為進(jìn)一步加強對我省各類(lèi)交易場(chǎng)所監督管理，促進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所持續健康規范發(fā)展，有效防范金融風(fēng)險，河北省地方金融監督管理局起草了《河北省交易場(chǎng)所監督管理辦法》，現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。公眾可以通過(guò)電子郵件途徑將意見(jiàn)發(fā)送至我局。

征求意見(jiàn)電子郵箱地址為：

mzx@hebmail.gov.cn。

意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2020年11月20日。

河北省地方金融監督管理局

2020年11月6日

文件原文

河北省交易場(chǎng)所監督管理辦法

(征求意見(jiàn)稿)

第一章 總 則

第一條 為加強對本省交易場(chǎng)所監督管理，規范其經(jīng)營(yíng)行為，切實(shí)防范金融風(fēng)險，維護社會(huì )穩定，根據《中華人民共和國公司法》《河北省地方金融監督管理條例》《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012〕37號)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于引導農村產(chǎn)權流轉交易市場(chǎng)健康發(fā)展的意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2014〕71號)《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定(試行)》(商務(wù)部令〔2013〕3號)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監督管理辦法》(國資委、財政部令〔2016〕32號)《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉讓管理辦法》(財政部令第54號)等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本省行政區域內依法設立，名稱(chēng)中包含“交易所”“交易中心”字樣或經(jīng)營(yíng)范圍中含“交易”經(jīng)營(yíng)項目，從事權益類(lèi)交易和大宗商品現貨交易的場(chǎng)所，但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國務(wù)院金融管理部門(mén)履行日常監管職責的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。

本辦法所稱(chēng)權益類(lèi)交易，包括產(chǎn)權、股權、債權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、碳排放權、排污權、文化藝術(shù)品權益及金融資產(chǎn)權益等交易。

省外交易場(chǎng)所在本省行政區域內設立分支機構的管理，適用本辦法。

第三條 交易場(chǎng)所應當符合我省產(chǎn)業(yè)規劃，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟;應當依法依規開(kāi)展業(yè)務(wù)，堅守合規底線(xiàn)，強化自律管理，承擔市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險緩釋的主體責任，維護市場(chǎng)秩序，保護市場(chǎng)參與者合法權益，嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為。

第四條 省地方金融監管局作為全省交易場(chǎng)所的統籌管理部門(mén)，會(huì )同省有關(guān)部門(mén)共同做好交易場(chǎng)所的準入管理、變更事項審批(備案)、監管指導、統計監測，牽頭組織做好交易場(chǎng)所年度現場(chǎng)檢查、綜合評定和總結上報，指導督促各市和省有關(guān)部門(mén)做好交易場(chǎng)所監督管理、風(fēng)險防范和處置工作。

設區的市地方金融監管局(含雄安新區改發(fā)局，下同)負責注冊地在本轄區內交易場(chǎng)所的統籌管理，加強與交易場(chǎng)所主管、監管部門(mén)的溝通協(xié)調，做好與省地方金融監管局的工作銜接配合。

各級地方金融監管局應與所在地國家金融管理部門(mén)派出機構建立信息共享和風(fēng)險防范處置工作協(xié)調機制，提高金融風(fēng)險防范與處置能力。

第五條 交易場(chǎng)所各主管、監管部門(mén)要各司其職，分工協(xié)作，指導監督所負責的交易場(chǎng)所加強經(jīng)營(yíng)管理，堅持合規運營(yíng)，有效防范風(fēng)險，維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益。

已設立的交易場(chǎng)所，在業(yè)務(wù)監管責任分工上：由省地方金融監管局負責我省區域性股權市場(chǎng)、金融資產(chǎn)類(lèi)交易所的業(yè)務(wù)監管，由省商務(wù)廳負責我省大宗商品現貨交易場(chǎng)所的指導監督，由省政務(wù)服務(wù)管理辦公室負責國有產(chǎn)權(非金融資產(chǎn))和公共資源類(lèi)交易場(chǎng)所的日常監管和風(fēng)險處置工作;在行業(yè)主管責任分工上：由省國資委對由其主管的省屬?lài)�有企業(yè)組建的商品現貨類(lèi)交易場(chǎng)所履行國有資產(chǎn)出資人職責，監督國有資產(chǎn)的保值增值并負責風(fēng)險處置，由省財政廳對我省區域性股權市場(chǎng)、金融資產(chǎn)類(lèi)交易所履行國有金融資本出資人職責，監督國有金融資本的保值增值并配合做好風(fēng)險處置，由省供銷(xiāo)社負責主管的交易場(chǎng)所的其他管理和風(fēng)險處置，農村產(chǎn)權交易場(chǎng)所監管按照國家和我省有關(guān)政策規定執行。設區的市政府明確部門(mén)負責由設區的市發(fā)起設立交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)監管、行業(yè)主管和風(fēng)險處置工作。

