中共湖南省國資委委員會(huì )關(guān)于印發(fā)《湖南省省屬監管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》的通知

湘國資黨委〔2023〕21號

各省屬監管企業(yè)：

為進(jìn)一步加強和改進(jìn)省屬監管企業(yè)外部董事選聘和管理工作，推進(jìn)完善中國特色現代企業(yè)制度，對《湖南省省屬監管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》進(jìn)行了修訂。經(jīng)省國資委黨委會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

中共湖南省國資委委員會(huì )

2023年5月30日

(此件主動(dòng)公開(kāi))

湖南省省屬監管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法

第一章  總 則

第一條  為加強和改進(jìn)省屬監管企業(yè)外部董事選聘和管理工作，建設一支政治過(guò)硬、素質(zhì)優(yōu)良、 數量充足、結構合理的外部董事隊伍，完善中國特色國有企業(yè)現代公司治理，加快建設世界一流企業(yè)，根據有關(guān)法律法規和政策規定，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于省政府授權省國資委履行出資人職責的省屬?lài)�有企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省屬監管企業(yè)”)的外部董事。

第三條  本辦法所稱(chēng)外部董事，是指由省國資委依法聘任或者推薦派出、由所任職企業(yè)以外的人員擔任的董事，且在所任職企業(yè)不擔任董事以外的其他職務(wù)。外部董事分為專(zhuān)職外部董事和兼職外部董事。專(zhuān)職外部董事是指由省國資委任命，專(zhuān)門(mén)在省屬監管企業(yè)擔任外部董事的人員;兼職外部董事是指除受聘擔任省屬監管企業(yè)外部董事以外，還在其他單位工作或者已退休的人員。

第四條  省屬監管企業(yè)外部董事選聘和管理，應當堅持黨管干部、黨管人才原則，發(fā)揮市場(chǎng)機制作用，突出政治標準和專(zhuān)業(yè)能力，堅持事業(yè)為上、以事?lián)袢�，堅持權利、義務(wù)和責任相統一，堅持組織認可、出資人認可、業(yè)內認可，堅持嚴管和厚愛(ài)結合、激勵和約束并重。

第二章  任職條件

第五條  擔任省屬監管企業(yè)外部董事，應當具備下列基本條件：

(一)具有較高的政治素質(zhì)，自覺(jué)用習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想武裝頭腦，深刻領(lǐng)悟“兩個(gè)確立”的決定性意義、增強“四個(gè)意識”、堅定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護”，堅決執行黨和國家的方針政策，嚴守黨的政治紀律和政治規矩，在思想上政治上行動(dòng)上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致。

(二)具有強烈的事業(yè)心和責任感，具有國企奉獻精神，職業(yè)操守和個(gè)人品行良好，堅持原則、擔當盡責、誠實(shí)守信、廉潔自律。

(三)具有國際視野、戰略思維、法治理念、市場(chǎng)意識和履行崗位職責所需的專(zhuān)業(yè)能力、決策判斷能力，熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟政策和行業(yè)發(fā)展要求，擁有企業(yè)戰略規劃、公司治理、薪酬考核、財務(wù)會(huì )計、資本運作、風(fēng)險管控、法律事務(wù)或科技創(chuàng )新等某一方面的專(zhuān)長(cháng)。

(四)具有相當規模企業(yè)的領(lǐng)導經(jīng)驗;或者具有累計10年以上大型企業(yè)或經(jīng)濟管理部門(mén)的專(zhuān)業(yè)管理工作經(jīng)歷，履職業(yè)績(jì)突出;或者在相關(guān)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域享有較高知名度和良好職業(yè)聲譽(yù)。

(五)專(zhuān)職外部董事首次聘任時(shí)，年齡一般不得超過(guò)57周歲;由省屬監管企業(yè)現任領(lǐng)導人員轉任專(zhuān)職外部董事的，年齡可以適當放寬。兼職外部董事首次聘任時(shí)，年齡一般不得超過(guò)65周歲。

