關(guān)于印發(fā)《上海市國資委監管企業(yè)主業(yè)管理辦法》的通知

滬國資委規劃﹝2020﹞226號

各監管企業(yè)、委托監管單位、各區國資委：

《上海市國資委監管企業(yè)主業(yè)管理辦法》經(jīng)上海市國資國企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導小組審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

特此通知。

上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

2020年9月2日

上海市國資委監管企業(yè)主業(yè)管理辦法

第一章　總則

第一條 【制定目的和依據】為貫徹落實(shí)中共中央、國務(wù)院全面深化國資國企改革要求，建立完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，進(jìn)一步推動(dòng)國有企業(yè)聚焦主責主業(yè)，提升國有經(jīng)濟競爭力、創(chuàng )新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力，根據《中共中央 國務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的意見(jiàn)》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》等法律法規，結合上海國資國企實(shí)際，制定本辦法。

第二條 【定義和適用范圍】本辦法所稱(chēng)監管企業(yè)，是指上海市人民政府授權上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市國資委”)履行監管職責的企業(yè)。

本辦法所稱(chēng)主業(yè)是指由監管企業(yè)依據功能定位和發(fā)展戰略規劃制定并經(jīng)市國資委審核，由上海市國資國企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導小組審定后對外公布的企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

第三條 【用途和意義】經(jīng)審定公布的主業(yè)目錄是企業(yè)編制戰略規劃、經(jīng)營(yíng)計劃的重要依據，是市國資委對企業(yè)戰略規劃、考核評價(jià)、改革重組、重大投資等事項依法履行出資人職責的重要依據。

第四條 【管理原則】主業(yè)管理堅持以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管，切實(shí)發(fā)揮規劃引領(lǐng)作用，根據依法監管、分類(lèi)監管要求，規范國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為，對企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況實(shí)施全過(guò)程動(dòng)態(tài)監管，對企業(yè)主業(yè)目錄進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。

第五條 【監管職責】市國資委依據國資監管機構職能定位，建立健全主業(yè)管理體系，履行下列職責：

(一)制定監管企業(yè)主業(yè)管理辦法，并負責組織實(shí)施和監督檢查;

(二)組織審定監管企業(yè)主業(yè)目錄;

(三)指導監管企業(yè)建立健全內部主業(yè)管理制度及相應的管控機制;

(四)建立主業(yè)管理監測評價(jià)體系，根據監管企業(yè)不同類(lèi)型，制定定性與定量相結合的評價(jià)標準，對企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況實(shí)施監測評價(jià);

(五)與企業(yè)主業(yè)發(fā)展相關(guān)的其他監管職責。

第六條 【企業(yè)主體責任】監管企業(yè)應當聚焦主責主業(yè)，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，并根據國資監管要求履行下列職責：

(一)依據功能定位和發(fā)展戰略規劃，制定主業(yè)目錄，以書(shū)面形式報送市國資委;

(二)建立健全企業(yè)內部主業(yè)管理制度，對擁有實(shí)際控制權的下屬各級企業(yè)實(shí)施全面有效的主業(yè)管理，提升主業(yè)集中度、發(fā)展質(zhì)量和核心競爭力;

(三)圍繞主業(yè)開(kāi)展投資活動(dòng)(含私募股權投資基金)，嚴控非主業(yè)投資，規范非主業(yè)存量業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，將非主業(yè)業(yè)務(wù)形成的利潤用于支持主業(yè)發(fā)展;

(四)建立統計分析評估體系，對主業(yè)發(fā)展情況開(kāi)展動(dòng)態(tài)分析評估，定期向市國資委報送自評報告;

(五)國資監管機構規定的其他職責。

第二章 主業(yè)管理體系

第七條 【分類(lèi)管理】根據對市場(chǎng)競爭類(lèi)、金融服務(wù)類(lèi)、功能保障類(lèi)企業(yè)實(shí)施分類(lèi)監管的要求，分類(lèi)明確主業(yè)管理重點(diǎn)：

(一)對市場(chǎng)競爭類(lèi)監管企業(yè)，以主業(yè)利潤、凈資產(chǎn)收益率、創(chuàng )新投入、品牌價(jià)值、行業(yè)排名或市場(chǎng)占有率、資產(chǎn)負債率等定量指標為重點(diǎn);

(二)對金融服務(wù)類(lèi)監管企業(yè)，以主業(yè)利潤、凈資產(chǎn)收益率、創(chuàng )新投入、金融科技應用水平、行業(yè)排名、行業(yè)監管部門(mén)分類(lèi)評價(jià)結果等定量指標為重點(diǎn);