新設立的交易場(chǎng)所由省政府或者設區的市政府明確交易場(chǎng)所的主管、監管部門(mén)，依職責負責交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)監管和風(fēng)險處置工作。

第六條 證監、人行、銀保監、市場(chǎng)監管、公安、政法、宣傳、信訪(fǎng)、網(wǎng)信、法院等相關(guān)部門(mén)按照職責依法依規配合做好交易場(chǎng)所有關(guān)工作。

第七條 交易場(chǎng)所監管部門(mén)應建立健全投訴舉報機制，公布受理方式，及時(shí)接受和處理投訴舉報。

第二章 設立、變更和終止

第八條 省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結合當地資源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求、配套條件及監管能力，統籌規劃本省交易場(chǎng)所的數量規模、結構布局和區域分布，審慎批準設立交易場(chǎng)所。

第九條 新設立的交易場(chǎng)所應當具備應具備下列條件：

(一)交易場(chǎng)所應當采取公司制組織形式，具有明確的控股股東或實(shí)際控制人;交易場(chǎng)所申請開(kāi)業(yè)前，注冊資本應實(shí)繳到位;名稱(chēng)中有交易所字樣的，一次性實(shí)繳貨幣資本不低于人民幣五千萬(wàn)元;名稱(chēng)中沒(méi)有交易所字樣的，一次性實(shí)繳貨幣資本不低于人民幣二千萬(wàn)元;

(二)股東(發(fā)起人)為具備行業(yè)背景的骨干企業(yè)，具備良好的誠信記錄;

(三)出資人財務(wù)狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負債率不超過(guò)百分之七十且凈資產(chǎn)不低于人民幣五千萬(wàn)元;出資結構清晰，入股資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股，不得以代持、理財資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式入股。

(四)交易模式、交易品種明確;

(五)董事、監事、高級管理人員近3年內無(wú)不良信用信息記錄，并具備超過(guò)5年的相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗。

(六)有健全的業(yè)務(wù)操作規范和內部控制、風(fēng)險管理制度，有適合經(jīng)營(yíng)要求的軟件交易系統和硬件設施;

(七)法律、行政法規規定的其他條件。

第十條 申請設立交易場(chǎng)所，申請人應提交以下書(shū)面材料：

(一)設立申請書(shū)，包括擬設立交易場(chǎng)所的名稱(chēng)、注冊地、注冊資本、股權結構、交易品種和業(yè)務(wù)范圍等基本信息;

(二)可行性研究報告，包括設立交易場(chǎng)所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同行業(yè)狀況及市場(chǎng)前景分析、風(fēng)險控制能力分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規劃及社會(huì )經(jīng)濟效益分析等;

(三)交易制度、資金管理制度、會(huì )員管理制度、投資者權益保護制度、信息披露制度、風(fēng)險控制制度及信息系統安全穩定性分析等相關(guān)材料;

(四)出資人概況(包括出資人資信證明、驗資報告、實(shí)際控制人披露等內容);擬擔任法定代表人、董事、監事、高級管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地、設備、服務(wù)租用及發(fā)起人出資意向協(xié)議等;

(五)與第三方機構簽訂的交易風(fēng)險準備金托管、客戶(hù)資金存管意向協(xié)議;

(六)法律、行政法規和國家規定應提交的其他材料。

第十一條 申請設立各類(lèi)交易場(chǎng)所的，發(fā)起人應當經(jīng)所在地縣(市、區)地方金融監管部門(mén)對材料申報進(jìn)行輔導后，向所在地設區的市地方金融監管局提出申請。設區的市地方金融監管局根據前款條件對申請材料進(jìn)行初查，并征求本級相關(guān)行業(yè)部門(mén)意見(jiàn)，經(jīng)本級政府同意后，報省地方金融監管局復審。省地方金融監管局對申請材料進(jìn)行復審，并根據需要征求本級相關(guān)行業(yè)部門(mén)意見(jiàn)，復審通過(guò)的報省政府批準。省政府批準后，向申請人出具批復文件，方可進(jìn)行企業(yè)注冊登記;省政府未批準的，由省地方金融監管局向申請人出具書(shū)面答復。名稱(chēng)中有交易所字樣的，省政府批準前應當征求國家有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