(六)一般應當具有大學(xué)本科以上文化程度或者相關(guān)專(zhuān)業(yè)高級以上職稱(chēng)。

(七)具有正常履行職責的心理素質(zhì)和身體條件。

(八)符合有關(guān)法律法規規定的資格條件。

第六條  專(zhuān)職外部董事主要來(lái)源如下：

(一)省屬監管企業(yè)中現職或不擔任現職未辦理退休手續的領(lǐng)導人員轉任。

(二)全省經(jīng)濟管理部門(mén)相應級別干部中具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)特長(cháng)、熟悉相關(guān)政策法規和經(jīng)濟工作的人員轉任。

(三)按照公開(kāi)、競爭、擇優(yōu)原則，公開(kāi)選聘具有財務(wù)、法律、金融、投資、管理等職業(yè)(執業(yè))資格或高級職稱(chēng)的專(zhuān)業(yè)人才。

(四)其他符合條件的人員。

第七條  兼職外部董事主要來(lái)源如下：

(一)省屬監管企業(yè)中退休或到齡免職未退休的領(lǐng)導人員或行業(yè)專(zhuān)家。

(二)中央在湘企業(yè)(含中央在湘金融企業(yè))退休的領(lǐng)導人員。

(三)知名高校、科研機構中的專(zhuān)家學(xué)者(無(wú)行政職務(wù))。

(四)中介機構中的行業(yè)領(lǐng)軍人才。

(五)其他符合條件的人員。

第八條  因違規違紀違法或者受到責任追究被免職或者解聘的國有企業(yè)董事、監事和高級管理人員，以及按照有關(guān)職位禁入規定、失信聯(lián)合懲戒規定不得擔任國有企業(yè)董事、監事和高級管理人員的，不能擔任省屬監管企業(yè)外部董事。

第三章  選 聘

第九條  遴選省屬監管企業(yè)外部董事人選，堅持從董事會(huì )建設需要出發(fā)，放寬視野、拓寬來(lái)源，知事識人、好中選優(yōu)。人選經(jīng)批準后納入省屬監管企業(yè)外部董事人才庫。

專(zhuān)職外部董事的選拔任用方式和工作程序，參照省屬監管企業(yè)領(lǐng)導人員管理的相關(guān)規定執行。黨政領(lǐng)導干部轉任專(zhuān)職外部董事的，省國資委根據需要可以組織履職能力測試。按照規定聘任為專(zhuān)職外部董事的黨政領(lǐng)導干部，應當及時(shí)將人事關(guān)系、工資關(guān)系、黨組織關(guān)系等轉入省屬監管企業(yè)，不再保留公務(wù)員身份和黨政機關(guān)的相應待遇。

兼職外部董事遴選，采取組織推薦、委托推薦、個(gè)人自薦等方式推薦人選。

第十條  聘任外部董事，一般應當經(jīng)過(guò)下列程序：

(一)崗位確定。由省國資委根據擬聘外部董事企業(yè)的實(shí)際情況，就董事會(huì )功能、結構進(jìn)行綜合分析，提出選聘名額和人選條件。

(二)醞釀溝通。按照人事相宜、人崗匹配原則，提出外部董事初步人選，并與初步人選就外部董事相關(guān)工作及職責、權利、義務(wù)和待遇等事項進(jìn)行溝通。

(三)組織考察。研究提出擬任人選建議，組織對擬任人選進(jìn)行考察了解，征求擬任人選任職所在單位、行業(yè)協(xié)會(huì )或上級主管部門(mén)的任職和廉潔從業(yè)意見(jiàn);不具備征求意見(jiàn)條件的，采取適當方式進(jìn)行背景調查。對擬聘任為專(zhuān)職外部董事的，原則上應嚴格履行“四必核”程序，形成考察報告，提出選任意見(jiàn)，按照干部管理規定需報相關(guān)組織人事部門(mén)備案的，按規定報備。

