為促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據國家清理整頓交易場(chǎng)所有關(guān)規定，山西省政府第83次常務(wù)會(huì )議通過(guò)《山西省交易場(chǎng)所監督管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，強調要堅持明確職責與協(xié)同監管并重、規范準入與放管服效并重，強化對從事權益類(lèi)交易、大宗商品交易的交易場(chǎng)所的監管，規范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，切實(shí)保障市場(chǎng)參與者合法權益，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、防范化解風(fēng)險�！掇k法》于近日發(fā)布，具體內容如下。

山西省交易場(chǎng)所監督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范各類(lèi)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為,加強交易場(chǎng)所的監督管理,保障市場(chǎng)參與者合法權益,促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟,切實(shí)防范風(fēng)險,根據《中華人民共和國公司法》《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011 〕 38 號)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2012 〕 37 號)及相關(guān)規定,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所,是指在山西省行政區域內依法設立的,從事權益類(lèi)交易、大宗商品類(lèi)交易的各類(lèi)交易場(chǎng)所。僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。權益類(lèi)交易場(chǎng)所,是指從事包括產(chǎn)權、股權、債權、礦權、排污權、碳排放權、知識產(chǎn)權、文化藝術(shù)品權益、金融資產(chǎn)權益等交易活動(dòng)的場(chǎng)所。大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所,是指從事能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農業(yè)生產(chǎn)或消費的、可大批量交易的商品交易活動(dòng)的場(chǎng)所。

第三條 設立交易場(chǎng)所應報省政府批準。省內外交易場(chǎng)所在山西省行政區域內原則上不得設立分支機構,不得通過(guò)發(fā)展會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。確有必要設立此類(lèi)機構的,參照本辦法有關(guān)規定履行申請批設程序。新設立的交易場(chǎng)所,在名稱(chēng)中應當使用“交易所”或“交易中心”字樣。名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的,省政府批準前,應取得國務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

第四條 政府采購、工程建設招標、投標、國有產(chǎn)權、農村產(chǎn)權、土地使用權、礦業(yè)權、林權、碳排放權等公共資源領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設立、運營(yíng)、變更、終止和監管,相關(guān)法律法規有明確規定的,從其規定。

按照商務(wù)部、中國人民銀行、中國證監會(huì )《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定(試行)》(商務(wù)部令 2013 第 3 號),由省市縣政府商務(wù)主管部門(mén)負責本行政區域內商品現貨市場(chǎng)行業(yè)管理。

第五條 建立山西省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級聯(lián)席會(huì )議)制度。省級聯(lián)席會(huì )議辦公室設在省地方金融監管局,負責全省交易場(chǎng)所管理的統籌協(xié)調工作,不代替各市政府和行業(yè)主管部門(mén)的監管職責。按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)監管”的原則,省級行業(yè)主管部門(mén)為本行業(yè)交易場(chǎng)所的主管部門(mén),履行監管責任。市級政府對本行政區域內各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行屬地管理,落實(shí)交易場(chǎng)所風(fēng)險處置第一責任,建立清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級聯(lián)席會(huì )議)制度,明確聯(lián)席會(huì )議辦公室和行業(yè)主管部門(mén)。

第六條 交易場(chǎng)所應當嚴格遵守法律、法規及相關(guān)規定,依法經(jīng)營(yíng),為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明的交易環(huán)境,不得損害國家利益和社會(huì )公共利益,不得侵害投資者利益。嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。

第七條 支持各類(lèi)交易場(chǎng)所合法合規發(fā)展,營(yíng)造交易場(chǎng)所良好發(fā)展環(huán)境,維護地方金融安全和社會(huì )穩定。

第二章 設立、變更和終止

第一節 設 立

第八條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則,統籌規劃各類(lèi)交易場(chǎng)所的數量規模和區域分布,審慎批準設立交易場(chǎng)所,原則上不重復批設同類(lèi)別的交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所的設立,要與屬地市政府、所在行業(yè)主管部門(mén)監管能力以及實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平相適應。

