2019年4月30日前，國務(wù)院印發(fā)了《改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制方案》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》)�！斗桨浮烦雠_后，國務(wù)院國資委有關(guān)負責人接受了記者采訪(fǎng)。

問(wèn)：請介紹一下《方案》的出臺背景和重要意義。

答：黨的十八屆三中全會(huì )明確提出，完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管，改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制。黨的十九大再次強調，要完善各類(lèi)國有資產(chǎn)管理體制，改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制。改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制,是深化國企改革、完善國有資產(chǎn)管理體制的重要內容。

按照中央全面深化改革領(lǐng)導委員會(huì )的工作部署和要求，2018年初，國資委會(huì )同財政部成立了專(zhuān)項工作小組，多次深入中央企業(yè)和地方國資委開(kāi)展調研，梳理分析國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制現狀、問(wèn)題和改革思路，了解企業(yè)對進(jìn)一步授權放權事項的需求。在認真總結歷史和實(shí)踐經(jīng)驗的基礎上，按照“重在改革體制，加大授權放權，強化監督監管，放活與管好相統一”的改革思路，提出一系列改革舉措�！斗桨浮窌�(shū)面征求并充分吸納了國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組各成員單位以及有關(guān)地方和企業(yè)的意見(jiàn)，經(jīng)審議通過(guò)后，國務(wù)院予以印發(fā)。

《方案》是首次以國務(wù)院文件形式公開(kāi)發(fā)布的改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制的文件，充分體現了黨中央、國務(wù)院對這項工作的高度重視�！斗桨浮芬粤暯�平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì )精神，作出了以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管，切實(shí)轉變出資人代表機構職能和履職方式，實(shí)現授權與監管相結合、放活與管好相統一等系列部署安排，對加快國有經(jīng)濟布局結構調整、推動(dòng)國有資本做強做優(yōu)做大、培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)具有重要意義。

問(wèn)：改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制應當遵循哪些原則?

答：《方案》始終堅持和把握四項原則。一是堅持黨的領(lǐng)導。將堅持和加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導貫穿國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制改革全過(guò)程和各方面，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導作用，確保國有企業(yè)更好地貫徹落實(shí)黨和國家方針政策、重大決策部署。二是堅持政企分開(kāi)政資分開(kāi)。堅持政府公共管理職能與國有資本出資人職能分開(kāi)，依法理順政府與國有企業(yè)的出資關(guān)系，依法確立國有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，最大限度減少政府對市場(chǎng)活動(dòng)的直接干預。三是堅持權責明晰分類(lèi)授權。政府授權出資人代表機構按照出資比例對國家出資企業(yè)履行出資人職責，科學(xué)界定出資人代表機構權責邊界。國有企業(yè)享有完整的法人財產(chǎn)權和充分的經(jīng)營(yíng)自主權，承擔國有資產(chǎn)保值增值責任。按照功能定位、治理能力、管理水平等企業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，一企一策地對國有企業(yè)分類(lèi)授權，做到權責對等、動(dòng)態(tài)調整。四是堅持放管結合完善機制。加快調整優(yōu)化出資人代表機構職能和履職方式，加強清單管理和事中事后監管，該放的放權到位、該管的管住管好。建立統一規范的國有資產(chǎn)監管制度體系，精簡(jiǎn)監管事項，明確監管重點(diǎn)，創(chuàng )新監管手段，提升監管水平，防止國有資產(chǎn)流失，確保國有資產(chǎn)保值增值。

問(wèn)：《方案》提出哪些改革舉措?

答：《方案》從五個(gè)方面提出了具體改革舉措，明確“誰(shuí)來(lái)授、授給誰(shuí)”，確保“授得準”“接得住”“管得好”“黨建強”。

一是界定權責邊界，明確“誰(shuí)來(lái)授、授給誰(shuí)”。明確國資委、財政部及其他部門(mén)、機構，根據國務(wù)院委托作為授權主體，要依法科學(xué)界定職責定位，依據股權關(guān)系對國家出資企業(yè)開(kāi)展授權放權。將依法應由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一級企業(yè)，原則上不干預企業(yè)經(jīng)理層和職能部門(mén)的管理工作，將配合承擔的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門(mén)和單位。

