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法律法規政策
2020-02-10
關(guān)于印發(fā)《上海市國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作指引》的通知
滬國資委法規﹝2020﹞6號
各監管企業(yè):
為進(jìn)一步提升企業(yè)知識產(chǎn)權管理工作的意識、能力和水平,我委制定了《上海市國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作指引》,經(jīng)市國資委主任辦公會(huì )議(2019-26)審議通過(guò),現予印發(fā)。請各企業(yè)認真遵照執行,并結合實(shí)際完善相關(guān)制度。
上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )
2020年1月8日
上海市國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作指引
第一章 總則
第一條 為規范本市國有企業(yè)知識產(chǎn)權工作,提高國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護水平,根據《中華人民共和國專(zhuān)利法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國著(zhù)作權法》,中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于強化知識產(chǎn)權保護的意見(jiàn)》以及《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規范》等相關(guān)法律法規及文件規定,結合本市實(shí)際,制訂本指引。
第二條 知識產(chǎn)權是指企業(yè)依法就下列客體享有的專(zhuān)有權利:(一)作品;(二)發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設計;(三)商標;(四)地理標志;(五)商業(yè)秘密;(六)集成電路布圖設計;(七)植物新品種;(八)法律規定的其他客體。
第三條 企業(yè)應根據自身實(shí)際情況,就以下方面做出制度規定和安排:
(一)知識產(chǎn)權管理部門(mén)設置、職責規定以及人員配置要求;
(二)知識產(chǎn)權戰略制訂、實(shí)施及考核制度;
(三)知識產(chǎn)權申請、許可、轉讓等相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度;
(四)知識產(chǎn)權合同管理制度;
(五)知識產(chǎn)權糾紛案件管理制度;
(六)知識產(chǎn)權管理體系審核與改進(jìn)制度;
(七)其他與知識產(chǎn)權事務(wù)相關(guān)的制度。
第四條 本指引適用于市國資委監管企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè))及其所屬企業(yè)。
第二章 知識產(chǎn)權管理人員
第五條 企業(yè)主要負責人是企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護的第一責任人。其主要職責包括:
(一)參與制訂、審議企業(yè)知識產(chǎn)權戰略和規劃;
(二)確定企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系;
(三)確定各級知識產(chǎn)權管理機構和人員的職責和權限;
(四)保障企業(yè)開(kāi)展知識產(chǎn)權管理所需的條件。
第六條 企業(yè)應當明確相關(guān)負責人分管知識產(chǎn)權工作,主要職責包括:
(一)組織制訂企業(yè)知識產(chǎn)權戰略,報企業(yè)管理機構(股東會(huì )、董事會(huì )或其他管理機構)審議通過(guò)后,協(xié)調相關(guān)部門(mén)落實(shí);
(二)建立知識產(chǎn)權管理體系,確保有效運行;
(三)領(lǐng)導企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)開(kāi)展工作;
(四)統籌協(xié)調知識產(chǎn)權管理部門(mén)和企業(yè)內部研發(fā)、市場(chǎng)銷(xiāo)售等部門(mén)關(guān)系,確保知識產(chǎn)權高質(zhì)量發(fā)展和有效保護;
(五)統籌協(xié)調與其他企業(yè)、知識產(chǎn)權服務(wù)機構的工作,為企業(yè)發(fā)展營(yíng)造良好的知識產(chǎn)權環(huán)境;
(六)牽頭開(kāi)展重大科研、投資項目知識產(chǎn)權評議,評議結果應當作為決策的重要參考;