第九條 新設立的交易場(chǎng)所,應當采取公司制組織形式。除符合《中華人民共和國公司法》規定外,還應當具備下列條件:

(一)發(fā)起人應當具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力,且在擬設交易場(chǎng)所相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢地位;

(二)注冊資本不低于 1 億元。交易場(chǎng)所在申請開(kāi)業(yè)前,注冊資本應當以貨幣形式實(shí)繳到位;

(三)工作人員應當具備相應的專(zhuān)業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)歷。擔任交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員(包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應級別人員),應信用良好、無(wú)違法記錄,未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟糾紛案件;

(四)有健全的組織機構和管理制度,有符合行業(yè)發(fā)展規劃、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的可行性報告,有合法合規經(jīng)營(yíng)的承諾;

(五)有明確的交易品種,其中大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所交易品種原則上應當與本地實(shí)體產(chǎn)業(yè)有關(guān)。交易場(chǎng)所名稱(chēng)與上線(xiàn)交易標的品種相對應;

(六)有健全合規的交易規則體系、風(fēng)險管理體系;

(七)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設施、安全防范措施和其他必要措施;

(八)交易場(chǎng)所注冊地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、服務(wù)器所在地保持一致,建立與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和監管要求相適應的信息科技架構,具備支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩定、安全且合規的交易信息系統,以及保障系統持續運行的技術(shù)與措施;

(九)法律法規及主管部門(mén)規定的其他審慎性條件。

第十條 交易場(chǎng)所主要發(fā)起人除應當符合本辦法第九條規定的條件外,還應當具備以下條件:

(一)從事與擬設交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè);

(二)最近 3 個(gè)會(huì )計年度連續盈利(扣除非經(jīng)常性損益),最近1 年年末凈資產(chǎn)不低于 3 億元且不低于總資產(chǎn)的 30% (合并會(huì )計報表口徑);

(三)承諾 5 年內不轉讓所持有的交易場(chǎng)所股權,不將所持有的交易場(chǎng)所股權進(jìn)行質(zhì)押或設立信托,并在擬設交易場(chǎng)所公司章程中載明;

(四)監管機構規定的其他審慎性條件。

第十一條 新設立交易場(chǎng)所,應當按照以下程序辦理:

(一)由主要發(fā)起人向交易場(chǎng)所擬注冊地市級聯(lián)席會(huì )議辦公室提交申請材料;

(二)市級聯(lián)席會(huì )議辦公室會(huì )同本市行業(yè)主管部門(mén)研究。由市級行業(yè)主管部門(mén)對申請材料初審,出具初審報告、行業(yè)監管方案、處置風(fēng)險承諾函等。同時(shí),市級聯(lián)席會(huì )議征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn),結合清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所政策,統籌研究并提請市級政府研究同意。市級政府將申請材料報省級聯(lián)席會(huì )議辦公室;

(三)省級聯(lián)席會(huì )議辦公室對申報材料完整性作形式審查,結合擬設交易場(chǎng)所行業(yè)類(lèi)別,征求省級行業(yè)主管部門(mén)意見(jiàn),包括擬設交易場(chǎng)所規劃布局、股權結構、交易品種、監管規則等方面意見(jiàn)。同時(shí),可結合實(shí)際征求省級聯(lián)席會(huì )議其他相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)以及相關(guān)部門(mén)同意,且符合清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所政策的,由省級聯(lián)席會(huì )議辦公室提請省政府研究;

(四)省政府研究同意的,批文設立;

(五)經(jīng)批準設立的交易場(chǎng)所,憑省政府批準文件向企業(yè)登記機關(guān)辦理公司設立登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照。

第十二條 交易場(chǎng)所設立申請材料包括以下內容:

(一)公司申請材料

1、設立申請書(shū)。應當載明擬設立交易場(chǎng)所名稱(chēng)、注冊資本、出資人、出資比例、經(jīng)營(yíng)范圍、主要交易品種、交易規則等事項。

2、可行性研究及風(fēng)險評估報告。內容包括設立交易場(chǎng)所的必要性、可行性、市場(chǎng)環(huán)境、盈利模式、風(fēng)險防范措施、社會(huì )效益分析等。