二是分類(lèi)開(kāi)展授權放權，確保“授得準”。對國有資本投資、運營(yíng)公司，在戰略規劃和主業(yè)管理、選人用人和股權激勵、工資總額和重大財務(wù)事項管理等方面，一企一策有側重、分先后地向符合條件的企業(yè)賦予更多自主權。對其他商業(yè)類(lèi)企業(yè)和公益類(lèi)企業(yè)，要充分落實(shí)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權，逐步落實(shí)董事會(huì )職權。

三是加強企業(yè)行權能力建設，確保“接得住”。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，加快形成有效制衡的公司法人治理結構、靈活高效的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機制，建設規范高效的董事會(huì )，深化企業(yè)內部三項制度改革，加強國有資產(chǎn)基礎管理，優(yōu)化集團管控，提升資本運作能力。

四是完善監督監管體系，確保“管得好”。搭建連通出資人代表機構與企業(yè)的網(wǎng)絡(luò )平臺，實(shí)現監管信息系統全覆蓋和實(shí)時(shí)在線(xiàn)監管。統籌協(xié)同各類(lèi)監督力量，增強監督工作合力，形成監督工作閉環(huán)。健全并嚴格執行國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度，建立健全分級分層、有效銜接、上下貫通的責任追究工作體系。

五是堅持和加強黨的全面領(lǐng)導，確保“黨建強”。將堅持和加強黨的全面領(lǐng)導貫穿改革的全過(guò)程和各方面，在思想上政治上行動(dòng)上同黨中央保持高度一致，確保中央關(guān)于國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制改革的決策部署落實(shí)到位，確保企業(yè)始終在黨的領(lǐng)導下開(kāi)展工作，確保企業(yè)黨委(黨組)的領(lǐng)導作用切實(shí)發(fā)揮。

問(wèn)：出資人代表機構將如何開(kāi)展授權放權?

答：《方案》緊密結合當前國有企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際，分類(lèi)開(kāi)展授權放權：

對國有資本投資、運營(yíng)公司，結合企業(yè)實(shí)際，一企一策有側重、分先后地向符合條件的企業(yè)開(kāi)展授權放權。授權放權內容主要包括戰略規劃和主業(yè)管理、選人用人和股權激勵、工資總額和重大財務(wù)事項管理等，亦可根據企業(yè)實(shí)際情況增加其他方面授權放權內容。

——在戰略規劃和主業(yè)管理方面，授權企業(yè)根據出資人代表機構的戰略引領(lǐng)，自主決定發(fā)展規劃和年度投資計劃;圍繞主業(yè)開(kāi)展的商業(yè)模式創(chuàng )新業(yè)務(wù)可視同主業(yè)投資;依法依規審核國有資本投資、運營(yíng)公司之間的非上市公司產(chǎn)權無(wú)償劃轉、非公開(kāi)協(xié)議轉讓、非公開(kāi)協(xié)議增資、產(chǎn)權置換等事項。

——在選人用人和股權激勵方面，授權董事會(huì )審批子企業(yè)股權激勵方案，支持所出資企業(yè)依法合規采用股票期權、股票增值權、限制性股票、分紅權、員工持股以及其他方式開(kāi)展股權激勵，股權激勵預期收益作為投資性收入，不與其薪酬總水平掛鉤。支持國有創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理企業(yè)等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式類(lèi)企業(yè)的核心團隊持股和跟投。

——在工資總額和重大財務(wù)事項管理方面，實(shí)行工資總額預算備案制，根據企業(yè)發(fā)展戰略和薪酬策略、年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標和經(jīng)濟效益，綜合考慮勞動(dòng)生產(chǎn)率提高和人工成本投入產(chǎn)出率、職工工資水平市場(chǎng)對標等情況，結合政府職能部門(mén)發(fā)布的工資指導線(xiàn)，編制年度工資總額預算。授權企業(yè)自主決策重大擔保管理、債務(wù)風(fēng)險管控和部分債券類(lèi)融資事項。

