關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)法治國企建設加強法律案件管理的實(shí)施方案(2020-2022年)》的通知

滬國資委法規﹝2020﹞437號

各監管企業(yè)：

為進(jìn)一步保障《上海市貫徹<國企改革三年行動(dòng)方案(2020-2022年)>的實(shí)施方案》(滬委辦發(fā)〔2020〕40號)重點(diǎn)任務(wù)落地落實(shí)，更好防范化解企業(yè)法律合規風(fēng)險，采取有力措施，加強重大案件管理，經(jīng)市國資委主任辦公會(huì )議(2020-24)審議通過(guò)，現將《關(guān)于推進(jìn)法治國企建設加強法律案件管理的實(shí)施方案(2020-2022年)》印發(fā)給你們，請各監管企業(yè)結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)，各委托監管單位、區國資委參照執行。

特此通知。

上海市國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )

2020年12月30日

文件原文

為進(jìn)一步保障《上海市貫徹<國企改革三年行動(dòng)方案(2020-2022年)>的實(shí)施方案》重點(diǎn)任務(wù)落地落實(shí)，更好防范化解企業(yè)法律合規風(fēng)險，采取有力措施，加強重大案件管理，制定本行動(dòng)計劃。

一、指導思想

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，全面準確學(xué)習領(lǐng)會(huì )習近平法治思想，堅持以企業(yè)為主體，以防范化解法律合規風(fēng)險、實(shí)現企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為目標，正確認識加強案件管理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的重要性，嚴格落實(shí)《市國資委重大法律糾紛案件管理辦法》，準確區分案件不同類(lèi)型，積極推進(jìn)多元化糾紛解決機制，加快建立規范高效的案件管理機制和管理系統，加快培育一支能力強、素質(zhì)高的法務(wù)隊伍，以案件管理促進(jìn)企業(yè)管理，為企業(yè)持續穩定健康發(fā)展提供堅實(shí)的法治保障。

二、基本原則

1、堅持以企業(yè)為主體。嚴格落實(shí)企業(yè)主體責任，充分重視重大法律糾紛案件對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的沖擊和影響，主動(dòng)作為，采取有力措施，切實(shí)維護企業(yè)合法權益。

2、堅持全程依法合規。案件的管理和處置應當依照法律法規和國資監管等相關(guān)規定，按照企業(yè)章程和相關(guān)制度履行程序。屬于“三重一大”決策事項范圍的，應當經(jīng)黨委會(huì )前置研究。

3、堅持分層分類(lèi)處置。根據案件發(fā)生的主體、原因、案由、金額等不同情況，進(jìn)行分類(lèi)研究處理。對于在日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中發(fā)生的案件，應當按照《市國資委重大法律糾紛案件管理辦法》及時(shí)上報，依法處理。其中，對于因歷史遺留問(wèn)題或違法違規投資經(jīng)營(yíng)引發(fā)的糾紛以及企業(yè)在創(chuàng )新轉型中發(fā)生的新類(lèi)型案件、涉外案件，應當重點(diǎn)關(guān)注。集團對于下屬企業(yè)發(fā)生的案件，應當及時(shí)掌握并加強指導和監督。

4、堅持重在事前防范。大力培育合規文化、加快推進(jìn)總法律顧問(wèn)制度建設，加強風(fēng)險防范意識和管理體系建設，梳理風(fēng)險源點(diǎn)，培養全體員工依法合規的良好行為習慣，抓早抓小，避免不必要的訴訟和仲裁。

5、堅持多方協(xié)同合力。市國資委搭建平臺，與有關(guān)單位建立合作機制，加強溝通協(xié)調，共同防范化解企業(yè)重大法律風(fēng)險。

三、主要內容

(一)加強事前機制建設

1、完善重大案件管理制度。企業(yè)主要負責人應當高度重視，切實(shí)履行法治建設第一責任人職責，對于案件管理中的重要工作親自部署、重大問(wèn)題親自過(guò)問(wèn)、重點(diǎn)環(huán)節親自協(xié)調、重要案件親自督辦。企業(yè)每年至少組織召開(kāi)一次依法治企工作會(huì )議，會(huì )議內容包括重大案件處置、企業(yè)法治建設等。企業(yè)應提供必要的制度、人員、機構和經(jīng)費保障，全面提升案件管理水平和應對處置能力。企業(yè)法治建設包括重大案件管理情況應當納入企業(yè)主要負責人年度述職報告。對于案件敗訴率過(guò)高、因違規投資經(jīng)營(yíng)引發(fā)案件糾紛、被監管部門(mén)作出重大處罰的，市國資委約談企業(yè)主要領(lǐng)導或總法律顧問(wèn)。