(三)對功能保障類(lèi)監管企業(yè)，以戰略任務(wù)和專(zhuān)項任務(wù)推進(jìn)節點(diǎn)、公共設施建設和運營(yíng)成效、民生服務(wù)滿(mǎn)意度、行業(yè)監管部門(mén)分類(lèi)評價(jià)結果等定量定性相結合的指標為重點(diǎn)。

第八條 【主業(yè)管理制度】監管企業(yè)應當建立健全內部主業(yè)管理制度，經(jīng)董事會(huì )或類(lèi)似決策機構審議通過(guò)后，報送市國資委備案。主業(yè)管理制度應與其他管理制度銜接統一，主要內容包括：

(一)制定主業(yè)目錄的原則依據、工作程序、決策機構及其職責;

(二)根據主業(yè)目錄，對擁有實(shí)際控制權的下屬各級企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)建立授權、監督與管理制度，企業(yè)管理層級原則上不超過(guò)4級;

(三)主業(yè)發(fā)展情況統計分析評估的工作程序、責任部門(mén)以及相應的數字化管理體系;

(四)其他應納入主業(yè)管理制度的內容。

第三章 主業(yè)目錄

第九條 【基本原則】監管企業(yè)確定主業(yè)應當遵循以下基本原則：

(一)符合國家戰略和產(chǎn)業(yè)政策導向。企業(yè)主業(yè)應按照中共中央、國務(wù)院及上海市委、市政府戰略決策部署，符合國家和本市相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策導向，體現服務(wù)國家戰略、服務(wù)上海“五個(gè)中心”建設、強化上海“四大功能”和打響上海“四大品牌”的要求;

(二)符合國資國企改革要求。企業(yè)主業(yè)應按照國資國企綜合改革要求，符合國有經(jīng)濟布局調整方向，聚焦價(jià)值鏈高端、產(chǎn)業(yè)鏈核心、創(chuàng )新鏈關(guān)鍵，推進(jìn)國有資本向重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節集中，充分發(fā)揮國有企業(yè)的引領(lǐng)帶動(dòng)和基礎保障作用;

(三)符合企業(yè)功能定位和發(fā)展基礎。企業(yè)應立足自身功能定位、現有產(chǎn)業(yè)基礎和未來(lái)轉型升級需要，優(yōu)選具備資源優(yōu)勢和基礎條件，具有較強行業(yè)競爭力，能夠支撐企業(yè)可持續發(fā)展的業(yè)務(wù)作為主業(yè)。

第十條 【標準要求】監管企業(yè)確定主業(yè)的標準如下：

(一)主業(yè)名稱(chēng)參照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》標準確定，關(guān)聯(lián)度高、協(xié)同性強的業(yè)務(wù)可適當歸類(lèi);

(二)主業(yè)可分為核心業(yè)務(wù)和培育業(yè)務(wù)兩類(lèi)，其中，核心業(yè)務(wù)原則上不超過(guò)3個(gè)，培育業(yè)務(wù)原則上不超過(guò)2個(gè)。“核心業(yè)務(wù)”是指已形成較大的資產(chǎn)規模，具有持續穩定的盈利能力，體現企業(yè)核心競爭力，反映企業(yè)行業(yè)地位，能支撐企業(yè)未來(lái)長(cháng)遠發(fā)展的業(yè)務(wù);“培育業(yè)務(wù)”是指目前總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入或利潤總額占比較小，但符合上海“五個(gè)中心”定位，代表產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，未來(lái)可望成為企業(yè)核心業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù);

(三)納入核心業(yè)務(wù)的單項業(yè)務(wù)板塊總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入或利潤總額占企業(yè)總量的比重原則上不低于20%。

第十一條 【操作程序】監管企業(yè)主業(yè)目錄按以下程序確認：

(一)預申報。監管企業(yè)依據功能定位和發(fā)展戰略規劃，緊密結合內外部環(huán)境和發(fā)展實(shí)際，在充分研究論證基礎上，形成主業(yè)目錄初稿，以書(shū)面形式報送市國資委初審。

(二)初審。市國資委組織委內有關(guān)處室進(jìn)行聯(lián)審，并會(huì )同相關(guān)行業(yè)監管部門(mén)商研，對企業(yè)主業(yè)目錄初稿提出意見(jiàn)反饋企業(yè)。

(三)正式申報。企業(yè)根據反饋意見(jiàn)對主業(yè)目錄進(jìn)行修改完善，經(jīng)董事會(huì )或類(lèi)似決策機構批準后，將主業(yè)目錄報告、內部決策文件等材料以書(shū)面形式報送市國資委。

(四)審定。企業(yè)主業(yè)目錄經(jīng)市國資委主任辦公會(huì )議審核通過(guò)后，由市國資委提交上海市國資國企改革工作推進(jìn)領(lǐng)導小組審定。