政府直接授權的國有資本投資、運營(yíng)公司按照有關(guān)規定對授權范圍內的國有資本履行出資人職責，遵循有關(guān)法律和證券市場(chǎng)監管規定開(kāi)展國有資本運作。

對其他商業(yè)類(lèi)企業(yè)和公益類(lèi)企業(yè)，充分落實(shí)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權，出資人代表機構主要對集團公司層面實(shí)施監管或依據股權關(guān)系參與公司治理，不干預集團公司以下各級企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具體事項。逐步落實(shí)董事會(huì )職權，維護董事會(huì )依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利，明確由董事會(huì )自主決定公司內部管理機構設置、基本管理制度制定、風(fēng)險內控和法律合規管理體系建設以及履行對所出資企業(yè)的股東職責等事項。

問(wèn)：開(kāi)展授權經(jīng)營(yíng)體制改革對優(yōu)化出資人代表機構履職方式提出了哪些要求?

答：轉變出資人代表機構履職方式是推進(jìn)授權經(jīng)營(yíng)體制改革的前提和關(guān)鍵。出資人代表機構作為授權主體，要依法科學(xué)界定職責定位，加快轉變履職方式�！斗桨浮诽岢鏊膫�(gè)方面的要求：

一是實(shí)行清單管理，清單以外事項由企業(yè)依法自主決策，清單以?xún)仁马椧�大幅減少審批或事前備案。出資人代表機構堅持“三個(gè)歸位”和“一個(gè)不干預”，將依法應由企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一級企業(yè)，原則上不干預企業(yè)經(jīng)理層和職能部門(mén)的管理工作，將配合承擔的公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門(mén)和單位。

二是強化章程約束，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎作用。依法依規、一企一策地制定公司章程，規范各治理主體的權責，推動(dòng)各治理主體嚴格依照公司章程行使權利、履行義務(wù)。

三是發(fā)揮董事作用，主要通過(guò)董事體現出資人意志。依據股權關(guān)系委派董事或提名董事人選，建立出資人代表機構與董事的溝通對接平臺，規范董事的權利和責任，明確工作目標和重點(diǎn)。

四是創(chuàng )新監管方式，不斷提高監管效能。出資人代表機構以企業(yè)功能分類(lèi)為基礎進(jìn)行分類(lèi)管理、分類(lèi)授權放權，切實(shí)轉變行政化的履職方式，減少審批事項，強化事中事后監管，充分運用信息化手段，減輕企業(yè)工作負擔。

問(wèn)：如何在加大授權放權力度的同時(shí)加強監管，有效防止國有資產(chǎn)流失?

答：習近平總書(shū)記指出，國有企業(yè)改革要先加強監管、防止國有資產(chǎn)流失，這一條做不好，國有企業(yè)其他改革難以取得預期成效�！斗桨浮芬�求，在授權放權過(guò)程中要實(shí)現授權與監管相結合，放活與管好相統一，即“該放的放權到位，該管的管住管好”�！斗桨浮窂慕∪�監管制度、統籌監督力量和創(chuàng )新監管方式等方面提出對國有企業(yè)進(jìn)行有效監督：

一是搭建實(shí)時(shí)在線(xiàn)的國資監管平臺。出資人代表機構要加快優(yōu)化監管流程、創(chuàng )新監管手段，充分運用信息技術(shù)，整合包括產(chǎn)權、投資和財務(wù)等在內的信息系統，搭建連通出資人代表機構與企業(yè)的網(wǎng)絡(luò )平臺，實(shí)現監管信息系統全覆蓋和實(shí)時(shí)在線(xiàn)監管。建立模塊化、專(zhuān)業(yè)化的信息采集、分析和報告機制，加強信息共享，增強監管的針對性和及時(shí)性。

二是統籌協(xié)同各類(lèi)監督力量。加強國有企業(yè)內部監督、出資人監督和審計、紀檢監察、巡視監督以及社會(huì )監督，結合中央企業(yè)紀檢監察機構派駐改革的要求，依照有關(guān)規定清晰界定各類(lèi)監督主體的監督職責，有效整合企業(yè)內外部監督資源，增強監督工作合力，形成監督工作閉環(huán)，加快建立全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的國有資產(chǎn)監督體系，切實(shí)增強監督有效性。

三是健全國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度。明確企業(yè)作為維護國有資產(chǎn)安全、防止流失的責任主體，健全內部管理制度，嚴格執行國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度。建立健全分級分層、有效銜接、上下貫通的責任追究工作體系，嚴格界定違規經(jīng)營(yíng)投資責任，嚴肅追究問(wèn)責，實(shí)行重大決策終身責任追究制度。

問(wèn)：如何穩妥有序推進(jìn)授權經(jīng)營(yíng)體制改革工作?