3、籌建工作方案。包括籌建工作的組織機構,擬設立交易場(chǎng)所的注冊資本、實(shí)繳出資安排、股權結構、組織管理架構、董事監事及高級管理人員配備、內設部門(mén)和從業(yè)人員配置、交易品種、交易規則、管理制度、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。

4、出資人協(xié)議書(shū)、出資人會(huì )議決議及全體出資人承諾書(shū)。出資人承諾書(shū)應包含自覺(jué)遵守國家、省有關(guān)交易場(chǎng)所管理的相關(guān)規定,遵守公司章程,保證入股資金來(lái)源真實(shí)、合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金或集合資金入股,并主動(dòng)聲明股東關(guān)聯(lián)關(guān)系,不得從事非法金融活動(dòng)等內容。

5、出資人資料。包括但不限于名稱(chēng)、注冊資本、法定代表人、營(yíng)業(yè)執照、經(jīng)營(yíng)情況、信用報告、稅務(wù)登記證、納稅證明、上年度經(jīng)審計的報告及其他資信證明材料等,主要發(fā)起人應提交最近 3 年經(jīng)審計的財務(wù)報告。

6、公司章程。除符合《中華人民共和國公司法》規定內容外,還應包括交易場(chǎng)所設立目的和定位,交易場(chǎng)所解散的條件和程序等。

7、規章制度材料。包括但不限于交易規則、內部控制制度、風(fēng)險管理制度、信息披露制度、投資者保護制度、登記結算制度以及自有資金與客戶(hù)資金的隔離管理制度等。

8、擬任法定代表人、董事、監事、高級管理人員資料。

9、交易場(chǎng)所信息科技架構、交易系統設計及擬定的信息系統服務(wù)提供商方案。

10、企業(yè)名稱(chēng)自主申報告知書(shū)。

11、關(guān)于擬設交易場(chǎng)所及其所提交文件的真實(shí)性、合法合規性的法律意見(jiàn)書(shū)。

12、省市級聯(lián)席會(huì )議辦公室、行業(yè)主管部門(mén)按審慎性原則要求提交的其他資料。

(二)市級政府初審報告、監管安排與風(fēng)險處置承諾函

1、初審報告。內容包括但不限于對擬設交易場(chǎng)所的明確意見(jiàn)和風(fēng)險處置責任有關(guān)安排。

2、監管安排。按照交易場(chǎng)所行業(yè)類(lèi)別,明確行業(yè)主管部門(mén),同時(shí)對開(kāi)業(yè)條件等事項進(jìn)行明確。

3、風(fēng)險處置承諾函。

第十三條 交易場(chǎng)所完成籌建工作后,市級政府或指定市級行業(yè)主管部門(mén)按照開(kāi)業(yè)條件,對交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)驗收,驗收合格后可正式營(yíng)業(yè)。交易場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后,市級政府要向省級行業(yè)主管部門(mén)、省級聯(lián)席會(huì )議辦公室等有關(guān)部門(mén)報備。

第十四條 獲批設立的交易場(chǎng)所,應當自批準之日起 6 個(gè)月內完成籌建、企業(yè)注冊登記、開(kāi)業(yè)等工作。交易場(chǎng)所未能按期籌建并開(kāi)業(yè)的,籌建組可向市級政府申請籌建延期�；I建延期不得超過(guò)一次,最長(cháng)期限為 3 個(gè)月。

第二節 變 更

第十五條 交易場(chǎng)所下列事項,須向所在地市級行業(yè)主管部門(mén)提出申請,并報省級行業(yè)主管部門(mén)同意:

(一)公司名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、注冊資本、營(yíng)業(yè)范圍變更;

(二)新增交易品種;

(三)變更交易模式;

(四)變更持有 5% 以上股權的股東;

(五)變更董事長(cháng)、總經(jīng)理;

(六)交易場(chǎng)所合并或分立;

(七)變更注冊地、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地和服務(wù)器所在地的地址;