(四)確定人選。省國資委黨委集體研究討論確定外部董事人選，擬任省管企業(yè)外部董事的應當征求省委組織部意見(jiàn)。

(五)依法依規聘任。

第十一條  外部董事有下列情形之一的，應當實(shí)行任職回避：

(一)本人曾在擬任職企業(yè)擔任領(lǐng)導職務(wù)，或者近2年內曾在擬任職企業(yè)或者所屬二級單位擔任中層以上職務(wù)的。

(二)直系親屬、主要社會(huì )關(guān)系近2年內在擬任職企業(yè)或者所屬二級單位擔任中層以上職務(wù)的。

(三)本人或者直系親屬在與擬任職企業(yè)存在競爭關(guān)系的企業(yè)擔任高級管理人員職務(wù)的。

(四)本人、直系親屬或者其他特定關(guān)系人所辦企業(yè)近2年內與擬任職企業(yè)或者所屬單位有業(yè)務(wù)往來(lái)的。

(五)本人或者直系親屬直接或者間接持有擬任職企業(yè)及其所投資企業(yè)股權(包括上市公司股票)的。

(六)其他應當予以回避的情形。

第十二條  外部董事應當就本人與所任職企業(yè)之間不存在任何可能影響公正履行職責的關(guān)系，向省國資委和任職企業(yè)作出書(shū)面承諾。

第十三條  外部董事每個(gè)聘期不得超過(guò)3年，聘期屆滿(mǎn)需要續聘的，重新履行聘任手續。外部董事在同一企業(yè)連續任職一般不得超過(guò)6年。

第十四條  專(zhuān)職外部董事同時(shí)任職的企業(yè)不得超過(guò)3家，兼職外部董事同時(shí)任職的企業(yè)一般不得超過(guò)2家。

第四章  履職管理

第十五條  外部董事應當忠實(shí)、勤勉履行下列職責：

(一)貫徹執行黨和國家方針政策、戰略部署，落實(shí)省委、省政府關(guān)于省屬監管企業(yè)改革發(fā)展的相關(guān)要求及省國資委相關(guān)工作安排，忠實(shí)維護出資人和任職企業(yè)的合法權益。

(二)參與任職企業(yè)的戰略決策，認真參加董事會(huì )會(huì )議，深入研究會(huì )議議案和相關(guān)材料，對所議事項獨立、客觀(guān)、充分地發(fā)表明確意見(jiàn)，承擔責任。對會(huì )議討論決定事項發(fā)表保留意見(jiàn)、反對意見(jiàn)或棄權的，要表明理由。認為需要省國資委加強政策指導的，應當及時(shí)溝通，征詢(xún)意見(jiàn)建議。

(三)加強對企業(yè)發(fā)展戰略的研究，聚焦提升核心競爭力和增強核心功能，圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展、管理變革以及加強和改進(jìn)董事會(huì )運行等，提供有價(jià)值的意見(jiàn)建議。

(四)加強對任職企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況監督，及時(shí)如實(shí)向省國資委報告任職企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策事項，依法維護出資人的知情權。

(五)對于所發(fā)現的企業(yè)重大決策風(fēng)險、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大問(wèn)題、內控體系的重大缺陷，特別是可能發(fā)生的重大損失、重大經(jīng)營(yíng)危機等，及時(shí)向董事會(huì )提出警示，如實(shí)向省國資委報告。

(六)認為董事會(huì )違規違法決策，或者董事會(huì )決議明顯損害出資人利益、公司利益、職工合法權益的，應當明確提出反對意見(jiàn)，必要時(shí)向省國資委報告。

(七)《公司法》等法律法規和公司章程規定的其他職責。

第十六條  外部董事享有以下權利：

(一)有權在董事會(huì )會(huì )議上獨立發(fā)表意見(jiàn)并行使表決權。

(二)有權提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì )會(huì )議，但須經(jīng)1/3以上董事同意;2名以上外部董事認為董事會(huì )議案未經(jīng)必備程序、議案材料不充分或論證不明確時(shí)，有權提出該議案暫緩上會(huì )或暫緩表決。

(三)有權對重大投融資決策提出建議，并進(jìn)行監督、核實(shí)、評價(jià);督促經(jīng)理層關(guān)注風(fēng)險事項，監督經(jīng)理層執行董事會(huì )決議。  

(四)有權獲得履職所需的各方面信息，必要時(shí)采取列席會(huì )議、實(shí)地調研、查閱資料、個(gè)別談話(huà)等方式，了解和掌握公司經(jīng)營(yíng)管理情況，任職企業(yè)應予以配合。