(七)向董事會(huì )和企業(yè)主要負責人及時(shí)提供和匯報知識產(chǎn)權管理情況。
第七條 企業(yè)知識產(chǎn)權分管領(lǐng)導應參與董事會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )議等企業(yè)重大事項討論與決策。
第八條 企業(yè)可以根據自身知識產(chǎn)權管理機構的需要選聘知識產(chǎn)權工作人員。企業(yè)應明確知識產(chǎn)權工作人員的任職條件,確保其滿(mǎn)足從事相應工作的要求。
第九條 企業(yè)應注重知識產(chǎn)權人才隊伍梯隊建設,建立健全日常工作制度和長(cháng)效機制,培養具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)背景的知識產(chǎn)權復合型、綜合性人才,確保企業(yè)知識產(chǎn)權隊伍的穩定性和有序交流。
第三章 知識產(chǎn)權管理部門(mén)
第十條 企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén),是指企業(yè)設置的專(zhuān)門(mén)承擔知識產(chǎn)權管理事務(wù)工作的職能部門(mén)。
第十一條 知識產(chǎn)權業(yè)務(wù)較多的企業(yè)應當設置具有獨立職能的知識產(chǎn)權管理部門(mén),未單獨設置管理部門(mén)的,需明確有關(guān)部門(mén)承擔相應職責。
第十二條 企業(yè)應根據其自身規模、業(yè)務(wù)側重和管控需求等確定企業(yè)及下屬企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)的規模。
第十三條 企業(yè)應當支持知識產(chǎn)權管理部門(mén)依法履行職責,并為其開(kāi)展知識產(chǎn)權管理工作提供必要的組織、制度和物質(zhì)等保障。
第十四條 企業(yè)可以根據自身情況,對自身及下屬知識產(chǎn)權管理部門(mén)選擇采用如下管控模式:
(一)集中管理;
(二)分散管理、業(yè)務(wù)指導;
(三)項目派遣;
(四)其他管控模式。
第十五條 企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)履行下列職責:
(一)負責起草、實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權戰略;
(二)負責起草企業(yè)知識產(chǎn)權管理工作計劃與總結;
(三)負責起草企業(yè)各項知識產(chǎn)權管理制度;
(四)負責企業(yè)知識產(chǎn)權的獲得、使用、保護和日常管理工作;
(五)負責企業(yè)與知識產(chǎn)權事務(wù)相關(guān)的合同管理;
(六)負責企業(yè)知識產(chǎn)權風(fēng)險管理,及時(shí)處理企業(yè)內外部知識產(chǎn)權糾紛;
(七)負責開(kāi)展重大科研、投資項目知識產(chǎn)權評議;
(八)負責企業(yè)知識產(chǎn)權信息資源的建設、管理和運用;
(九)負責制訂和執行企業(yè)知識產(chǎn)權教育與培訓計劃;
(十)負責協(xié)助人事部門(mén)處理企業(yè)員工在入職、離職和退休工作中涉及的知識產(chǎn)權事務(wù);
(十一)負責知識產(chǎn)權管理體系的維持和改進(jìn);
(十二)其他與知識產(chǎn)權管理工作相關(guān)的事務(wù)。
第十六條 企業(yè)可根據經(jīng)營(yíng)管理的需要,選擇聘請知識產(chǎn)權服務(wù)機構提供外部支持。企業(yè)選聘知識產(chǎn)權服務(wù)機構應遵循公開(kāi)、公平、公正、擇優(yōu)的原則,可以采取直接委托、比選、招投標等方式進(jìn)行。
企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)負責與知識產(chǎn)權服務(wù)機構的聯(lián)絡(luò ),組織安排外聘人員與企業(yè)其他部門(mén)人員的溝通。
第四章 知識產(chǎn)權日常管理
第十七條 企業(yè)應重視和加強品牌建設,特別是老字號品牌的商標注冊、使用、管理和保護工作,重點(diǎn)關(guān)注商標惡意搶注和侵權行為,積極協(xié)同相關(guān)部門(mén)打擊假冒侵權行為。
企業(yè)應根據行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展階段決定知識產(chǎn)權工作的重點(diǎn)。市場(chǎng)競爭類(lèi)企業(yè)應關(guān)注具有市場(chǎng)競爭力的產(chǎn)品、技術(shù)的知識產(chǎn)權申請和維權,創(chuàng )建企業(yè)知名品牌,通過(guò)知識產(chǎn)權管理和保護來(lái)提升企業(yè)核心競爭力。金融服務(wù)類(lèi)企業(yè)應在推進(jìn)金融科技核心技術(shù)研發(fā)及應用過(guò)程中,提高對金融技術(shù)相關(guān)知識產(chǎn)權的認識,強化知識產(chǎn)權的獲得和保護。
