省國資委關(guān)于印發(fā)《貴州省國資委國資監管提示函工作規則》和《貴州省國資委國資監管通報工作規則》的通知

黔國資通法規 (2020)33號

各監管企業(yè)：

為貫徹落實(shí)中央關(guān)于以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管的要求，進(jìn)一步優(yōu)化監管方式、提升監管效能，形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，根據國務(wù)院國資委《國資監管提示函工作規則》和《國資監管通報工作規則》，結合實(shí)際我委制定了《貴州省國資委國資監管提示函工作規則》和《貴州省國資委國資監管通報工作規則》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

各監管企業(yè)要高度重視，強化主體責任，認真做好提示函和通報事項整改落實(shí)工作，強化風(fēng)險防控，進(jìn)一步提升管控水平，實(shí)現企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

省 國 資 委

2020年4月20日

貴州省國資委國資監管提示函工作規則

第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，加大對監管企業(yè)存在風(fēng)險和問(wèn)題的警示力度，指導和督促監管企業(yè)提高防范化解重大風(fēng)險能力，切實(shí)做好相關(guān)整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，制定本規則。

第二條 本規則所稱(chēng)提示函是指省國資委在國資監管工作中提示特定監管企業(yè)落實(shí)監管要求、有效應對風(fēng)險、整改存在問(wèn)題的公文。

第三條 提示函主要適用于監管企業(yè)發(fā)生以下情形：

(一)貫徹黨中央、國務(wù)院及省委、省政府重大決策部署力度不夠，進(jìn)度緩慢或成效欠佳的;

(二)執行黨章和黨內其他法規以及省國資委黨委規范性文件不到位的;

(三)執行國家法律法規、國資監管規章和規范性文件以及國資監管工作要求不到位或推動(dòng)改革不力，可能造成資產(chǎn)損失或其他不良后果的;

(四)企業(yè)黨的建設、改革發(fā)展、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保及董事會(huì )運行中存在苗頭性、傾向性問(wèn)題或較大風(fēng)險隱患的;

(五)企業(yè)未按規定執行重大事項請示報告制度或報告情況不準確、不及時(shí)，可能對國資監管工作造成不良影響的;

(六)落實(shí)出資人監管和審計、紀檢監察、巡視巡察監督等整改要求可能逾期或不達標的;

(七)在國際化經(jīng)營(yíng)、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當，可能造成較大負面影響的;

(八)其他需要提示的事項。

第四條 省國資委在國資監管工作中發(fā)現監管企業(yè)存在上述第三條所列情形的，按照相關(guān)工作程序，由相關(guān)處室擬制提示函報經(jīng)分管委領(lǐng)導審簽，交督查處統一編號建檔后，以省國資委工作函件形式向有關(guān)企業(yè)印發(fā)提示函，并根據工作需要適時(shí)上傳國資監管云平臺實(shí)現信息共享。

第五條 有關(guān)企業(yè)收到提示函后，應當認真組織落實(shí)，明確企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導、職能部門(mén)和工作人員的責任，對提示函事項進(jìn)行分析研判，切實(shí)提高辦理質(zhì)量，做到真辦、實(shí)辦，辦出成效。企業(yè)對提示函事項有異議的，應當在5個(gè)工作日內以書(shū)面形式向省國資委作出專(zhuān)項說(shuō)明，必要時(shí)應當派專(zhuān)人到省國資委進(jìn)行解釋溝通。

第六條 對提示函事項無(wú)異議或有異議但解釋說(shuō)明未得到省國資委認可的，企業(yè)應當在收到提示函10個(gè)工作日內，制定風(fēng)險防控或整改落實(shí)工作方案報送省國資委，并迅速采取有效措施做好風(fēng)險防控或整改落實(shí)工作。

第七條 對于提示的風(fēng)險事項，有關(guān)企業(yè)應當開(kāi)展全面排查，準確評估風(fēng)險涉及的范圍、影響程度等，積極應對風(fēng)險，做好企業(yè)間風(fēng)險隔離。