(八)其他可能對交易場(chǎng)所運營(yíng)及管理造成重大影響的變更事項。

上述事項變更涉及辦理公司變更登記的,憑省級行業(yè)主管部門(mén)同意變更的批文,向企業(yè)登記機關(guān)辦理公司變更登記。

第十六條 交易場(chǎng)所下列事項,須向所在地市級行業(yè)主管部門(mén)提出申請,報省級行業(yè)主管部門(mén)備案:

(一)修改章程及重要規章制度;

(二)中止、取消交易品種;

(三)重大對外投資;

(四)資金監管協(xié)議;

(五)重大風(fēng)險預案和應急處置預案;

(六)變更董事、監事或高級管理人員;

(七)其他應當報備的事項。

第三節 終 止

第十七條 交易場(chǎng)所因合并、分立或者解散而終止的,應當依法成立清算組,按規定予以通告。清算組制定的清算方案應經(jīng)出資人(股東會(huì ))同意,報所在地市級行業(yè)主管部門(mén)、市級聯(lián)席會(huì )議辦公室同意后,由所在地市級政府報告省政府,同時(shí)報省有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)、省級聯(lián)席會(huì )議辦公室備案。清算結束后,憑所在地市級行業(yè)主管部門(mén)和市級聯(lián)席會(huì )議辦公室批文向企業(yè)登記機關(guān)辦理注銷(xiāo)登記。

第十八條 交易場(chǎng)所終止經(jīng)營(yíng)但仍存續的,應辦理名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍變更等相關(guān)手續。

第三章 經(jīng)營(yíng)管理

第十九條 交易場(chǎng)所應當嚴格遵守法律法規及各項政策規定,自覺(jué)接受監管,嚴格防范風(fēng)險,以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和所在行業(yè)為方向,科學(xué)設計自身業(yè)務(wù)模式。

第二十條 權益類(lèi)交易場(chǎng)所應當適應行業(yè)發(fā)展需要。大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所應當立足現貨,具備產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施。交易客戶(hù)限定為行業(yè)內企業(yè),不得誘導個(gè)人投資者參與投機交易,參與特許經(jīng)營(yíng)類(lèi)產(chǎn)品交易的應取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。不得擅自上線(xiàn)未經(jīng)批準的交易品種。上線(xiàn)品種的交易價(jià)格應當基于買(mǎi)賣(mài)雙方真實(shí)交易達成,反映現貨市場(chǎng)價(jià)格,不得依據任何其他市場(chǎng)行情或價(jià)格指數組織交易,不得虛構或操縱價(jià)格行情,交易應當基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

第二十一條 交易場(chǎng)所應當依法建立健全內部治理結構,完善議事規則、決策程序和內部審計制度,保持內部治理的有效性。應當指定一名高管人員作為合規負責人,承擔合規管理責任,對交易場(chǎng)所合法合規運作進(jìn)行監督。

第二十二條 交易場(chǎng)所應當對其業(yè)務(wù)及分支機構實(shí)行集中統一管理,各項業(yè)務(wù)的決策、主要管理職責應當由交易場(chǎng)所總部承擔。

第二十三條 交易場(chǎng)所開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應遵守以下規定:

(一)不得向不特定對象發(fā)行產(chǎn)品,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或者變相公開(kāi)方式發(fā)行產(chǎn)品;

(二)未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門(mén)批準,不得開(kāi)展信貸、證券、保險等金融產(chǎn)品交易,包括中國人民銀行、中國銀保監會(huì )、中國證監會(huì )監管的所有金融產(chǎn)品,含票據、信托產(chǎn)品、信托受益權、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險資產(chǎn)等;

(三)不得將權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行,不得將權益按照標準化交易單位掛牌交易,不得將權益通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準;

(四)不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易,但協(xié)議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)不在此列;

(五)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5 個(gè)交易日;

(六)向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(七)不得挪用或變相挪用投資者資金;

(八)不得進(jìn)行內幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐誤導;

(九)交易場(chǎng)所名稱(chēng)與上線(xiàn)品種要名實(shí)相符,不得隨意變更;