第十八條 企業(yè)應對從事技術(shù)創(chuàng )新等方面工作的新入職員工進(jìn)行知識產(chǎn)權背景調查和溝通,了解其已有的知識產(chǎn)權權利義務(wù),并簽訂員工入職知識產(chǎn)權聲明文件,避免侵犯他人知識產(chǎn)權。
對于技術(shù)研發(fā)等與知識產(chǎn)權關(guān)系密切的工作崗位,應要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權聲明文件,承諾不侵害他人知識產(chǎn)權、不違反任何競業(yè)禁止義務(wù),以及不泄露本企業(yè)的商業(yè)秘密、保護本企業(yè)的知識產(chǎn)權等。
第十九條 企業(yè)應當對商業(yè)密級進(jìn)行劃分及標識,根據不同等級的商業(yè)秘密采取相應的保密措施,對商業(yè)秘密的保管、收發(fā)、查閱、復刻、銷(xiāo)毀等制訂相應的規范化的保密規章制度,配備專(zhuān)職或兼職的管理人員,制訂保密制度,編制保密手冊,提高企業(yè)員工的保密意識。
第二十條 企業(yè)應組織開(kāi)展知識產(chǎn)權教育相關(guān)培訓工作,包括以下內容:
(一)根據知識產(chǎn)權工作相關(guān)人員所必需的能力,提供培訓機會(huì )或職業(yè)教育,使有關(guān)人員具備相應的知識、技能和經(jīng)驗;
(二)組織全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求開(kāi)展知識產(chǎn)權培訓和宣傳教育,使其具備相應的知識產(chǎn)權權利意識;
(三)組織對中、高層管理人員進(jìn)行知識產(chǎn)權培訓,使其具備知識產(chǎn)權戰略管理意識;
(四)培訓與知識產(chǎn)權相關(guān)檢索軟件、管理系統以及專(zhuān)業(yè)數據庫等的使用教程;
(五)進(jìn)行教育、培訓的跟蹤記錄;
(六)其他與企業(yè)知識產(chǎn)權教育培訓有關(guān)的工作。
第二十一條 員工對外參加技術(shù)交流和學(xué)術(shù)討論等公開(kāi)活動(dòng)、參與標準制訂以及發(fā)表相關(guān)論文、報告等均需事先向企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)報告。
對于因員工未經(jīng)許可擅自參加公開(kāi)活動(dòng)或發(fā)表相關(guān)文章而導致企業(yè)無(wú)法獲取和保護知識產(chǎn)權的情形,應該要求相關(guān)責任人員承擔相應的損害賠償責任。
第二十二條 企業(yè)應當建立知識產(chǎn)權獎懲機制,明確員工因創(chuàng )造、保護和運用知識產(chǎn)權所應獲得的獎勵和報酬以及員工因違反企業(yè)知識產(chǎn)權相關(guān)制度所應承擔的責任。
第二十三條 公司與涉及核心知識產(chǎn)權的員工簽訂勞動(dòng)合同應明確知識產(chǎn)權權屬、保密條款,明確員工享有的權利和負有的義務(wù),具體應包含知識產(chǎn)權創(chuàng )造人員享有獲得獎勵和報酬的權利、員工負有保守公司商業(yè)秘密和其他保密信息、維護公司知識產(chǎn)權等義務(wù),必要時(shí)應約定競業(yè)限制和補償條款。
對離職、調離、退休的從事技術(shù)創(chuàng )新等工作的員工,企業(yè)應進(jìn)行相關(guān)知識產(chǎn)權檢查,確認其遵守企業(yè)知識產(chǎn)權相關(guān)制度。企業(yè)除督促其交回屬于企業(yè)的全部資料、實(shí)驗數據、儀器設備、樣品等外,還應簽訂離職知識產(chǎn)權協(xié)議。
第二十四條 企業(yè)應積極推進(jìn)軟件正版化工作。對知識產(chǎn)權電子數據以及相關(guān)紙質(zhì)文件等的借閱、使用應實(shí)行流程化管理,建立知識產(chǎn)權信息流通的規范化審核機制。
第二十五條 企業(yè)對辦公軟件、技術(shù)設備以及其他可能涉及重要知識產(chǎn)權信息泄露的物品,應建立報備、監管機制,對其報廢處理實(shí)行統一銷(xiāo)毀機制。
第二十六條 企業(yè)對涉及重要知識產(chǎn)權信息的工作區域,應實(shí)行嚴格的出入管理制度。企業(yè)應對出入上述區域的人員進(jìn)行檢查,未經(jīng)批準,不得帶入任何具有存儲功能的介質(zhì),也不得帶出任何含有保密信息的相關(guān)資料。
第五章 知識產(chǎn)權業(yè)務(wù)管理
第二十七條 知識產(chǎn)權業(yè)務(wù),是指企業(yè)對知識產(chǎn)權的研發(fā)設計、檢索、采購、申請、轉讓、許可、評估及其他相關(guān)事項所開(kāi)展的業(yè)務(wù)。