(五)公布。市國資委對審定的監管企業(yè)主業(yè)目錄予以公布。

第十二條 【報送材料】監管企業(yè)向市國資委報送的材料應當包括：

(一)企業(yè)主業(yè)目錄報告，主要內容包括：擬定主業(yè)及依據說(shuō)明，主業(yè)發(fā)展現狀及前景，行業(yè)對標及競爭力分析，主業(yè)發(fā)展目標及任務(wù)舉措(培育業(yè)務(wù)應當明確培育期)，其他業(yè)務(wù)相關(guān)情況等;

(二)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)基礎數據表(包括總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入、利潤總額、人員指標及占比);

(三)企業(yè)集團內部決策文件(董事會(huì )或類(lèi)似決策機構的決議);

(四)其他相關(guān)材料。

監管企業(yè)對報送文件的真實(shí)性、完整性和準確性負責。

第十三條 【動(dòng)態(tài)調整】監管企業(yè)主業(yè)目錄審定后，原則上在三年規劃期內不作調整。監管企業(yè)根據改革發(fā)展的情況，認為確有必要調整主業(yè)目錄的，由監管企業(yè)董事會(huì )或類(lèi)似決策機構研究提出調整理由，可以在重新計算業(yè)務(wù)占比的基礎上向市國資委申請，按本辦法第十一條規定辦理。

監管企業(yè)培育業(yè)務(wù)在培育期內實(shí)現預期發(fā)展目標，總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入或利潤總額在企業(yè)總量的占比達到20%以上的，可轉為核心業(yè)務(wù);未達到預期發(fā)展目標的，視情況做出主業(yè)目錄調整安排。

第四章　全程監管

第十四條 【企業(yè)自評】監管企業(yè)應當組織開(kāi)展主業(yè)發(fā)展情況評估，對核心業(yè)務(wù)和培育業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、投入、產(chǎn)出情況進(jìn)行分析總結，客觀(guān)、真實(shí)、準確揭示經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題，及時(shí)制定優(yōu)化調整方案，并隨戰略發(fā)展三年行動(dòng)規劃年度執行情況一并報送市國資委備案。同時(shí)，按照內部管理制度及國資監管要求不定期開(kāi)展專(zhuān)項評估。

第十五條 【監測評價(jià)】市國資委建立主業(yè)管理監測評價(jià)體系，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節，加強對監管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的監測評價(jià)，就發(fā)現的問(wèn)題責令企業(yè)及時(shí)整改，防控風(fēng)險。

第十六條 【分類(lèi)考核】市國資委依據主業(yè)目錄，對不同類(lèi)型的監管企業(yè)，合理設置主業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核指標，實(shí)施分類(lèi)考核。監管企業(yè)聚焦主業(yè)，根據分類(lèi)考核要求形成內部考核責任傳遞機制。

第十七條 【聯(lián)動(dòng)機制】市國資委會(huì )同行業(yè)監管部門(mén)建立主業(yè)管理信息共享、考核聯(lián)動(dòng)機制，發(fā)揮戰略規劃、法律合規、干部人事、產(chǎn)權管理、考核分配、財務(wù)評價(jià)、審計監督、監事會(huì )監督等相關(guān)監管職能，形成合力，實(shí)現對監管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的全程監管。

第五章 責任追究

第十八條 【風(fēng)險管控】監管企業(yè)應當強化主業(yè)經(jīng)營(yíng)日常管控，加強主業(yè)發(fā)展指標動(dòng)態(tài)分析，提高對經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化、行業(yè)發(fā)展趨勢的預判能力，及時(shí)優(yōu)化調整主業(yè)發(fā)展策略，防控偏離主業(yè)發(fā)展的風(fēng)險。

第十九條 【違規責任】監管企業(yè)違反本辦法及國資監管有關(guān)規定，未履行或未正確履行主業(yè)管理職責，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中造成國有資產(chǎn)流失或其他嚴重不良后果的，由有關(guān)部門(mén)依法追究企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的責任。對瞞報、謊報、不及時(shí)報送主業(yè)管理情況的企業(yè)，市國資委予以通報批評。

第六章 附則

第二十條 【解釋權】本辦法由市國資委負責解釋。

第二十一條 【特殊類(lèi)型管理】涉及上市公司、金融類(lèi)企業(yè)的主業(yè)管理，有關(guān)法律法規另有規定的，從其規定。

第二十二條 【準用性規定】本市各委托監管單位、區國資委結合實(shí)際參照執行。

第二十三條 【施行日期】本辦法自印發(fā)之日起執行。

來(lái)源:上海國資委

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

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