資本共同發(fā)展，實(shí)現國有資本合理流動(dòng)和保值增值。

(二)組建方式。按照本級黨委和政府確定的目標任務(wù)和布局領(lǐng)域，公司可采取改組和新設兩種方式設立。根據國有資本投資、運營(yíng)公司的具體定位和發(fā)展需要，通過(guò)無(wú)償劃轉或市場(chǎng)化方式重組整合相關(guān)國有資本。股權劃入涉及上市公司的，應符合證券監管相關(guān)規定。

(三)授權機制。按照國有資產(chǎn)監管機構授予出資人職責和政府直接授予出資人職責兩種模式開(kāi)展。

1.國有資產(chǎn)監管機構授權模式。政府授權國有資產(chǎn)監管機構依法對公司履行出資人職責;國有資產(chǎn)監管機構根據公司具體定位和實(shí)際情況，按照“一企一策”原則，授權公司履行出資人職責，制定監管清單和責任清單，明確對國有資本投資、運營(yíng)公司的監管內容和方式，依法落實(shí)公司董事會(huì )職權。國有資產(chǎn)監管機構負責對公司進(jìn)行考核和評價(jià)，并定期向本級人民政府報告公司貫徹自治區戰略規劃和產(chǎn)業(yè)政策目標、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

2.政府直接授權模式。政府直接授權公司對授權范圍內的國有資本履行出資人職責，依法落實(shí)公司董事會(huì )職權。公司根據授權自主開(kāi)展國有資本運作，定期向本級人民政府報告工作，重大事項及時(shí)報告。政府直接對公司進(jìn)行考核和評價(jià)等。

(四)授權內容。政府或國有資產(chǎn)監管機構結合企業(yè)發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)、治理能力等，適時(shí)向符合條件企業(yè)開(kāi)展授權。

1.戰略規劃和主業(yè)管理。授權公司根據本地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展戰略及出資人代表機構的國有資本布局戰略規劃引領(lǐng)，自主決定企業(yè)中長(cháng)期發(fā)展戰略規劃、三年滾動(dòng)規劃和年度投資計劃。公司圍繞主業(yè)開(kāi)展的商業(yè)模式創(chuàng )新業(yè)務(wù)可視同主業(yè)投資。

2.選人用人和股權激勵。積極探索公司董事會(huì )負責經(jīng)理層選聘、業(yè)績(jì)考核和薪酬管理。董事會(huì )通過(guò)市場(chǎng)化方式選聘經(jīng)理層成員，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，對市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配制度，完善中長(cháng)期激勵機制。授權公司董事會(huì )審批子企業(yè)股權激勵方案，支持所出資企業(yè)依法合規采用股票期權、股票增值權、限制性股票、分紅權、員工持股以及其他方式開(kāi)展股權激勵，股權激勵預期收益作為投資性收入，不與其薪酬總水平掛鉤。

3.工資總額和重大財務(wù)事項管理。公司可以實(shí)行工資總額預算備案制，根據企業(yè)發(fā)展戰略和薪酬策略、年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標和經(jīng)濟效益，綜合考慮勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和人工成本投入產(chǎn)出率、職工工資水平市場(chǎng)對標等情況，結合自治區發(fā)布的工資指導線(xiàn)，編制年度工資總額預算。授權公司自主決策重大擔保管理、債務(wù)風(fēng)險管控和部分債券類(lèi)融資事項。

(五)治理結構。公司不設股東會(huì )，由本級人民政府或授權國有資產(chǎn)監管機構行使股東會(huì )職權。按照《中華人民共和國公司法》和中國特色現代國有企業(yè)制度要求設立黨組織、董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層，建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的決策執行監督機制。

1.黨組織。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的作用。堅持黨管干部原則與董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合。按照“雙向進(jìn)入、交叉任職”的原則，符合條件的黨組織領(lǐng)導班子成員可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層，董事會(huì )、監事會(huì )、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規定和程序進(jìn)入黨組織領(lǐng)導班子。黨組織書(shū)記、董事長(cháng)一般由同一人擔任。將黨組織研究討論作為董事會(huì )、經(jīng)理層研究決定重大事項前置程序。公司黨組織由國有資產(chǎn)監管機構黨組織管理，領(lǐng)導班子及其成員的管理按照干部管理權限確定。