第二十八條 企業(yè)研發(fā)時(shí)應制訂相應計劃,實(shí)施市場(chǎng)調研,并對該領(lǐng)域內的相關(guān)科技文獻及知識產(chǎn)權信息進(jìn)行檢索,對擬研發(fā)項目的現有技術(shù)狀況、知識產(chǎn)權狀況和競爭對手的技術(shù)狀況等進(jìn)行全面分析,合法利用相關(guān)知識產(chǎn)權信息,避免重復研發(fā)、資源浪費。
知識產(chǎn)權管理部門(mén)應協(xié)助研發(fā)部門(mén)對研發(fā)活動(dòng)全過(guò)程跟蹤與監控,適時(shí)調整研發(fā)策略和研發(fā)內容,規避知識產(chǎn)權侵權風(fēng)險。
企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)應對研發(fā)成果進(jìn)行定期評估,明確研發(fā)成果的市場(chǎng)現狀、發(fā)展前景以及未來(lái)的改進(jìn)方向,優(yōu)化知識產(chǎn)權并適時(shí)改進(jìn)相應的保護措施。
第二十九條 企業(yè)在采購涉及他人知識產(chǎn)權的產(chǎn)品時(shí),企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)應協(xié)助采購部門(mén)對產(chǎn)品、產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等進(jìn)行檢查,對標注專(zhuān)利標識、商標標識、版權信息的產(chǎn)品進(jìn)行確認、登記,建立相關(guān)的知識產(chǎn)權產(chǎn)品數據庫,并對于采購合同中的知識產(chǎn)權條款進(jìn)行審核。
第三十條 企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中,對產(chǎn)品、方法的改進(jìn)與創(chuàng )新、階段性發(fā)明創(chuàng )造等,應及時(shí)提交知識產(chǎn)權管理部門(mén)評估,明確知識產(chǎn)權保護范圍和保護形式,適時(shí)申請知識產(chǎn)權。保留生產(chǎn)過(guò)程中形成的記錄,并實(shí)施有效的管理。
第三十一條 企業(yè)在來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)、委托加工時(shí),企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)應協(xié)助相關(guān)部門(mén)收集對方的相關(guān)知識產(chǎn)權信息,必要時(shí)應要求其提供相應的知識產(chǎn)權權屬證明。
企業(yè)應在合同中明確約定相應的知識產(chǎn)權權屬、知識產(chǎn)權的許可使用范圍、侵犯第三人知識產(chǎn)權時(shí)的責任承擔等內容。
第三十二條 企業(yè)在產(chǎn)品宣傳、銷(xiāo)售、會(huì )展等商業(yè)活動(dòng)之前,知識產(chǎn)權管理部門(mén)應對產(chǎn)品涉及的知識產(chǎn)權狀況進(jìn)行全面評估,提出必要的知識產(chǎn)權保護或風(fēng)險規避方案。
企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)應協(xié)助銷(xiāo)售部門(mén)對銷(xiāo)售市場(chǎng)實(shí)施監控,及時(shí)跟蹤和調查相關(guān)知識產(chǎn)權被侵權情況,建立和保存相關(guān)記錄,并提出相應的處理方案。
第三十三條 企業(yè)在對外貿易和合作中,應對技術(shù)或產(chǎn)品在使用地的知識產(chǎn)權狀況、所涉及法律法規、政策以及行業(yè)訴訟情況進(jìn)行了解,分析可能存在的知識產(chǎn)權風(fēng)險并形成報告;同時(shí),企業(yè)應適時(shí)在使用地進(jìn)行知識產(chǎn)權申請、注冊和登記,避免他人侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權。
企業(yè)應在對外貿易與合作的合同中對涉及的知識產(chǎn)權明確約定權利歸屬、使用方式和范圍、侵權責任承擔等內容。
第六章 知識產(chǎn)權合同管理
第三十四條 知識產(chǎn)權合同,是指企業(yè)簽訂的涉及知識產(chǎn)權內容的合同,包括但不限于知識產(chǎn)權轉讓合同、知識產(chǎn)權許可合同、知識產(chǎn)權質(zhì)押合同、知識產(chǎn)權保密合同等。
第三十五條 公司應對經(jīng)營(yíng)過(guò)程中簽署的涉及知識產(chǎn)權的對內、對外合同進(jìn)行規范管理,明確知識產(chǎn)權權屬、權利義務(wù)條款,合同簽訂前進(jìn)行事先評審,合同簽訂履行或變更后進(jìn)行跟蹤評審。