答：《方案》提出，各地區、各部門(mén)、各出資人代表機構和廣大國有企業(yè)要充分認識推進(jìn)國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制改革的重要意義，準確把握改革精神，各司其職、密切配合，按照精細嚴謹、穩妥推進(jìn)的工作要求，堅持一企一策、因企施策，不搞批發(fā)式、不設時(shí)間表，對具備條件的，成熟一個(gè)推動(dòng)一個(gè)，運行一個(gè)成功一個(gè)，不具備條件的不急于推進(jìn)，確保改革規范有序進(jìn)行，推動(dòng)國有企業(yè)實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展。

以開(kāi)展授權放權為例，前面所說(shuō)的授權放權事項，并不是“一刀切”地直接授予各企業(yè)，而是要遵循以下幾個(gè)原則：一是分類(lèi)授權放權，對國有資本投資、運營(yíng)公司及其他商業(yè)類(lèi)企業(yè)、公益類(lèi)企業(yè)等不同類(lèi)型企業(yè)給予不同范圍、不同程度的授權放權;二是一企一策，結合企業(yè)發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)、治理能力、管理基礎等，有側重、分先后地開(kāi)展授權放權;三是動(dòng)態(tài)調整，建立授權調整機制，定期評估效果，采取擴大、調整或收回等措施動(dòng)態(tài)調整授權事項。

同時(shí)，《方案》提出，要加強組織領(lǐng)導，明確職責分工，國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組負責統籌領(lǐng)導和協(xié)調推動(dòng)，出資人代表機構要落實(shí)授權放權的主體責任;要健全法律政策，完善保障機制，加快推動(dòng)國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制改革涉及的法律法規的立改廢釋工作，確保改革于法有據，建立健全容錯糾錯機制，全面落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”;要強化跟蹤督導，確保穩步推進(jìn)，加強跟蹤督促，及時(shí)研究解決改革中遇到的問(wèn)題;要做好宣傳引導，營(yíng)造良好氛圍，采取多種方式解讀宣傳改革的方針政策和典型案例成功經(jīng)驗。

問(wèn)：請介紹一下下一步的具體工作?

答：這項改革工作需要有一個(gè)持續推進(jìn)、逐步深化的過(guò)程。改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制，是今年國資委深化國資國企改革的首要關(guān)鍵任務(wù)。具體工作有以下幾項：

一是落實(shí)授權放權。國資委將貫徹落實(shí)《方案》精神，制定印發(fā)2019年版國資委授權放權清單，在戰略規劃和主業(yè)管理、選人用人和股權激勵、工資總額和重大財務(wù)事項管理等方面分類(lèi)開(kāi)展授權放權，一企一策地賦予國有資本投資、運營(yíng)公司等企業(yè)更多自主權。同時(shí)，按文件要求對國資監管現行有效的規章規范性文件進(jìn)行全面清理。

二是強化監管。按照放活與管好結合的思路，在授權放權的同時(shí)，全面強化企業(yè)風(fēng)險內控合規體系，加強事中事后監管，嚴格責任追究。2019年將建成國資國企在線(xiàn)監管系統，建立健全實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監管體系。

三是動(dòng)態(tài)調整。對于獲得授權但未能規范行權的企業(yè)，將及時(shí)收回相應的權利，督促企業(yè)整改，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

四是指導推動(dòng)。要求各地區按照《方案》要求，結合實(shí)際推進(jìn)本地區國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制改革工作，不斷健全完善國資監管權力清單和責任清單制度，賦予企業(yè)更多的自主權，將已明確取消、下放的監管事項真正落實(shí)到位。

來(lái)源:改革局

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