國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )文件

國資發(fā)產(chǎn)權〔2011〕158號

關(guān)于加強上市公司國有股東內幕信息管理有關(guān)問(wèn)題的通知

國務(wù)院各部委、各直屬機構，各省、自治區、直轄市、計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團國有資產(chǎn)監督管理機構，各中央企業(yè)：

為進(jìn)一步加強上市公司國有股東內幕信息管理，防控內幕交易，根據《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易意見(jiàn)的通知》(國辦發(fā)〔2010〕55號)及證券和國有資產(chǎn)監督管理有關(guān)法律法規的規定，現將有關(guān)問(wèn)題通知如下：

一、上市公司國有股東、實(shí)際控制人應明確本單位內幕信息管理機構，負責內幕信息管理，督促、協(xié)調上市公司信息披露，配合上市公司實(shí)施內幕信息知情人登記等事項。

本通知所稱(chēng)上市公司國有股東，是指直接持有上市公司股份的國有及國有控股企業(yè)、有關(guān)機構、部門(mén)、事業(yè)單位等;所稱(chēng)上市公司實(shí)際控制人，是指雖不是公司股東，但能夠實(shí)際支配公司行為的國家出資企業(yè)。

二、上市公司國有股東、實(shí)際控制人應當建立健全內幕信息管理規章制度，對涉及上市公司重大事項的決策程序、內幕信息的流轉與保密、信息披露、內幕信息知情人登記等方面作出明確規定。

三、上市公司國有股東、實(shí)際控制人在涉及上市公司重大事項的策劃、研究、論證、決策過(guò)程中，應當在堅持依法合規的前提下，采取必要且充分的保密措施，嚴格控制參與人員范圍，減少信息知悉及傳遞環(huán)節;簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)間，并建立責任追究制度。有關(guān)事項的決策原則上應在相關(guān)股票停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。

四、上市公司國有股東、實(shí)際控制人就涉及內幕信息的相關(guān)事項決策后，應當按照相關(guān)規定及時(shí)書(shū)面通知上市公司，由上市公司依法披露。

五、在相關(guān)信息披露前，上市公司國有股東、實(shí)際控制人中的內幕信息知情人不得在公司內部網(wǎng)站、或以?xún)炔恐v話(huà)、接受訪(fǎng)談、發(fā)表文章等形式將信息向外界泄露，也不得利用內幕信息為本人、親屬或他人牟利。一旦出現市場(chǎng)傳聞或上市公司證券及其衍生品異常交易等情況，應當及時(shí)督促、配合上市公司披露或澄清相關(guān)信息。必要時(shí)，應當督促上市公司依照有關(guān)規定及時(shí)申請股票停牌。

六、上市公司國有股東、實(shí)際控制人應支持和配合上市公司按規定做好內幕信息知情人登記工作，保證內幕信息知情人登記信息的真實(shí)、準確、完整。由上市公司國有股東或實(shí)際控制人研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項并可能產(chǎn)生內幕信息時(shí)，上市公司國有股東或實(shí)際控制人應按照證券監管機構要求填寫(xiě)內幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄重要信息，并在通知上市公司相關(guān)事項時(shí)將知情人檔案一并抄送。

七、上市公司國有股東、實(shí)際控制人就涉及內幕信息的有關(guān)事項向有關(guān)政府部門(mén)、監管機構匯報、溝通時(shí)，應告知其保密義務(wù)，并將情況記錄備查。

八、上市公司國有股東、實(shí)際控制人應通過(guò)多種形式，加強內幕信息管理及規范股東行為等方面的教育培訓工作，強化守法合規意識。

九、國有資產(chǎn)監督管理機構、政府有關(guān)部門(mén)直接持有上市公司股份的，按照本通知規定執行。

十、國有資產(chǎn)監督管理機構、上市公司國有股東、實(shí)際控制人應依據職責分工，對泄露內幕信息或從事內幕交易的相關(guān)人員進(jìn)行處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

十一、本通知印發(fā)后，上市公司國有股東、實(shí)際控制人要按照國辦發(fā)〔2010〕55號文件及本通知要求，對本單位內幕信息管理工作開(kāi)展一次全面梳理與自查，抓緊完善制度、落實(shí)責任，并將內幕信息管理制度和負責機構及聯(lián)系人報省級或省級以上人民政府國有資產(chǎn)監督管理機構。

國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

二〇一一年十月二十八 日

來(lái)源:產(chǎn)權管理局

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

加強上市公司國有股東內幕信息管理有關(guān)問(wèn)題