第三十六條 在簽訂涉及企業(yè)核心技術(shù)、裝備引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)投資等重大事項的合同前,以及承擔涉及國家重大專(zhuān)項等政府支持項目時(shí),企業(yè)應組織開(kāi)展知識產(chǎn)權審核論證會(huì )議,分析與之相關(guān)的知識產(chǎn)權管理規定,明確其中的知識產(chǎn)權問(wèn)題,以避免可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權糾紛。
第三十七條 企業(yè)在對知識產(chǎn)權進(jìn)行許可、轉讓以及投、融資等運用時(shí),應進(jìn)行調查和評估,明確決策程序。企業(yè)應結合自身實(shí)際情況制訂知識產(chǎn)權格式合同,以便企業(yè)各部門(mén)在市場(chǎng)交易活動(dòng)中統一適用。
對于知識產(chǎn)權轉讓、質(zhì)押等合同,相關(guān)法律規定必須經(jīng)過(guò)登記、公告、審批手續等法定程序才能生效的,企業(yè)在合同簽訂后,應及時(shí)辦理相關(guān)手續。
第七章 知識產(chǎn)權糾紛案件管理
第三十八條 知識產(chǎn)權糾紛案件是指有關(guān)知識產(chǎn)權的訴訟、仲裁案件以及可能引發(fā)訴訟、仲裁的爭議,包括:
(一)知識產(chǎn)權合同糾紛;
(二)知識產(chǎn)權侵權糾紛;
(三)知識產(chǎn)權確權糾紛;
(四)其他與知識產(chǎn)權相關(guān)的糾紛。
第三十九條 企業(yè)應定期分析經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品以及生產(chǎn)、辦公等設備、軟件及其他軟硬件設施可能涉及他人知識產(chǎn)權的狀況,研判可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度,向決策層發(fā)出警示性信息,提出防范預案。
企業(yè)應當建立知識產(chǎn)權日常監測制度。企業(yè)應當對擁有的知識產(chǎn)權有效情況、使用情況、保密措施的執行情況等進(jìn)行監測,確保權利持續有效。權利到期前做好延續申請或其他準備。
企業(yè)應當建立知識產(chǎn)權預警制度。應定期進(jìn)行檢索,實(shí)時(shí)監控自身知識產(chǎn)權被侵犯情況,并適時(shí)運用司法和行政途徑保護自身知識產(chǎn)權。
第四十條 企業(yè)知識產(chǎn)權糾紛案件應由企業(yè)知識產(chǎn)權管理部門(mén)會(huì )同法務(wù)部門(mén)共同處理,有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應當說(shuō)明案件涉及的相關(guān)情況并配合知識產(chǎn)權管理部門(mén)收集和提供證據材料。
企業(yè)在處理知識產(chǎn)權糾紛時(shí),應事先評估通過(guò)訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響,選取適宜的爭議解決方式。對于復雜的知識產(chǎn)權糾紛案件,企業(yè)可聘請知識產(chǎn)權服務(wù)機構協(xié)助處理。
第四十一條 企業(yè)集團的知識產(chǎn)權管理部門(mén)應加強對所屬企業(yè)知識產(chǎn)權糾紛案件管控,及時(shí)指導、督辦或組織協(xié)調處置。
第四十二條 企業(yè)應當按照《市國資委監管企業(yè)重大法律糾紛案件管理實(shí)施意見(jiàn)》要求,落實(shí)重大知識產(chǎn)權糾紛案件報告制度。
第八章 涉外知識產(chǎn)權管理
第四十三條 企業(yè)應在參與“一帶一路”建設中不斷加強國際合作,發(fā)揮知識產(chǎn)權制度的作用,在跨國經(jīng)營(yíng)、交流合作中提升企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護能力。
第四十四條 市國資委支持企業(yè)海外知識產(chǎn)權維權,通過(guò)加強重大案件跟蹤服務(wù)、海外知識產(chǎn)權糾紛應對指導等,支持和指導企業(yè)構建海外糾紛解決機制。
第四十五條 市國資委適時(shí)對企業(yè)開(kāi)展監督檢查工作,特別是對境外企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作進(jìn)行監督檢查。
企業(yè)集團應開(kāi)展對所屬企業(yè)知識產(chǎn)權管理和保護工作的監督檢查。
第九章 附則
第四十六條 企業(yè)根據本指引并結合實(shí)際,制訂知識產(chǎn)權管理的具體制度。
第四十七條 各區國有資產(chǎn)監管機構、各委托監管單位可參照本指引,積極推進(jìn)所出資企業(yè)的知識產(chǎn)權工作。
第四十八條 本指引由市國資委負責解釋?zhuān)?020年2月1日起施行。
來(lái)源:上海國資委網(wǎng)站
圖片來(lái)源:找項目網(wǎng)