2、健全法律風(fēng)險防范機制。市國資委修訂《企業(yè)法務(wù)管理工作指引》、制訂《企業(yè)重大案件管理工作指引》。企業(yè)根據所處的行業(yè)和生命周期，進(jìn)一步完善法律風(fēng)險防范機制，加強風(fēng)險源點(diǎn)梳理研究，確保規章制度、經(jīng)濟合同、重要決策法律審核“三個(gè)100%”。根據企業(yè)實(shí)際，可以在高風(fēng)險業(yè)務(wù)部門(mén)試點(diǎn)配備法律顧問(wèn)。案件發(fā)生后，客觀(guān)分析、評估影響，務(wù)實(shí)選擇應對方式和策略，妥善擬定處置方案，與投資、業(yè)務(wù)、財務(wù)、公共關(guān)系等部門(mén)加強溝通，形成合力。

3、完善合規管理體系。市國資委進(jìn)一步加強合規管理指導和培訓工作。企業(yè)對標國際和國內一流企業(yè)，以“兩實(shí)”為原則、“四有”為目標，強化合規意識、加強合規培訓、打造合規隊伍、完善合規體系，從源頭上避免和減少法律糾紛案件和監管處罰。

4、納入國資監管系統。按照國務(wù)院國資委相關(guān)要求和部署，逐步推進(jìn)企業(yè)重大案件信息納入上海國資國企在線(xiàn)監管服務(wù)平臺，在全面及時(shí)掌握情況的基礎上，形成對案件的總體分析、趨勢研判、風(fēng)險預警。企業(yè)結合自身實(shí)際，將案件管理納入集團管理系統。

5、健全案件處置機制。市國資委建立提示函工作制度，對于同行業(yè)、近階段，企業(yè)易發(fā)多發(fā)的案件或新類(lèi)型案件，提示企業(yè)加強風(fēng)險防范和排查。企業(yè)可根據實(shí)際情況，建立集團內部的提示函工作制度。

6、推進(jìn)法治體檢工作。市國資委與市司法局、市律師協(xié)會(huì )等加強合作，圍繞近年來(lái)企業(yè)易發(fā)多發(fā)案件開(kāi)展“法治體檢”，發(fā)現共性問(wèn)題，通過(guò)編制案例集、編寫(xiě)工作指引、合同范本等指導企業(yè)彌補漏洞、提升管理、防范化解潛在風(fēng)險。企業(yè)可根據實(shí)際情況，組織開(kāi)展對下屬企業(yè)的“法治體檢”。

7、加強法治隊伍建設。市國資委繼續推進(jìn)企業(yè)建立總法律顧問(wèn)制度和總法律顧問(wèn)專(zhuān)職化，落實(shí)總法律顧問(wèn)列席相關(guān)會(huì )議、參與經(jīng)營(yíng)決策的職責。企業(yè)持續推進(jìn)公司律師隊伍建設，加強公司律師管理，發(fā)揮公司律師作用，積極參與案件辦理。加強法務(wù)人員培訓和崗位交流，打造一支既懂業(yè)務(wù)又懂法律的高素質(zhì)、復合型法治人才隊伍。有條件的企業(yè)可單獨設立訴訟部門(mén)或在法務(wù)部門(mén)中建立訴訟事務(wù)團隊，負責處理企業(yè)訴訟事務(wù)。

(二)注重事中監督管理

8、加強外部律師管理。企業(yè)應當采取措施加強外部律師管理：一是完善律師選聘機制。集團建立覆蓋各級子企業(yè)的律師庫，法務(wù)部門(mén)作為案件管理部門(mén)，根據律師事務(wù)所和律師的業(yè)務(wù)專(zhuān)長(cháng)，負責選聘合適的律所、律師。二是建立律師工作評價(jià)機制，實(shí)現律師處理案件工作“可量化、可監測、可問(wèn)責”。三是加強內外法律顧問(wèn)合作。重大法律糾紛案件的處置必須有企業(yè)公司律師或法律顧問(wèn)參與，特別是庭審環(huán)節。四是通過(guò)明確法律服務(wù)收費標準、建立超額費用批準機制等多種途徑合理控制費用成本。

9、發(fā)揮企業(yè)法務(wù)合力。市國資委以十大法治領(lǐng)軍人物、十佳優(yōu)秀法務(wù)工作者為基礎，依托兼職政府法律顧問(wèn)、市律師協(xié)會(huì )專(zhuān)業(yè)委員會(huì )等，建立市國資委法律糾紛研究委員會(huì )，設房地產(chǎn)、建設工程、金融、公司、商事、知識產(chǎn)權等專(zhuān)業(yè)小組，對企業(yè)提交的重大疑難案件進(jìn)行研究分析，提供參考意見(jiàn)。充分發(fā)揮市律協(xié)公司律師委員會(huì )作用，加強企業(yè)法務(wù)間的交流、協(xié)作。