第十二條 申請人應當自收到批復文件之日起90日內到市場(chǎng)監督管理或行政審批部門(mén)辦理設立登記手續。逾期未辦理的，該批復文件作廢。

第十三條 我省交易場(chǎng)所原則上不得設立分支機構，確有必要設立的，應按照本辦法規定的設立程序報批。外省(區、市)的交易場(chǎng)所申請在我省設立分支機構的，應持交易場(chǎng)所注冊地省級政府批準同意設立分支機構的文件，并按照本辦法規定的設立程序，經(jīng)我省政府批準同意后方可辦理企業(yè)注冊登記。

第十四條 交易場(chǎng)所設立后，原則上于6個(gè)月內完成開(kāi)業(yè)籌備，并向省地方金融監管局提出開(kāi)業(yè)申請，省地方金融監管局組織設區的市地方金融監管局及相關(guān)部門(mén)進(jìn)行現場(chǎng)核查驗收，經(jīng)驗收合格的，省地方金融監管局向申請人出具開(kāi)業(yè)批復文件;驗收不合格的，可給予一次整改機會(huì )，整改時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)3個(gè)月。

第十五條 交易場(chǎng)所設立后未能按期完成開(kāi)業(yè)籌備并提交開(kāi)業(yè)申請的，可向省地方金融監管局申請延期，經(jīng)同意可延期一次，但延期最長(cháng)不超過(guò)6個(gè)月。

第十六條 交易場(chǎng)所有下列事項的，應當按照第十一條設立審批流程辦理相關(guān)變更手續。

(一)名稱(chēng)變更;

(二)注冊資本變更;

(三)業(yè)務(wù)范圍變更;

(四)新增交易品種;

(五)股權變更;

(六)本省內變更注冊地;

(七)分立或合并;

(八)申請取消交易場(chǎng)所資格或解散;

(九)其他應當經(jīng)省政府批準的重大事項。

第十七條 交易場(chǎng)所有下列事項的，應當向設區的市地方金融監管局提交變更申請，由設區的市地方金融監管局審查，審查通過(guò)的，報省地方金融監管局備案。

(一)法定代表人變更;

(二)變更交易制度、交易模式;

(三)制定或調整重要業(yè)務(wù)規則;

(四)變更董事、監事、高級管理人員;

(五)修改公司章程;

(六)其他應當經(jīng)省地方金融監管局備案的事項。

第十八條 交易場(chǎng)所終止部分或全部交易業(yè)務(wù)的，應當及時(shí)通知交易各方、第三方服務(wù)機構等利益相關(guān)方，結清相關(guān)交易業(yè)務(wù)，妥善處理交易各方結算資金或其他資產(chǎn)，并辦理企業(yè)、稅務(wù)、網(wǎng)站變更或注銷(xiāo)登記。

交易場(chǎng)所因破產(chǎn)、解散、被依法取締而終止全部交易業(yè)務(wù)的，應在依法履行相關(guān)破產(chǎn)清算、清算等程序的同時(shí)，根據本辦法規定履行申請取消交易場(chǎng)所資格審批程序。

第三章 經(jīng)營(yíng)管理

第十九條 交易場(chǎng)所的注冊地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地和交易系統實(shí)體服務(wù)器所在地應保持一致，使用云端服務(wù)的，該服務(wù)器應在中國境內。交易場(chǎng)所不得從事《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》等國家和我省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所政策文件所禁止的行為。

第二十條 交易場(chǎng)所應按要求建立互聯(lián)互通和統一結算平臺，并不得有下列行為：

(一)將投資權益拆分為等份額公開(kāi)發(fā)行;

(二)將投資權益按照標準化交易單位持續掛牌交易;

(三)采取集中競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;

(四)以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易;

(五)開(kāi)展分散式柜臺交易模式和類(lèi)似證券發(fā)行上市的現貨發(fā)售模式;

(六)開(kāi)展貴金屬、保險、信貸交易;

(七)權益持有人累計超過(guò)二百人;

(八)法律、行政法規禁止的其他行為。

第二十一條 交易場(chǎng)所應實(shí)行交易資金和保證金第三方存管制度，實(shí)行交易資金和保證金與交易場(chǎng)所自有資金單獨建賬、分戶(hù)存儲，嚴禁私自挪用、侵占交易資金或保證金，嚴禁私自侵占交易資金或保證金在交易期間的各類(lèi)衍生收益，切實(shí)維護各方資金安全。