(十)國家另有規定的,從其規定。

第二十四條 交易場(chǎng)所應當依法依規制定交易規則,應對交易品種、交易方式、交易主體、投資者權益保護等作出明確規定,并及時(shí)對外公布。

第二十五條 交易場(chǎng)所信息系統應當符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監管要求,能為各級行業(yè)主管部門(mén)提供遠程接入。系統應當具備數據安全保護和數據備份措施,確保數據資料的安全,對登記、交易、結算、交割等資料保存期限不少于 20 年,并能夠及時(shí)向各級行業(yè)主管部門(mén)提供符合要求的數據信息。交易場(chǎng)所不得委托有不良記錄的系統開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)交易系統。

第二十六條 交易場(chǎng)所應建立健全信息披露制度。交易場(chǎng)所應當督促信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù),真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息。交易場(chǎng)所應當督促信息披露義務(wù)人持續披露涉及投資者利益的事項,包括但不限于交易品種基本信息、交易風(fēng)險以及可能影響投資者利益的事項,涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的除外。信息披露義務(wù)人應當以通告、郵件或其他與投資者約定的方式,履行信息披露義務(wù)。

第二十七條 交易場(chǎng)所應當實(shí)行自有資金與客戶(hù)資金的隔離管理,切實(shí)維護客戶(hù)資金安全。交易場(chǎng)所應當在省內經(jīng)營(yíng)的銀行業(yè)金融機構開(kāi)立用于交易資金結算的銀行賬戶(hù)。交易場(chǎng)所應當與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶(hù)性質(zhì)、賬戶(hù)功能、賬戶(hù)使用的具體內容、監督方式等事項以監督協(xié)議形式作出約定,明確雙方的責任和義務(wù)。交易場(chǎng)所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和宣傳。

第二十八條 交易場(chǎng)所應建立重大風(fēng)險監測、評估、預警和應急處置制度,并按程序報屬地市級行業(yè)主管部門(mén)、聯(lián)席會(huì )議辦公室備案,同時(shí)報省級行業(yè)主管部門(mén)備案。交易場(chǎng)所可以根據市場(chǎng)風(fēng)險情況采取處置措施,但風(fēng)險處置措施的實(shí)施條件、適用范圍應在交易規則、管理制度中明示。

第四章 投資者保護

第二十九條 交易場(chǎng)所的交易規則、交易系統及管理制度應符合透明、公開(kāi)的原則,不得侵害投資者權利,或為他人侵害投資者權利提供便利。

第三十條 交易場(chǎng)所應基于對風(fēng)險的充分評估,在公司章程中明確根據業(yè)務(wù)規模,從自有資金、交易收入中提取一定比例風(fēng)險準備金,用于處置風(fēng)險。風(fēng)險準備金應單獨核算、專(zhuān)戶(hù)存儲、專(zhuān)款專(zhuān)用。風(fēng)險準備金專(zhuān)用賬戶(hù)信息報市級行業(yè)主管部門(mén)備案。

第三十一條 交易場(chǎng)所應當建立健全投資者保護制度,妥善處理客戶(hù)維權、投訴等事項。

第三十二條 在交易場(chǎng)所參與交易的投資者,應當是合格投資者,法律、行政法規及監管部門(mén)另有規定的從其規定。合格投資者應當是依法設立且具備一定條件的法人機構,金融機構依法管理的投資性計劃,以及具備法律規定的完全行為能力、具備較強風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于 50 萬(wàn)元的自然人。前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。

第三十三條 交易場(chǎng)所對交易過(guò)程中獲取的交易各方信息應當保密,未經(jīng)授權不得向任何其他方披露,亦不得用于與交易無(wú)關(guān)的其他用途。

第五章 職責分工

第三十四條 省級聯(lián)席會(huì )議履行以下職責:

(一)統籌協(xié)調交易場(chǎng)所發(fā)展中的重大問(wèn)題;

(二)指導、督促和協(xié)調省級行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展監管工作;

(三)落實(shí)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議交辦的工作等。

第三十五條 省級聯(lián)席會(huì )議辦公室履行以下職責:

(一)督促成員單位落實(shí)省清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作聯(lián)席會(huì )議的有關(guān)決定;

