近日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)。對規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)提出明確要求。

 

　　《通知》指出，規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)是完善多層次資本市場(chǎng)體系的重要舉措，在推進(jìn)供給側結構性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新、服務(wù)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。要處理好監管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規范、又有利于發(fā)展的要求，著(zhù)重從八個(gè)方面積極穩妥推進(jìn)區域性股權市場(chǎng)規范發(fā)展。

 

　　一是明確市場(chǎng)定位。區域性股權市場(chǎng)是主要服務(wù)于所在省級行政區域內中小微企業(yè)的私募股權市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。

 

　　二是完善監管體制。省級人民政府按規定實(shí)施監管，并承擔相應風(fēng)險處置責任。證監會(huì )要依法依規履職盡責，加強對省級人民政府監管工作的指導、協(xié)調和監督，制定統一的區域性股權市場(chǎng)業(yè)務(wù)及監管規則，對市場(chǎng)規范運作情況進(jìn)行監督檢查。

 

　　三是管理運營(yíng)機構。區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構名單由省級人民政府實(shí)施管理并予以公告，同時(shí)向證監會(huì )備案。省、自治區、直轄市、計劃單列市行政區域內已設立運營(yíng)機構的，不再設立;尚未設立運營(yíng)機構的，可設立一家;已設立兩家及以上運營(yíng)機構的，省級人民政府要積極穩妥推動(dòng)整合為一家。

 

　　四是劃定行為底線(xiàn)。區域性股權市場(chǎng)的各項活動(dòng)應遵守法律法規和證監會(huì )制定的業(yè)務(wù)及監管規則，不得違反發(fā)行證券的范圍和方式、證券持有人數量、交易方式和時(shí)間間隔等底線(xiàn)要求。

 

　　五是確定合格投資者。合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業(yè)，金融機構依法管理的投資性計劃，以及具備較強風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于五十萬(wàn)元人民幣的自然人。

 

　　六是規范信息系統。信息系統應符合有關(guān)法律法規和信息技術(shù)管理規范。運營(yíng)機構及有關(guān)機構應按照規定報送信息，并將有關(guān)信息系統與證監會(huì )指定的監管信息系統進(jìn)行對接。

 

　　七是強化區域管理。區域性股權市場(chǎng)不得為所在省級行政區域外的企業(yè)私募證券或股權的融資、轉讓提供服務(wù)。對不符合規定的，省級人民政府要按規定限期清理。

 

　　八是鼓勵支持措施。國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和地方人民政府要在職責范圍內采取必要措施，為區域性股權市場(chǎng)規范發(fā)展創(chuàng )造良好環(huán)境。

 

　　《通知》強調，證監會(huì )等國務(wù)院有關(guān)部門(mén)及省級人民政府要加強監管協(xié)同，防止監管空白和監管套利，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為，維護市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護投資者合法權益，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)區域性股權市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。

 

 

　 【發(fā)布部門(mén)】國務(wù)院辦公廳

 

 

 

　　【發(fā)布日期】2017.01.20

 

 

 

　　【實(shí)施日期】2017.01.20

 

 

　　【發(fā)文文號】國辦發(fā)〔2017〕11號

 

　　國務(wù)院辦公廳

 

　　關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知

 

　　各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

 

　　規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)是完善多層次資本市場(chǎng)體系的重要舉措，在推進(jìn)供給側結構性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新、服務(wù)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，支持實(shí)體經(jīng)濟特別是中小微企業(yè)發(fā)展，保護投資者合法權益，經(jīng)國務(wù)院同意，現就規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)有關(guān)事項通知如下：

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

國辦發(fā)〔2017〕11號 Q發(fā)展區域性股權市場(chǎng)