第二十二條 交易場(chǎng)所應提取風(fēng)險準備金。風(fēng)險準備金應單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲，專(zhuān)款專(zhuān)用，由交易場(chǎng)所監管部門(mén)根據交易場(chǎng)所的責任風(fēng)險狀況和審慎監管需要，對風(fēng)險準備金提取比例進(jìn)行明確和調整，由交易場(chǎng)所制定風(fēng)險準備金使用的管理規定，并報該監管部門(mén)和省、市地方金融監管局備案。

第二十三條 交易場(chǎng)所應建立運行可靠的電子交易系統，具有完善的數據安全保護和數據備份措施，具備實(shí)時(shí)傳輸交易行情數據的能力，能夠隨時(shí)向監管部門(mén)和省地方金融監管局指定平臺提供交易和結算數據，并妥善保存各種交易記錄、結算數據等原始憑證，保存期限不少于20年。

第二十四條 交易場(chǎng)所應當建立全面的風(fēng)險管理體系，包括可行的風(fēng)險管理制度、可量化的風(fēng)險指標體系、完善的內部控制制度、健全的組織架構、專(zhuān)業(yè)的人員配備，并根據其風(fēng)險管理制度，及時(shí)對交易各方進(jìn)行風(fēng)險提示。交易場(chǎng)所應當制定突發(fā)事件處置預案，并報監管部門(mén)和省、市地方金融監管局備案。

第二十五條 交易場(chǎng)所應及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行風(fēng)險提示，以適當方式向社會(huì )公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準確、完整。

第二十六條 交易場(chǎng)所發(fā)生下列重大事項的，應及時(shí)向主管和監管部門(mén)報告，并抄送省、市地方金融監管局，說(shuō)明事件起因、現狀、可能發(fā)生的后果以及應對方案或措施:

(一)違反有關(guān)法律、法規、規章、政策或者存在重大隱患的;

(二)董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法被立案調查或者采取強制措施的;

(三)交易場(chǎng)所出現重大財務(wù)支出、投資事項,可能帶來(lái)重大財務(wù)風(fēng)險或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的決策行為;

(四)涉及對其經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展有較大影響的法律訴訟或仲裁的;

(五)交易場(chǎng)所宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施;

(六)需要動(dòng)用風(fēng)險準備金的;

(七)存在對社會(huì )穩定產(chǎn)生重大不利影響的;

(八)其他重大事項。

第二十七條 交易場(chǎng)所實(shí)行投資者準入管理制度，應建立投資者適當性標準和制度，向投資者充分揭示風(fēng)險，保障其合法權益。

第二十八條 交易場(chǎng)所應為投資者保密，嚴禁利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損其權益的活動(dòng)。

第四章 監督管理和風(fēng)險防范

第二十九條 省地方金融監管局建立全省統一的信息監測平臺，交易場(chǎng)所要將其電子交易系統統一接入“河北金融云”監管服務(wù)平臺，運用大數據、云計算等現代信息技術(shù)，加強相關(guān)監督管理信息數據的交換與整合，做好實(shí)時(shí)監測、統計分析、風(fēng)險預警、評估、信息發(fā)布等工作，相關(guān)信用信息應按有關(guān)規定納入公共信用信息共享平臺。

省地方金融監管局逐步建立完善統一的信息登記和資金結算平臺，實(shí)現對交易資金的統一信息管理和登記結算。

第三十條 各設區的市按照屬地原則做好本行政區域內交易場(chǎng)所的風(fēng)險處置和維護穩定工作，有效防范化解和應對處置金融風(fēng)險。

第三十一條 主管、監管部門(mén)應加強風(fēng)險防范、識別、預警能力建設，會(huì )同證監、人行、銀保監以及設區的市地方金融監管局等有關(guān)部門(mén)建立監管協(xié)調、信息共享、風(fēng)險監測等機制，健全風(fēng)險狀況分析、評估、研判和風(fēng)險事件應對處置制度，有效防范和處置金融風(fēng)險。

第三十二條 監管部門(mén)要加強業(yè)務(wù)監管，對所負責交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)模式、交易規則、交易品種、交易制度、交易系統、內控建設、風(fēng)險防控等開(kāi)展現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管，及時(shí)指出業(yè)務(wù)監管中發(fā)現的問(wèn)題，并督促其整改完善;積極搭建線(xiàn)上統計、監測和監管平臺，并與省、市地方金融監管局做好監管溝通和信息共享。

第三十三條 監管部門(mén)可以采取下列措施，對交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財務(wù)狀況等進(jìn)行監管：

(一)詢(xún)問(wèn)交易場(chǎng)所的工作人員;

(二)查閱、收集與檢查事項相關(guān)的證據;

(三)對可能被轉移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料和數據，予以先行登記保存;