(二)督促省級行業(yè)主管部門(mén)制定交易場(chǎng)所監管制度,并配合其開(kāi)展準入管理和業(yè)務(wù)規范工作;

(三)按照國家有關(guān)規定,會(huì )同相關(guān)金融管理部門(mén)組織抽查與會(huì )商,對發(fā)現的問(wèn)題,督促并協(xié)調相關(guān)部門(mén)按職責分工及時(shí)處置,消除風(fēng)險隱患;

(四)牽頭建立跨部門(mén)交易場(chǎng)所統計監測機制;

(五)履行省級聯(lián)席會(huì )議交辦的其他職責。

第三十六條 省聯(lián)席會(huì )議相關(guān)成員單位職責:

(一)山西證監局負責指導、督促、協(xié)助做好交易場(chǎng)所管理工作,及時(shí)提示交易場(chǎng)所問(wèn)題和風(fēng)險,督促清理整頓和分類(lèi)處置,為省級行業(yè)主管部門(mén)提供政策和專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持,及時(shí)承接有權部門(mén)的協(xié)作請求,依法開(kāi)展交易場(chǎng)所非法證券期貨交易活動(dòng)的認定。

(二)省市場(chǎng)監管部門(mén)依照交易場(chǎng)所監管制度要求,依法做好交易場(chǎng)所設立、變更、注銷(xiāo)等事項的登記工作。加強對交易場(chǎng)所及其會(huì )員、代理商、授權服務(wù)機構等廣告的監測和檢查,依法查處違法廣告。

(三)省網(wǎng)信、宣傳、文化部門(mén)負責指導和督促媒體加強管理,依法叫停違法違規交易場(chǎng)所通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、電視臺、電臺、報紙、期刊等媒介進(jìn)行的宣傳推廣活動(dòng),杜絕對交易場(chǎng)所的不實(shí)報道。

(四)省網(wǎng)信、通信管理部門(mén)根據聯(lián)席會(huì )議相關(guān)成員單位認定文件,依法關(guān)停未經(jīng)省政府批準設立的交易場(chǎng)所網(wǎng)站及其他交易平臺。

(五)省公安部門(mén)依法對各類(lèi)交易場(chǎng)所涉嫌犯罪行為予以打擊。

(六)人行太原中心支行、山西銀保監局根據職責,督促銀行業(yè)金融機構、非銀行支付機構嚴格執行國家清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的各項規定,加強交易場(chǎng)所類(lèi)特約商戶(hù)資質(zhì)審核和風(fēng)險監測,嚴禁為未經(jīng)省政府批準的交易場(chǎng)所提供支付結算服務(wù)。根據有關(guān)部門(mén)對違法違規交易場(chǎng)所的認定文件和處置方案,通知并督導銀行業(yè)金融機構、非銀行支付機構限期停止為違法違規交易場(chǎng)所提供金融服務(wù)。

第三十七條 各級行業(yè)主管部門(mén)職責:

(一)國家相關(guān)部委明確行業(yè)監管職責的,由省級相關(guān)部門(mén)對應承接相關(guān)行業(yè)交易場(chǎng)所監管職責。國資、宣傳、文旅、工信、生態(tài)環(huán)境、農業(yè)農村、科技、能源、知識產(chǎn)權等部門(mén)負責交易場(chǎng)所國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權(文化藝術(shù)品)、工藝美術(shù)、碳排放、農村集體產(chǎn)(股)權、技術(shù)、能源、知識產(chǎn)權等交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)監管。

(二)省級行業(yè)主管部門(mén)會(huì )同擬設交易場(chǎng)所屬地市級政府做好準入管理研究論證;結合實(shí)際制定本行業(yè)交易場(chǎng)所監管規則;研究制定本行業(yè)交易場(chǎng)所發(fā)展規劃;制定和完善本行業(yè)交易場(chǎng)所統計監測相關(guān)制度,將交易場(chǎng)所新設、變更、終止、風(fēng)險處置信息等相關(guān)數據,及時(shí)報送省級聯(lián)席會(huì )議辦公室;定期對交易場(chǎng)所進(jìn)行監管評價(jià),根據評價(jià)結果加強監管。

