日前，財政部金融司在財政部官網(wǎng)發(fā)布了“財政部關(guān)于印發(fā)《金融機構國有股權董事履職保障管理辦法(試行)》的通知”。

《通知》要求：貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》精神，加強和完善國有金融資本管理，更好發(fā)揮國有股權董事在完善金融機構公司治理、推動(dòng)企業(yè)持續健康經(jīng)營(yíng)、促進(jìn)國有金融資本保值增值等方面的作用。

金融機構國有股權董事履職保障管理辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為保障國有股權董事及時(shí)、全面、準確獲取履職所需信息，切實(shí)提升國有股權董事履職質(zhì)效，根據《中華人民共和國公司法》、《金融機構國有股權董事管理暫行辦法》和《金融機構國有股權董事議案審議操作指引(2020年修訂版)》等法律法規及相關(guān)制度，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)國有股權董事(以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權董事)，是指由履行國有金融資本出資人職責的機構、國有金融資本受托管理機構(以下統稱(chēng)派出機構)向持股金融機構派出的代表國有股權的董事。

第三條 本辦法所稱(chēng)履職保障，是指為保障股權董事有效履職，在其信息獲取渠道和信息知悉范圍，以及派駐金融機構支持開(kāi)通信息查詢(xún)權限、及時(shí)報送相關(guān)資料等方面所作出的制度性安排。

第四條 完善股權董事履職保障，應遵循以下基本原則：

(一)堅持黨的領(lǐng)導。落實(shí)好“兩個(gè)一以貫之”，強化黨委(黨組)把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導作用，將黨的領(lǐng)導與維護國有金融資本出資人權益有機統一，將全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署作為股權董事履職的首要任務(wù)。

(二)堅持市場(chǎng)化履職。厘清股權董事職責邊界，以派出機構職責為依托，以管資本為主，在市場(chǎng)化公司治理框架下，依法合規、獨立客觀(guān)、審慎履職，不干預派駐金融機構日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(三)堅持權責明晰對等。豐富股權董事履職手段和方式，確保股權董事履職應享有的權利;壓實(shí)股權董事責任，不斷提升股權董事履職能力，督促派駐金融機構董事會(huì )履行好政治責任、經(jīng)濟責任、社會(huì )責任。

第二章 股權董事履職信息范圍及渠道保障

第五條 股權董事有權查閱和獲取派駐金融機構經(jīng)營(yíng)管理、戰略規劃、風(fēng)險管理、合規管理、內部控制、財務(wù)狀況、內外部審計巡視、資本管理、人事薪酬等履職相關(guān)文件、報告和資料。包括但不限于以下資料信息：

(一)黨中央、國務(wù)院關(guān)于國有金融資本管理、金融改革發(fā)展等方面的文件、政策等資料;

(二)金融管理部門(mén)、審計部門(mén)、財政部門(mén)等單位印發(fā)的關(guān)于國有金融資本管理、金融行業(yè)監管等方面的法律法規、政策文件等資料;

(三)中央巡視組、審計署、金融管理部門(mén)、財政部門(mén)等單位對派駐金融機構進(jìn)行巡視、審計、檢查、調查的報告、風(fēng)險提示函及各類(lèi)業(yè)務(wù)指導、監管意見(jiàn)等資料;

(四)派駐金融機構黨委(黨組)有關(guān)決議等資料;

(五)派駐金融機構公開(kāi)發(fā)布和對內對外報送的文件、會(huì )議紀要、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統計報表、監管報送報表等資料;

(六)派駐金融機構各部門(mén)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)管理等方面的文件、專(zhuān)項報告、綜合性報告、業(yè)務(wù)管理手冊、業(yè)務(wù)操作規程、年度工作計劃和總結等資料;

(七)派駐金融機構本級及各級子公司有關(guān)重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、重大財務(wù)事項、重大風(fēng)險事項、重大案件、大額資金使用等資料;

(八)其他董事會(huì )及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì )履職所需的資料。

第六條 股權董事除按規定參加董事會(huì )、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )、董事溝通會(huì )、董事例會(huì )等會(huì )議外，有權列席和參加以下會(huì )議：

(一)列席涉及股權董事履職相關(guān)的黨委(黨組)會(huì )議;

(二)參加派駐金融機構召開(kāi)的年度工作會(huì )議、季度工作會(huì )議等各類(lèi)綜合性業(yè)務(wù)工作會(huì )議;

(三)參加金融管理部門(mén)、審計部門(mén)、財政部門(mén)等單位的監督管理情況通報會(huì )議等;