(四)檢查交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)數據管理系統及相關(guān)數據;

(五)按照有關(guān)法律、行政法規采取其他監督管理措施。

被檢查單位和個(gè)人應予以配合，不得拒絕、阻礙現場(chǎng)檢查和調查取證。

第三十四條 監管部門(mén)發(fā)現所負責的交易場(chǎng)所可能存在違法違規情況時(shí)，可以聘請中介機構進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估或者出具法律意見(jiàn)。交易場(chǎng)所從事交易活動(dòng)存在違法違規行為的，監管部門(mén)根據市場(chǎng)情況和情節輕重可以對其董事、監事、高級管理人員等進(jìn)行約談和風(fēng)險提示，要求其就業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險管理的重大事項作出說(shuō)明，并責令其限期整改。

第三十五條 交易場(chǎng)所存在可能引發(fā)或者已經(jīng)形成風(fēng)險的，由其主管、監管部門(mén)對其進(jìn)行重點(diǎn)監控，向利益相關(guān)人進(jìn)行風(fēng)險提示，并可以責令交易場(chǎng)所暫停相關(guān)或全部業(yè)務(wù)。

第三十六條 對未經(jīng)批準擅自開(kāi)展交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)的機構，由設區的市組織相關(guān)部門(mén)依法予以關(guān)�；蛉【�。

第五章 違規處理

第三十七條 交易場(chǎng)所違反本辦法規定，由監管部門(mén)按照下列規定處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任：

(一)未與客戶(hù)簽訂合法規范的交易合同的，責令限期改正;逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，并處二萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款;

(二)未如實(shí)向投資者和客戶(hù)提示投資風(fēng)險，披露可能影響其決策的信息的，責令限期改正;逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;

(三)進(jìn)行內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法活動(dòng)的，責令停業(yè)整頓，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

第三十八條 交易場(chǎng)所有下列情形之一的，責令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;違法所得在五萬(wàn)元以上的，責令停業(yè)整頓，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經(jīng)批準擅自設立各類(lèi)交易場(chǎng)所，從事或者變相從事權益類(lèi)交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易業(yè)務(wù)的，由省地方金融監管局處罰;

(二)交易場(chǎng)所開(kāi)展未經(jīng)批準的交易模式、交易品種的，由監管部門(mén)處罰;

第三十九條 交易場(chǎng)所違反本條例第二十條規定的，由監管部門(mén)責令限期改正，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五十萬(wàn)元以上一百五十萬(wàn)元以下的罰款;違法所得五十萬(wàn)元以上的，并處違法所得三倍以上五倍以下的罰款;逾期不改正的，責令停業(yè)整頓;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十條 交易場(chǎng)所發(fā)生注冊資本變更、合并、分立、股權變更以及業(yè)務(wù)范圍變更等重大事項，未按照設立審批流程辦理相關(guān)變更手續的，由監管部門(mén)責令限期改正;逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款。

第四十一條 交易場(chǎng)所拒絕執行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)監管措施的,由監管部門(mén)責令限期改正，有違法所得的，沒(méi)收違法所得;逾期不改正的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款;逾期不改正造成重大金融風(fēng)險的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十二條 交易場(chǎng)所有下列情形之一的，依照有關(guān)法律法規規定給予處罰;構成犯罪的,依法追究刑事責任：

(一)非法吸收公眾存款、擅自發(fā)行有價(jià)證券，或者以其他方式從事非法集資活動(dòng)的;

(二)以廣告、公開(kāi)勸誘或者變相公開(kāi)宣傳的方式，向社會(huì )不特定對象或者超出法律規定數量的特定對象承諾或者變相承諾，對投資收益或者投資效果作出保本、高收益或者無(wú)風(fēng)險等保證的;

(三)廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡(luò )等媒體發(fā)布金融類(lèi)廣告，未依法查驗發(fā)布企業(yè)的業(yè)務(wù)資質(zhì)和相關(guān)證明文件，核對廣告內容或者發(fā)布涉嫌非法集資、金融詐騙以及虛假廣告的宣傳報道的。

第四十三條 交易場(chǎng)所拒絕、阻礙現場(chǎng)檢查、調查取證構成違反治安管理行為的，由公安機關(guān)依法處理;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十四條 交易場(chǎng)所違反本辦法有關(guān)規定的，監管部門(mén)可以對負有直接責任的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，并處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，給予警告，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起生效。

第四十六條 本辦法由省地方金融監管局負責解釋。國家對交易場(chǎng)所另有規定的,從其規定。

來(lái)源：河北省金融局

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

河北省交易場(chǎng)所監督管理辦法