(三)省級行業(yè)主管部門(mén)協(xié)調屬地市級政府,加強本行業(yè)交易場(chǎng)所事中事后監管;指導市級行業(yè)主管部門(mén)日常監管、統計監測、風(fēng)險防范與處置等工作。

(四)各級行業(yè)主管部門(mén)建立健全本行業(yè)交易場(chǎng)所交易品種等準入管理,以及現場(chǎng)檢查等日常監管制度;做好信訪(fǎng)投訴、違法違規處理等工作。

(五)完成本級聯(lián)席會(huì )議交辦的其他事項。

第三十八條 各市政府落實(shí)屬地管理職責,落實(shí)違法違規處理、風(fēng)險處置等工作。對未經(jīng)批準但已登記注冊的交易場(chǎng)所,由注冊地市級政府牽頭依法處理;未進(jìn)行登記注冊而實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所,由實(shí)際運營(yíng)地市級政府牽頭依法處理。

第六章 監督管理

第三十九條 各級行業(yè)主管部門(mén)可以根據實(shí)際情況,在調查或者進(jìn)行檢查時(shí)依法查看實(shí)物,查閱、復制有關(guān)文件和資料,對有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí),可以采取風(fēng)險提示、向其合作金融機構或者其他相關(guān)單位通報情況等措施。交易場(chǎng)所應當配合各級行業(yè)主管部門(mén)依法實(shí)施監管,不得拒絕、阻礙。

第四十條 各級行業(yè)主管部門(mén)認為交易場(chǎng)所可能存在下列情形之一的,可以委托具有相應資質(zhì)的中介機構進(jìn)行專(zhuān)項審計、評估或者出具法律意見(jiàn)書(shū):

(一)交易場(chǎng)所報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(二)違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護和保證金安全存管監控或風(fēng)險監管指標管理規定;

(三)違反有關(guān)規定,存在重大風(fēng)險隱患的;

(四)各級行業(yè)主管部門(mén)根據審慎監管原則認定的其他重大情形。

第四十一條 交易場(chǎng)所違反法律、法規規定的,有關(guān)行政主管部門(mén)應當依法責令其停止違法行為,構成犯罪的,依法移送司法機關(guān)處理。對于負有責任的交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監事、高級管理人員,各級行業(yè)主管部門(mén)可以依法采取監管談話(huà)、納入誠信檔案管理等監管措施,實(shí)行聯(lián)合懲戒。

第四十二條 各市政府、各行業(yè)主管部門(mén)分別組織本市、本行業(yè)范圍內各交易場(chǎng)所制定并完善交易場(chǎng)所風(fēng)險處置預案和突發(fā)事件應急預案,防范化解有關(guān)風(fēng)險。

第四十三條 各級行業(yè)主管部門(mén)建立和完善社會(huì )監督機制,充分利用社會(huì )監督力量,加強對交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為的約束、監督,暢通投訴舉報渠道。

第四十四條 各級行業(yè)主管部門(mén)應當依法將違法違規交易場(chǎng)所及其法定代表人、董事、監事、高級管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺以及中國人民銀行金融信用信息基礎數據庫。各級行業(yè)主管部門(mén)應當將批準設立的交易場(chǎng)所和違法違規交易場(chǎng)所名單報送聯(lián)席會(huì )議辦公室,由聯(lián)席會(huì )議辦公室匯總后統一對社會(huì )公示。

第七章 附 則

第四十五條 省有關(guān)主管部門(mén)可依據本辦法,根據職責制定交易場(chǎng)所監督管理配套實(shí)施細則。

第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起 30 日后施行,有效期 5年。

抄送:省委各部門(mén),省人大常委會(huì )辦公廳,省政協(xié)辦公廳,省法院,省檢察院,各人民團體,各新聞單位。各民主黨派山西省委。

山西省人民政府辦公廳

2020年12月9日

來(lái)源:山西省人民政府網(wǎng)站

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

山西省交易場(chǎng)所監督管理辦法