(五)《公司法》等法律法規和公司章程規定的其他權利。

第十七條  外部董事須履行以下義務(wù)：

(一)遵守法律法規、公司章程和任職企業(yè)規章制度，履行保守國家秘密、企業(yè)商業(yè)秘密和競業(yè)禁止義務(wù)，自覺(jué)接受監督。

(二)勤勉工作，投入足夠的時(shí)間和精力履職。專(zhuān)職外部董事、兼職外部董事每年在同一企業(yè)履職的時(shí)間分別不得少于60個(gè)工作日和30個(gè)工作日。

(三)通過(guò)調研、查閱企業(yè)財務(wù)報告和相關(guān)資料、參加企業(yè)有關(guān)會(huì )議、聽(tīng)取經(jīng)理層和企業(yè)相關(guān)部門(mén)匯報、與有關(guān)方面溝通等方式了解掌握企業(yè)改革發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理、董事會(huì )決議落實(shí)等情況。

(四)除不可抗力等特殊情況以外，每年度出席董事會(huì )會(huì )議的次數不得少于會(huì )議總數的3/4，因故不能出席會(huì )議的，應當事先認真審閱會(huì )議材料，形成明確意見(jiàn)，書(shū)面委托其他外部董事代為表決。

(五)參加省國資委召開(kāi)的有關(guān)會(huì )議，參加省國資委和任職企業(yè)組織的相關(guān)培訓，不斷提高履行職責所需的能力和知識水平。

(六)按照有關(guān)規定向省國資委報告工作和履職情況，專(zhuān)職外部董事報告工作情況將作為履職評價(jià)的重要依據。

(七)遵守國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)規定，不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入;不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取私利;不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害企業(yè)利益。

第十八條  省屬監管企業(yè)董事會(huì )設外部董事召集人1名，由省國資委聽(tīng)取董事會(huì )成員意見(jiàn)后予以明確。外部董事召集人除履行第十五條規定的一般職責以外，還應當承擔省屬?lài)�有企業(yè)董事會(huì )工作規則確定的工作任務(wù)。

第十九條  省屬監管企業(yè)應當為外部董事履職提供必要支撐和服務(wù)保障。

(一)企業(yè)應當為外部董事掌握企業(yè)改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息、財務(wù)數據等有關(guān)情況提供條件，定期向外部董事提供相關(guān)資料，涉及企業(yè)改革發(fā)展監管的文件，應當在符合保密規定的前提下及時(shí)送達外部董事。

(二)董事會(huì )定期會(huì )議通知、議案及相關(guān)材料，應當在會(huì )議召開(kāi)10日前送達外部董事;除特別緊急的情況以外，臨時(shí)會(huì )議通知、議案及相關(guān)材料，應當至少在會(huì )議召開(kāi)5日前送達外部董事。

(三)召開(kāi)企業(yè)工作會(huì )、戰略研討會(huì )、評估(審)會(huì )、經(jīng)營(yíng)分析會(huì )等重要會(huì )議，應當邀請外部董事出席或列席。

(四)企業(yè)應接受外部董事就經(jīng)理層落實(shí)董事會(huì )決議、企業(yè)改革發(fā)展和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大問(wèn)題等向經(jīng)理層及有關(guān)單位提出的問(wèn)詢(xún)，并進(jìn)行如實(shí)答復。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及重大事項應及時(shí)向外部董事通報。

(五)應當為外部董事履職提供必要的辦公條件、公務(wù)出行、調研和通信等服務(wù)保障。

(六)做好外部董事履職所需的其他支撐服務(wù)工作。

第二十條  省屬監管企業(yè)應當建立外部董事履職臺賬，詳實(shí)記錄外部董事參加會(huì )議、發(fā)表意見(jiàn)、表決結果、開(kāi)展調研、參加培訓、與有關(guān)方面溝通、提出指導和咨詢(xún)意見(jiàn)等方面情況。

第二十一條  省國資委為省屬監管企業(yè)外部董事履職提供有效服務(wù)保障。

(一)組織召開(kāi)外部董事座談會(huì )、溝通會(huì )、研討會(huì )等，傳達宣貫黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署及國資監管要求;根據工作需要，安排外部董事參加或者列席相關(guān)會(huì )議。