第八條 對于需要整改落實(shí)的事項，有關(guān)企業(yè)應當嚴格對照相關(guān)整改要求，細化整改措施，明確整改時(shí)限，切實(shí)整改落實(shí)到位。

第九條 有關(guān)企業(yè)應當按照確定的工作方案，積極采取措施防控風(fēng)險，落實(shí)整改要求，完善關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強化內控體系有效執行，并通過(guò)企業(yè)內部監督檢查、審計、巡察等工作，確保風(fēng)險可控在控，整改工作落實(shí)落地。

第十條 對于需要長(cháng)期整改落實(shí)的事項，有關(guān)企業(yè)應當定期向省國資委報告工作進(jìn)展情況;對于可能造成較大、重大資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，應當及時(shí)報告省國資委。

第十一條 有關(guān)企業(yè)在提示函事項辦結后，要將相關(guān)工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效等形成專(zhuān)項工作報告，正式報送省國資委。省國資委經(jīng)研究認可的，由相關(guān)處室提出銷(xiāo)號建議報分管委領(lǐng)導審簽后，交督查處對相關(guān)提示函事項予以銷(xiāo)號，同時(shí)在國資監管云平臺標注辦理情況。

第十二條 省國資委將加強對監管企業(yè)提示函事項的監督檢查工作，跟蹤評估整改成效，切實(shí)消除風(fēng)險隱患，提升國資監管效能。

第十三條 省國資委將定期匯總分析提示函反映監管企業(yè)存在的風(fēng)險隱患和問(wèn)題，有針對性地完善國資監管政策制度，并將典型性、普遍性、多發(fā)性和系統性問(wèn)題納入年度綜合檢查或專(zhuān)項檢查范圍進(jìn)行抽查復核。

第十四條 省國資委對提示函事項整改不及時(shí)、不徹底或敷衍整改的監管企業(yè)或有關(guān)責任人，將進(jìn)行約談、通報;對違規經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，嚴肅追究責任;對涉嫌違紀違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀檢監察機構或司法機關(guān)處理。

第十五條 本規則由省國資委負責解釋。

第十六條 本規則自印發(fā)之日起施行。

貴州省國資委國資監管通報工作規則

第一條 為加快形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，有效開(kāi)展對監管企業(yè)重大違規問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件的通報工作，發(fā)揮警示教育和懲戒震懾作用，強化整改落實(shí)工作，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展，制定本規則。

第二條 本規則所稱(chēng)通報是指省國資委在國資監管工作中，對監管企業(yè)存在的典型性、普遍性或重大違規問(wèn)題和資產(chǎn)損失事件，在監管企業(yè)范圍內予以批評、教育和警示的公文。

第三條 通報主要適用于監管企業(yè)發(fā)生以下情形：

(一)貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記重要指示批示、黨中央、國務(wù)院、以及省委、省政府的決策部署存在重大問(wèn)題或產(chǎn)生其他嚴重不良后果的;

(二)嚴重違反黨章和黨內其他法規以及省國資委黨委規范性文件的;

(三)嚴重違反國家法律法規和國有資產(chǎn)監管規章、規范性文件及政策規定的;

(四)企業(yè)黨的建設、改革發(fā)展、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)保及董事會(huì )運行中存在突出問(wèn)題，造成重大資產(chǎn)損失、重大風(fēng)險或其他嚴重不良后果的;

(五)企業(yè)未按規定執行重大事項請示報告制度，或惡意瞞報漏報謊報，對國資監管工作造成嚴重不良影響的;

(六)對出資人監管和審計、紀檢監察、巡視巡察監督等工作中發(fā)現的問(wèn)題拒絕整改、敷衍整改或反復整改不到位的;

(七)在國際化經(jīng)營(yíng)、國際交流合作、外事管理等工作中行為不當，造成重大負面影響或其他嚴重不良后果的;