(四)列席涉及經(jīng)營(yíng)形勢分析、重大經(jīng)營(yíng)事項、重大投融資、重大收購兼并、重大資產(chǎn)處置、重大對外擔保、重大資產(chǎn)抵押、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對外捐贈、重大風(fēng)險處置等重大事項的經(jīng)營(yíng)管理層會(huì )議;

上述所稱(chēng)重大事項是指涉及金額不低于派駐金融機構本級凈資產(chǎn)比例3%(含3%)的事項。

(五)參加或列席其他涉及國有金融資本出資人權益或與股權董事履職相關(guān)的會(huì )議。

第三章 派駐金融機構責任義務(wù)

第七條 派駐金融機構應建立股權董事履職信息日常報送機制，采取有效措施全面保障股權董事知情權，保證所提供的信息資料及時(shí)全面、真實(shí)準確。涉密材料按國家和派駐金融機構保密規定報送股權董事。

第八條 派駐金融機構應建立股權董事參加或列席有關(guān)會(huì )議的保障機制，對于股權董事需要參加或列席的會(huì )議，派駐金融機構應及時(shí)通知股權董事，并提前3個(gè)工作日向股權董事報送有關(guān)會(huì )議材料。

對于股權董事參加的董事會(huì )及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì )會(huì )議，在會(huì )議召開(kāi)前，如股權董事提出要求，派駐金融機構應協(xié)調和召集經(jīng)營(yíng)管理層、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等有關(guān)人員向股權董事溝通決策所需信息，并視情況安排上述人員列席有關(guān)董事會(huì )及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì )會(huì )議。

第九條 派駐金融機構應及時(shí)向股權董事報告重大事項和突發(fā)事項，并協(xié)助股權董事完成事件發(fā)生原因、外部輿情狀況、造成損失情況、應急處理方案等基礎材料的收集和整理工作。

第十條 派駐金融機構應嚴格把關(guān)提交董事會(huì )審議的議案質(zhì)量。議案提出部門(mén)應按照有關(guān)法律法規、公司章程、董事會(huì )議事規則等規定起草形成議案，對所提議案的合法性、準確性、完整性負責，并對所提議案承擔解釋義務(wù)。

議案醞釀過(guò)程中，派駐金融機構應協(xié)調相關(guān)部門(mén)認真研究股權董事所提問(wèn)題，對有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行補充說(shuō)明后，及時(shí)將議案修改完善情況向股權董事報告。

第十一條 派駐金融機構應為股權董事開(kāi)通辦公管理、業(yè)務(wù)管理、資金及財務(wù)管理等內部信息系統權限，提高資料報送的信息化水平，確保股權董事可及時(shí)查閱有關(guān)經(jīng)營(yíng)財務(wù)信息、綜合分析、工作動(dòng)態(tài)等內容。

第十二條 派駐金融機構應結合股權董事工作分工和履職重點(diǎn)，研究制定股權董事年度調研、訪(fǎng)談?dòng)媱�，并提供必要的支持保障�?/span>

第四章 股權董事責任義務(wù)

第十三條 股權董事在參加或列席有關(guān)會(huì )議時(shí)，應堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，積極維護國有金融資本權益和派出機構立場(chǎng)，立足專(zhuān)業(yè)能力和職責范圍，充分發(fā)表意見(jiàn)。

第十四條 股權董事應按照國家和派駐金融機構有關(guān)保密規定，嚴格控制所獲取履職信息的知悉范圍，未經(jīng)批準不得擅自備份、遺棄和對外泄露相關(guān)信息，不得將相關(guān)信息用于牟利或任何其他不涉及股權董事履職的用途。

第十五條 股權董事應及時(shí)向派出機構報告履職過(guò)程中知悉的有關(guān)派駐金融機構重大風(fēng)險、重大損失、重大或有損失等事項;并推動(dòng)董事會(huì )就上述事項及時(shí)向派出機構報送專(zhuān)項報告。專(zhuān)項報告至少應包括有關(guān)事項發(fā)生原因、損失情況、對出資人權益影響、處理預案等。

股權董事應持續跟蹤上述事項進(jìn)展，督促派駐金融機構做好溝通、匯報工作，并持續向派出機構報告后續進(jìn)展情況。

第十六條 股權董事應切實(shí)履行穿透管理職責，督促派駐金融機構將各級重點(diǎn)子公司戰略規劃、聚焦主業(yè)、關(guān)聯(lián)交易、風(fēng)險管理、考核評價(jià)或其他可能對派駐金融機構產(chǎn)生重大影響的事項報告股權董事。

第五章 附則

第十七條 派駐金融機構可根據本規定要求，結合實(shí)際情況，制定股權董事履職保障實(shí)施細則和工作規程。

第十八條 本規定自印發(fā)之日起執行。

來(lái)源:財政部金融司

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

金融機構國有股權董事履職保障管理辦法