2.董事會(huì )。董事會(huì )由執行董事、外部董事、職工董事組成。外部董事應在董事會(huì )中占多數，職工董事由職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生。董事會(huì )設董事長(cháng)1名。董事會(huì )下設提名委員會(huì )、戰略與投資委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )、審計委員會(huì )、風(fēng)險控制委員會(huì )等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。專(zhuān)門(mén)委員會(huì )在董事會(huì )授權范圍內開(kāi)展相關(guān)工作，協(xié)助董事會(huì )履行職責。外部董事由國有資產(chǎn)監管機構根據國有資本投資、運營(yíng)公司董事會(huì )結構需求，從外部董事庫中選擇合適人員委派擔任，薪酬從國有資本經(jīng)營(yíng)預算中列支，保障外部董事依法獨立履職。外部董事可兼任董事會(huì )下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì )主任，其中薪酬與考核、審計委員會(huì )應主要由外部董事組成。

3.監事會(huì )。依據《中華人民共和國公司法》組建企業(yè)內設監事會(huì )，充分發(fā)揮監事會(huì )的內部監督作用，加強對企業(yè)事前、事中、事后各環(huán)節的全過(guò)程監督，推動(dòng)企業(yè)依法規范經(jīng)營(yíng)，維護國有資產(chǎn)安全。

4.經(jīng)理層。經(jīng)理層根據董事會(huì )授權負責國有資本日常投資運營(yíng)。董事長(cháng)與總經(jīng)理原則上不得由同一人擔任。

(六)運行模式。

1.組織架構。公司按照市場(chǎng)化、規范化、專(zhuān)業(yè)化的管理導向，建立職責清晰、精簡(jiǎn)高效、運行專(zhuān)業(yè)的管控模式，分別結合職能定位具體負責戰略規劃、制度建設、資源配置、資本運營(yíng)、財務(wù)監管、風(fēng)險管控、績(jì)效評價(jià)等事項。

2.履職行權。公司應積極推動(dòng)所持股企業(yè)建立規范、完善的法人治理結構，并通過(guò)委派董事和監事等方式行使股東權力和職責，形成以資本為紐帶的投資與被投資關(guān)系，協(xié)調和引導所持股企業(yè)發(fā)展，實(shí)現有關(guān)戰略意圖。

3.選人用人機制。公司建立派出董事、監事候選人員庫，由董事會(huì )下設的提名委員會(huì )根據擬任職公司情況提出差額適任人選，報董事會(huì )審議、任命。同時(shí)，要加強對派出董事、監事的業(yè)務(wù)培訓、管理和考核評價(jià)。

4.財務(wù)監管。公司應當嚴格按照國家有關(guān)財務(wù)制度規定，加強公司財務(wù)管理，防范財務(wù)風(fēng)險。督促所持股企業(yè)加強財務(wù)管理，落實(shí)風(fēng)險管控責任，提高運營(yíng)效率。

5.收益管理。公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規和公司章程，對所持股企業(yè)的利潤分配進(jìn)行審議表決，及時(shí)收取分紅，并依規上交國有資本收益和使用管理留存收益。

6.考核機制。國有資本投資公司建立以戰略目標和財務(wù)效益為主的管控模式，對所持股企業(yè)考核側重于執行公司戰略和資本回報狀況。國有資本運營(yíng)公司建立財務(wù)管控模式，對所持股企業(yè)考核側重于國有資本流動(dòng)和保值增值狀況。