(八)其他需要通報的事項。

第四條 省國資委在國資監管工作中發(fā)現監管企業(yè)存在上述第三條所列情形的，由相關(guān)處室擬制通報稿，按程序報經(jīng)委主要領(lǐng)導審簽，并交督查處統一編號建檔后，再以通報形式在監管企業(yè)范圍內進(jìn)行通報，同時(shí)根據工作需要上傳國資監管云平臺實(shí)現信息共享。

第五條 被通報企業(yè)收到通報后，應當及時(shí)傳達部署，企業(yè)主要領(lǐng)導人員、領(lǐng)導班子成員及有關(guān)職能部門(mén)應當認真分析通報事項產(chǎn)生的根源，研究制定整改工作方案，明確整改措施、責任主體和時(shí)間進(jìn)度，認真落實(shí)整改要求。

第六條 被通報企業(yè)應當在收到通報20個(gè)工作日內將相關(guān)工作情況及整改工作方案報送省國資委。

第七條 被通報企業(yè)應當積極采取有效措施，立即糾正違規行為，消除不良影響，減少或挽回資產(chǎn)損失，有效防范類(lèi)似事件發(fā)生。

第八條 被通報企業(yè)內控(風(fēng)險)管理部門(mén)應當對照通報事項反映的重大缺陷和管理漏洞，完善關(guān)鍵環(huán)節和重點(diǎn)領(lǐng)域的管控制度，優(yōu)化管理流程，強化內控體系，確保高效運轉，切實(shí)提升內控(風(fēng)險)管理水平。

第九條 被通報企業(yè)審計部門(mén)、企業(yè)內部巡察應當將通報事項納入年度工作重點(diǎn)，強化對企業(yè)重大風(fēng)險和問(wèn)題整改工作跟蹤檢查力度，檢驗整改工作成效，確保整改工作落實(shí)落地。

第十條 對于通報事項涉及違反黨規黨紀、違規經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的，被通報企業(yè)要嚴格按照規定對相關(guān)責任人嚴肅問(wèn)責。

第十一條 對于需要長(cháng)期整改落實(shí)的通報事項，被通報企業(yè)應當定期向省國資委報告整改工作進(jìn)展情況。

第十二條 被通報企業(yè)對通報事項整改落實(shí)后，要將整改工作開(kāi)展情況、具體舉措、整改成效及人員處理情況等形成專(zhuān)項工作報告，正式報送省國資委。省國資委經(jīng)研究認可的，由相關(guān)處室提出銷(xiāo)號建議，按程序報委主要領(lǐng)導審簽后，交督查處按程序將對相關(guān)通報事項予以銷(xiāo)號，并在國資監管云平臺標注辦理情況。

第十三條 各監管企業(yè)要從通報事項中汲取教訓，引以為戒，舉一反三，主動(dòng)開(kāi)展對照檢查，發(fā)現類(lèi)似問(wèn)題應當按照通報相關(guān)要求做好整改落實(shí)工作。

第十四條 省國資委將加強對監管企業(yè)通報事項整改落實(shí)工作的監督檢查，評估整改成效，推動(dòng)企業(yè)不斷完善內部管控機制。

第十五條 省國資委將定期匯總分析通報反映監管企業(yè)存在的重大風(fēng)險事件和突出問(wèn)題，有針對性地完善國資監管政策制度，并納入年度綜合檢查或專(zhuān)項檢查范圍進(jìn)行抽查復核。

第十六條 省國資委對整改不到位或拖延整改、拒絕整改的監管企業(yè)和有關(guān)責任人，要嚴肅追究責任;對涉嫌違紀違法的，及時(shí)移交有關(guān)紀檢監察機構或司法機關(guān)處理。

第十七條 本規則由省國資委負責解釋。

第十八條 本規則自印發(fā)之日起施行。

來(lái)源:法規處 

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