(二)通報需要外部董事關(guān)注的有關(guān)問(wèn)題。

(三)主動(dòng)開(kāi)展政策指導，及時(shí)答復外部董事意見(jiàn)建議征詢(xún)。

(四)處置外部董事報送的信息和反映的問(wèn)題。

(五)組織開(kāi)展外部董事培訓。

(六)做好外部董事履職所需的其他服務(wù)保障工作。

第二十二條  通過(guò)思想政治教育、談心談話(huà)、考察考核、調研督導以及提醒、函詢(xún)、誡勉等方式，嚴格外部董事日常管理和監督。省國資委應當每年至少與外部董事談心談話(huà)1次。

第二十三條  評價(jià)省屬監管企業(yè)外部董事，以崗位職責為基礎，以出資人評價(jià)為主，綜合采取日常評價(jià)、個(gè)人述職、多維度測評、個(gè)別談話(huà)、查閱分析履職臺賬和會(huì )議記錄等方式進(jìn)行。

第二十四條  省國資委委托一家國有企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“日常管理服務(wù)單位”)負責專(zhuān)職外部董事的日常管理服務(wù)以及兼職外部董事的報酬發(fā)放工作。日常管理服務(wù)單位與外部董事任職企業(yè)簽訂外部董事服務(wù)協(xié)議。

日常管理服務(wù)單位設立外部董事工作部門(mén)，配備專(zhuān)門(mén)工作力量，負責與專(zhuān)職外部董事簽訂勞動(dòng)合同，為專(zhuān)職外部董事提供集中辦公用房、建立履職臺賬、管理工作檔案、接轉人事關(guān)系、發(fā)放薪酬、辦理社會(huì )保險、傳遞文件等事項。

第二十五條  建立省屬監管企業(yè)專(zhuān)職外部董事黨組織，由日常管理服務(wù)單位黨委領(lǐng)導。專(zhuān)職外部董事黨組織應當根據《中國共產(chǎn)黨章程》和黨內有關(guān)法規履行職責，積極組織開(kāi)展活動(dòng)，加強政治理論學(xué)習，規范黨內政治生活，加強黨的政治建設，提高政治能力。

第二十六條  專(zhuān)職外部董事應當強化組織觀(guān)念，個(gè)人有關(guān)事項按照規定向組織報告。

第五章  報酬與激勵

第二十七條  區別外部董事專(zhuān)職、兼職以及任職企業(yè)規模、任職崗位、履職評價(jià)結果等不同情形，合理確定外部董事報酬和工作補貼。

第二十八條  專(zhuān)職外部董事薪酬由基本年薪、評價(jià)年薪和任期激勵構成。其中，評價(jià)年薪與其年度履職評價(jià)結果及所任職企業(yè)負責人年度績(jì)效考核結果掛鉤，任期激勵收入與其任期評價(jià)結果相聯(lián)系。

(一)省國資委根據省屬監管企業(yè)正職負責人年度平均薪酬、專(zhuān)職外部董事年度考核評價(jià)結果及評價(jià)調節系數確定專(zhuān)職外部董事年度薪酬。具體計算方法為：

專(zhuān)職外部董事年度薪酬=0.8×監管企業(yè)正職負責人年度平均基本年薪+0.8×監管企業(yè)正職負責人年度平均績(jì)效年薪×〔0.8×外部董事個(gè)人考核得分÷外部董事最高得分+0.2×(∑所任職企業(yè)負責人年度考核評價(jià)系數/2)÷任職企業(yè)戶(hù)數〕×任職戶(hù)數系數×任職崗位系數×年度評價(jià)系數

專(zhuān)職外部董事年度評價(jià)系數依據專(zhuān)職外部董事年度考核評價(jià)結果確定。年度考核評價(jià)結果為優(yōu)秀的系數為1.05，稱(chēng)職的系數為1，基本稱(chēng)職的系數為0.6，不稱(chēng)職的系數為0。

任職戶(hù)數系數依據專(zhuān)職外部董事任職企業(yè)戶(hù)數確定。在1戶(hù)企業(yè)任職的，任職戶(hù)數系數為0.8;在2戶(hù)企業(yè)任職的，任職戶(hù)數系數為1;在3戶(hù)企業(yè)任職的，任職戶(hù)數系數為1.1。

