關(guān)于印發(fā)《中央企業(yè)實(shí)施混合所有制改革有關(guān)事項的規定》的通知

國資發(fā)產(chǎn)權【2016】295號

各中央企業(yè)：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2015〕54號)，穩妥有序推進(jìn)中央企業(yè)混合所有制改革，特制定《中央企業(yè)實(shí)施混合所有制改革有關(guān)事項的規定》，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，認真遵照執行，并及時(shí)反映工作中有關(guān)情況和問(wèn)題。

國資委

2016年12月5日

中央企業(yè)實(shí)施混合所有制改革有關(guān)事項的規定

一、各中央企業(yè)全面深化改革領(lǐng)導小組負責統籌本企業(yè)混合所有制改革總體工作，組織集團公司及各級子企業(yè)改革方案的研究制訂，統一部署和推動(dòng)改革方案落實(shí)，協(xié)調解決改革過(guò)程中的重大問(wèn)題，及時(shí)跟蹤、評估改革成效，確保改革依法合規進(jìn)行。

二、中央企業(yè)實(shí)施混合所有制改革，應當遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律、行政法規及公司章程的有關(guān)規定，并履行以下操作流程：

(一)可行性研究。擬實(shí)施混合所有制改革的企業(yè)，應當在本企業(yè)功能界定和分類(lèi)的基礎上，按照《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見(jiàn)》(國發(fā)〔2015〕54號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)確定的改革原則，結合企業(yè)發(fā)展需要，做好改革的必要性、可行性研究。

(二)方案制訂。經(jīng)研究適宜推進(jìn)混合所有制改革的企業(yè)，應制訂具體改革方案，明確改革內容，做好風(fēng)險評估和合規性審查，必要時(shí)聘請專(zhuān)家進(jìn)行論證。

(三)內部決策。改革方案制訂后，應當按照中央企業(yè)“三重一大”決策機制，履行企業(yè)內部決策程序，涉及職工安置的，職工安置方案應當經(jīng)職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議通過(guò)。

(四)方案審批。改革方案經(jīng)企業(yè)內部決策后，應當按照本規定履行相應審核批準程序。

(五)組織實(shí)施。企業(yè)按照經(jīng)批準的改革方案推動(dòng)具體工作，做好改革組織動(dòng)員，規范開(kāi)展審計、資產(chǎn)評估，嚴格執行國有資產(chǎn)交易制度，確保改革依法合規及公開(kāi)、公平、公正進(jìn)行。

三、中央企業(yè)制訂混合所有制改革方案，應當立足企業(yè)功能定位和發(fā)展戰略，根據《意見(jiàn)》明確的不同類(lèi)別企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟原則，確定改革的內容、目標、途徑等。改革方案應主要包括企業(yè)基本情況，改革基本原則和思路，企業(yè)面臨的主要問(wèn)題和相應改革措施，引進(jìn)非國有資本的條件要求、方式、定價(jià)辦法，改革風(fēng)險評估與防范措施，改革組織保障和進(jìn)度安排等內容，方案要重點(diǎn)明確企業(yè)在轉換經(jīng)營(yíng)機制、完善現代企業(yè)制度、提高資本配置和運行效率等方面的措施和目標。

四、中央企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革，必須嚴格履行相應的審核批準程序。中央企業(yè)集團公司的混合所有制改革方案，由國資委審核報國務(wù)院批準。中央企業(yè)中主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的子企業(yè)混合所有制改革方案，由中央企業(yè)審核報國資委批準，其中報國務(wù)院批準的按照有關(guān)法律、行政法規和國務(wù)院文件規定執行。中央企業(yè)其他子企業(yè)的混合所有制改革方案，由中央企業(yè)批準。

中央企業(yè)中主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的子企業(yè)名單，由中央企業(yè)按照關(guān)于中央企業(yè)功能界定與分類(lèi)的有關(guān)文件要求確定并報國資委審核。

五、國資委、中央企業(yè)審核批準企業(yè)混合所有制改革方案時(shí)，應重點(diǎn)審核以下方面內容：

(一)改革方案內容是否符合《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見(jiàn)》(中發(fā)〔2015〕22號)、《意見(jiàn)》等文件精神和要求，是否有利于實(shí)現國有資本保值增值、提高國有經(jīng)濟競爭力、放大國有資本功能，切實(shí)解決企業(yè)運營(yíng)中存在的問(wèn)題。

(二)改革領(lǐng)導機構是否健全、責任落實(shí)是否到位，是否規范履行了本文件規定的操作流程。

(三)對擬引進(jìn)合作方的條件要求是否公平、合理，引進(jìn)方式、定價(jià)辦法是否符合規定。中介機構選聘程序是否合規，相關(guān)機構從業(yè)資質(zhì)是否符合要求。涉及上市公司的是否履行了信息披露義務(wù)。涉及員工持股的是否符合國有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的有關(guān)工作要求。

(四)國有權益保障、風(fēng)險防范和應對機制是否健全。涉及職工安置的，職工安置方案是否經(jīng)職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議通過(guò)。企業(yè)債權債務(wù)處置是否符合規定。

六、中央企業(yè)要切實(shí)做好混合所有制改革的組織領(lǐng)導，重點(diǎn)做好以下工作：

(一)做好與企業(yè)改革相關(guān)部門(mén)的溝通，對改革中遇到的問(wèn)題及時(shí)報告、提出政策建議，將混合所有制改革實(shí)施情況報告國資委并抄報派駐本企業(yè)監事會(huì )。

(二)保持改革過(guò)程中各項生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常進(jìn)行和職工隊伍穩定，充分發(fā)揮工人階級主人翁作用，維護好職工群眾合法權益，保障企業(yè)職工對改革的知情權和參與權。

(三)做好企業(yè)混合所有制改革中有關(guān)涉密事項的保密工作，聘請中介機構參與的應當簽訂保密協(xié)議，重大改革事項未經(jīng)批準前，嚴禁擅自對外發(fā)布信息。

(四)實(shí)施信息公開(kāi)加強社會(huì )監督。相關(guān)資產(chǎn)評估、定價(jià)結果應按要求實(shí)施信息公開(kāi)，涉及轉讓產(chǎn)權或增資擴股、上市公司增發(fā)引進(jìn)投資人的應在產(chǎn)權、股權、證券市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行。

(五)充分發(fā)揮企業(yè)內部監督、國有資產(chǎn)監管機構監督、監事會(huì )監督和審計、紀檢監察、巡視等內外部監督合力，建立監督意見(jiàn)反饋工作機制，對改革過(guò)程中出現的問(wèn)題及時(shí)糾偏提醒，形成監督閉環(huán)，對違規操作造成國有資產(chǎn)流失的，要對有關(guān)責任人員嚴肅追責。

(六)營(yíng)造良好的改革輿論環(huán)境，及時(shí)宣傳成功經(jīng)驗，正確引導社會(huì )輿論，積極回應社會(huì )關(guān)切。

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