10、推進(jìn)多元化糾紛解決。市國資委會(huì )同相關(guān)單位，建立合作機制，加強溝通協(xié)調。市國資委可組織企業(yè)總法律顧問(wèn)或相關(guān)專(zhuān)家對系統內企業(yè)糾紛進(jìn)行協(xié)調。企業(yè)根據實(shí)際情況，運用社會(huì )調解、自行和解、仲裁、公證、訴訟等多種方式解決矛盾糾紛，減少訴訟案件。

11、審慎處理涉外案件。市國資委進(jìn)一步開(kāi)展對涉外法律糾紛的指導、培訓工作。企業(yè)應加強對涉外仲裁、訴訟案件的管理。防止濫用國家主權作為抗辯理由。對于重大涉外案件，應當設置國內國外雙重法律審核。有條件的企業(yè)，應當積極培養涉外法律人才隊伍。

(三)強化事后總結問(wèn)責

12、完善案件倒查制度。市國資委對案件中存在違法違規投資經(jīng)營(yíng)情況的，應向相關(guān)部門(mén)提供問(wèn)題線(xiàn)索。企業(yè)對已結案件應當認真總結分析，查找和彌補經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞和不足。

13、健全激勵約束機制。市國資委探索將依法治企工作納入企業(yè)法定代表人考核。企業(yè)應當建立健全相應激勵約束機制，對于為企業(yè)追回損失、解決歷史遺留問(wèn)題的集體和個(gè)人要予以表彰和獎勵;對于因失職瀆職、違法違規經(jīng)營(yíng)投資或未聽(tīng)取企業(yè)法律顧問(wèn)意見(jiàn)，造成案件敗訴或執行不力導致國資損失的，要依法依規追責問(wèn)責。

14、加強案件總結分析。市國資委召開(kāi)“重大案件與合規事件季度分析會(huì )”，通報情況、邀請專(zhuān)家分析研判、優(yōu)秀企業(yè)交流分享。市國資委對重點(diǎn)企業(yè)、重大案件進(jìn)行督辦、指導，依法參與協(xié)調，維護企業(yè)合法權益。企業(yè)應定期對重點(diǎn)案件、高發(fā)領(lǐng)域進(jìn)行總結分析，向市國資委提交案件分析年度報告。

15、持續加強法治宣傳。市國資委制訂“八五”普法規劃，通過(guò)法律宣貫培訓、微信公眾號、視頻音頻作品、法務(wù)技能比賽、法宣征文等多種形式，打造法治文化陣地，全面推進(jìn)企業(yè)普法工作。建立案例庫，定期收集和編印案例匯編。企業(yè)根據普法規劃要求，結合實(shí)際，開(kāi)展法宣工作。

四、推進(jìn)措施

1、加強組織領(lǐng)導。市國資委成立全面推進(jìn)法治國企建設領(lǐng)導小組。企業(yè)加強重大案件處置的組織領(lǐng)導，由主要負責人負總責，總法律顧問(wèn)或分管法務(wù)工作的領(lǐng)導牽頭組織，法務(wù)部門(mén)具體實(shí)施，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)予以配合，成立工作小組。

2、落實(shí)工作責任。企業(yè)應當每年向市國資委報送工作情況、存在問(wèn)題和工作建議。市國資委定期對市屬?lài)�有企業(yè)相關(guān)工作進(jìn)行督查。

3、強化考核評價(jià)。市國資委完善法治工作評價(jià)指標體系，探索將重大法律糾紛案件和違規處罰事件以及造成企業(yè)重大損失的違規經(jīng)營(yíng)投資事件納入對企業(yè)領(lǐng)導人員的考核評價(jià)，作為企業(yè)領(lǐng)導人員選拔任用、薪酬激勵、管理監督、違規追責的重要依據。

4、嚴格責任追究。對違反規定，未履職或未正確履職產(chǎn)生的重大法律糾紛案件，造成國有資產(chǎn)損失或其他不良后果的，按照《上海市市屬?lài)�有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法(試行)》的規定追究相關(guān)人員責任。

5、營(yíng)造良好環(huán)境。大力宣傳企業(yè)法治工作特別是案件處置方面的先進(jìn)人物、典型做法和有效經(jīng)驗，組織學(xué)習研究各類(lèi)新案例，積極營(yíng)造有利于推進(jìn)法治工作的輿論環(huán)境和氛圍。

來(lái)源:上海市國資委官網(wǎng)

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

關(guān)于推進(jìn)法治國企建設加強法律案件管理的實(shí)施方案