(七)監督與約束機制。

1.完善監督體系。出資人機構要進(jìn)一步完善國有企業(yè)監督稽查制度，建設國資監管信息化平臺，完善分類(lèi)監管事項清單，充分運用財務(wù)動(dòng)態(tài)監測、“大數據+監管”等手段強化國有資產(chǎn)監管，并加強與紀檢監察、巡視、審計等監督機構的協(xié)同配合，形成監督工作合力。公司紀檢監察機構主要負責人的人選提名和考察，以上級紀委監委會(huì )同黨委組織部門(mén)為主。紀檢監察機構主要負責人參加公司黨委的有關(guān)會(huì )議，可以列席企業(yè)董事會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )、監事會(huì )、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，以及研究決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理重大事項的其他會(huì )議。公司要建立內部常態(tài)化監督審計機制和信息公開(kāi)制度，加強對權力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點(diǎn)部門(mén)和崗位的監管，在不涉及國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規、及時(shí)準確地披露公司治理以及管理架構、國有資本整體運營(yíng)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負責人薪酬等信息，建設陽(yáng)光國企，主動(dòng)接受社會(huì )監督。

2.實(shí)施績(jì)效評價(jià)。公司要接受同級人民政府或國有資產(chǎn)監管機構的綜合考核評價(jià)�？己嗽u價(jià)內容主要包括貫徹自治區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展戰略、落實(shí)國有資本布局和結構優(yōu)化目標、執行各項法律法規制度和公司章程、重大問(wèn)題決策和重要人事任免、國有資本運營(yíng)效率、保值增值、財務(wù)效益等方面。

三、實(shí)施步驟

(一)選擇試點(diǎn)企業(yè)。根據改革試點(diǎn)工作需要，選擇1戶(hù)—2戶(hù)符合國有資本投資、運營(yíng)公司定位和發(fā)展需要，各方面條件比較成熟的企業(yè)列入試點(diǎn)范圍，后續逐步擴大改革試點(diǎn)范圍。已改組組建的國有投資、運營(yíng)公司，要結合實(shí)施方案要求不斷深化完善，重點(diǎn)在健全中國特色現代國有企業(yè)制度、優(yōu)化風(fēng)險管控體系、提高資產(chǎn)證券化水平、強化黨的建設等改革方面繼續向縱深發(fā)展。

(二)制定具體改革方案。由同級國資監管機構負責業(yè)務(wù)指導，對納入改革試點(diǎn)的企業(yè)，結合具體情況，“一企一策”制訂國有資本投資、運營(yíng)公司具體改革方案，按程序報同級黨委和政府批準后實(shí)施。方案應包含企業(yè)功能定位、發(fā)展戰略、授權機制、治理結構、運行模式、監管機制、支持政策、組織領(lǐng)導等方面內容。

(三)穩妥組織實(shí)施。國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作，堅持方案先行、分類(lèi)實(shí)施、穩妥有序推進(jìn)。

四、組織保障

(一)強化組織領(lǐng)導。自治區國有資產(chǎn)管理改革專(zhuān)項小組負責全區國有資本投資、運營(yíng)公司改革工作的組織協(xié)調和督促指導。自治區黨委組織部、人力資源社會(huì )保障廳、自然資源廳、市場(chǎng)監管廳、國資委、寧夏稅務(wù)局等成員單位加強溝通配合，協(xié)同推動(dòng)我區國有資本投資、運營(yíng)公司改革工作，并根據工作進(jìn)展情況及時(shí)研究解決有關(guān)問(wèn)題。

(二)完善支持政策。嚴格落實(shí)國有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉等方面稅收優(yōu)惠政策。提供便捷高效的企業(yè)登記、變更服務(wù)。鼓勵國有資本投資、運營(yíng)公司妥善解決歷史遺留問(wèn)題、處置低效無(wú)效資產(chǎn)。

(三)強化跟蹤督導。對改革工作進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤督導，對實(shí)施效果進(jìn)行定期評估評價(jià)，確保國有資本投資運營(yíng)改革取得實(shí)效。

各地級市人民政府對本地區國有資本投資、運營(yíng)公司工作負總責，要緊密結合本地區實(shí)際情況，制定國有資本投資、運營(yíng)公司改革方案，在組織實(shí)施前報自治區國有資產(chǎn)管理改革專(zhuān)項小組備案。

來(lái)源：寧夏自治區人民政府網(wǎng)

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

國有資本投資、運營(yíng)公司改革實(shí)施方案