任職崗位系數根據專(zhuān)職外部董事在董事會(huì )任職情況確定。擔任外部董事召集人的，任職崗位系數為1.05;擔任其他外部董事的，任職崗位系數為1。

(二)任期激勵收入是與專(zhuān)職外部董事任期評價(jià)結果相聯(lián)系的收入。任期激勵收入在不超過(guò)專(zhuān)職外部董事任期內年薪總水平的30%以?xún)却_定。專(zhuān)職外部董事任期激勵收入核定公式如下：

任期激勵收入=30%×任期內年薪總水平×任期評價(jià)系數。

任期評價(jià)結果為優(yōu)秀的，任期評價(jià)系數為1;任期評價(jià)結果為稱(chēng)職的，任期評價(jià)系數為0.85;任期評價(jià)結果為基本稱(chēng)職的，任期評價(jià)系數為0.6，不稱(chēng)職的為0。

(三)專(zhuān)職外部董事基本年薪按月發(fā)放，評價(jià)年薪每月預發(fā)一個(gè)月基本年薪，剩余部分根據考核結果在考核年度一次性?xún)冬F。任期激勵收入在任期考核結束后，根據任期考核結果分兩年發(fā)放，第一年發(fā)放60%，第二年發(fā)放40%。年度薪酬和任期激勵收入按照任職企業(yè)戶(hù)數及任職時(shí)間進(jìn)行核算。

(四)專(zhuān)職外部董事的薪酬由任職企業(yè)承擔;如在2戶(hù)或3戶(hù)企業(yè)同時(shí)任職的，按照任職企業(yè)戶(hù)數進(jìn)行算術(shù)平均，計算出每家企業(yè)應承擔的薪酬。

第二十九條  專(zhuān)職外部董事按照國家有關(guān)規定參加基本養老保險、基本醫療保險等基本社會(huì )保險以及繳存住房公積金、企業(yè)年金等相關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。

第三十條  專(zhuān)職外部董事的履職待遇、業(yè)務(wù)支出按照省委、省政府和省國資委的相關(guān)規定，參照日常管理服務(wù)單位所屬集團領(lǐng)導人員副職標準執行，相關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。專(zhuān)職外部董事履職待遇包括公務(wù)用車(chē)、辦公用房、培訓等;業(yè)務(wù)支出包括國內差旅和因公臨時(shí)出國(境)等，不包括業(yè)務(wù)招待(含禮品)。

第三十一條  專(zhuān)職外部董事薪酬、基本社會(huì )保險、住房公積金、履職待遇及業(yè)務(wù)支出等費用經(jīng)省國資委會(huì )日常管理服務(wù)單位核定后，任職企業(yè)匯入日常管理服務(wù)單位專(zhuān)設賬戶(hù)，由日常管理服務(wù)單位統一管理和發(fā)放。

第三十二條  兼職外部董事的報酬或者工作補貼，按照有關(guān)規定，堅持相同崗位統一標準、不同貢獻體現差異，結合企業(yè)規模、管理難度等，參考市場(chǎng)同類(lèi)職位報酬水平合理確定(參考標準見(jiàn)附件)。

(一)擔任董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )主任委員的兼職外部董事，其報酬可適當高于其他兼職外部董事。兼職外部董事在同一企業(yè)董事會(huì )內擔任不同職務(wù)，按其中一個(gè)較高職務(wù)領(lǐng)取報酬。兼職外部董事被評為優(yōu)秀的，按其報酬或者工作補貼的5%給予獎勵。

(二)兼職外部董事享受會(huì )議津貼。會(huì )議津貼在會(huì )議結束后由任職企業(yè)直接支付給兼職外部董事。兼職外部董事本人未參加董事會(huì )會(huì )議、董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )會(huì )議的，不得領(lǐng)取會(huì )議津貼。兼職外部董事在每個(gè)任職企業(yè)領(lǐng)取的會(huì )議津貼全年不超過(guò)2萬(wàn)元。

(三)兼職外部董事的報酬在任職企業(yè)列支，任職企業(yè)將應支付的報酬匯入日常管理服務(wù)單位專(zhuān)設賬戶(hù)，由日常管理服務(wù)單位統一管理和發(fā)放。

(四)兼職外部董事出差(含外地兼職外部董事到任職企業(yè)現場(chǎng)履職)待遇比照任職企業(yè)領(lǐng)導人員副職標準執行，有關(guān)費用由任職企業(yè)承擔。

第三十三條  外部董事崗位變動(dòng)、到齡退休、因故解聘或經(jīng)省國資委批準離職的，按任職實(shí)際期限兌付薪酬，任期激勵收入應當待任期評價(jià)結果確定后兌現;任職期間未經(jīng)省國資委批準擅自離職的，不得享受任期激勵。專(zhuān)職外部董事受到黨紀、政紀處分的，參照省國資委關(guān)于受黨紀、政紀處分的省屬監管企業(yè)負責人薪酬扣減有關(guān)規定執行。

第三十四條  外部董事除按照省國資委的規定領(lǐng)取報酬或者工作補貼、享受福利保障以外，不得在任職企業(yè)獲得任何形式的其他收入或者福利。

第三十五條  暢通專(zhuān)職外部董事職業(yè)發(fā)展通道。履職能力和業(yè)績(jì)突出的專(zhuān)職外部董事，按照干部管理權限以及相關(guān)規定、程序，交流擔任省屬監管企業(yè)領(lǐng)導職務(wù)。

第六章  責任追究

第三十六條  外部董事責任追究堅持依規依紀依法、實(shí)事求是，失責必究、追責必嚴。

第三十七條  外部董事履職中有下列情形之一的，應當追究責任：

(一)董事會(huì )及其授權的專(zhuān)門(mén)委員會(huì )決議違反法律法規、國有資產(chǎn)監管制度、公司章程和企業(yè)內部管理規定，出現重大決策失誤，造成國有資產(chǎn)損失或者其他嚴重不良后果，本人表決時(shí)投贊成票或者未表明異議投棄權票的。

(二)按照《公司法》和公司章程規定，應當履行而未履行有關(guān)董事職責的，在董事會(huì )及其授權的專(zhuān)門(mén)委員會(huì )決策中不擔當、不作為，消極行使表決權，無(wú)充分理由多次投反對票或者棄權票的。

(三)利用職務(wù)便利接受或者謀取不正當利益，泄露國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密，損害國家、出資人或者企業(yè)利益的。

(四)違反競業(yè)禁止義務(wù)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與任職企業(yè)相同或者類(lèi)似業(yè)務(wù)，給企業(yè)造成損失的。

(五)報告的重大情況、反映的重大問(wèn)題嚴重失實(shí)的。

(六)違反規定接受任職企業(yè)的饋贈以及報酬、津貼和福利待遇的。

(七)其他應當追究責任的情形。

第七章  退 出

第三十八條  外部董事有下列情形之一的，應當予以解聘：

(一)專(zhuān)職外部董事年滿(mǎn)60周歲，兼職外部董事年滿(mǎn)70周歲的。

(二)因工作需要解聘的。

(三)本人申請辭職并被批準的。

(四)因健康原因，不適合繼續任職的。

(五)擅自離職的。

(六)履職過(guò)程中對出資人或者任職企業(yè)有不誠信行為的。

(七)年度評價(jià)結果為不稱(chēng)職、連續兩個(gè)年度評價(jià)結果為基本稱(chēng)職，或者任期評價(jià)結果為基本稱(chēng)職的。

(八)違反黨的紀律或者受到責任追究，應當予以解聘的。

(九)其他不適合繼續任職的情形。

外部董事聘期屆滿(mǎn)，接替人選到任前應當繼續履職;接替人選到任后未續聘的，職務(wù)自然解除。

第三十九條  外部董事自愿辭職的，應當提前1個(gè)月以上提出書(shū)面申請，在未被批準前應當繼續履職。未經(jīng)批準擅自離職的，視情節給予相應處理;造成嚴重后果的，依法追究責任。

第四十條  外部董事解聘或者不再續聘后，繼續對所知悉的國家秘密和原任職企業(yè)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密負有保密責任和義務(wù)，保密期限按照國家和任職企業(yè)的規定執行。

第八章  附 則

第四十一條  本辦法由省國資委負責解釋。

第四十二條  本辦法自印發(fā)之日起施行。

原《湖南省屬監管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法》《湖南省省屬監管企業(yè)專(zhuān)職外部董事履職管理辦法》(湘國資黨委〔2020〕47號)同時(shí)廢止。

附件

來(lái)源:湖南省國資委

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

湖南省省屬監管企業(yè)外部董事選聘和管理辦法