調查公司最近二年股權變動(dòng)的合法合規性以及股本總額和股權結構是否發(fā)生變化。

(2)重大違法違規調查

通過(guò)咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)，查閱已生效的判決書(shū)、行政處罰決定書(shū)以及其他能證明公司存在違法違規行為的證據性文件，判斷公司是否存在重大違法違規行為。

通過(guò)詢(xún)問(wèn)公司管理層，查閱公司檔案，向稅務(wù)部門(mén)等查詢(xún)，了解公司是否有違法違規記錄。

(3)股權情況調查

通過(guò)與公司股東或股東的法定代表人交談，查閱工商變更登記資料等，調查公司股份是否存在轉讓限制的情形，并取得公司股東或股東的法定代表人的股份是否存在質(zhì)押等轉讓限制情形、是否存在股權糾紛或潛在糾紛的書(shū)面聲明。

(4)財產(chǎn)合法性調查

調查公司主要財產(chǎn)的合法性，是否存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭議。

通過(guò)查閱公司房產(chǎn)，土地使用權，商標、專(zhuān)利、版權、特許經(jīng)營(yíng)權等無(wú)形資產(chǎn)，以及主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設備等主要財產(chǎn)的權屬憑證、相關(guān)合同等資料，咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)的意見(jiàn)，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地查看，重點(diǎn)關(guān)注公司是否具備完整、合法的財產(chǎn)權屬憑證，商標權、專(zhuān)利權、版權、特許經(jīng)營(yíng)權等的權利期限情況，判斷是否存在法律糾紛或潛在糾紛。

(5)重大債務(wù)調查

調查公司的重大債務(wù)，重點(diǎn)關(guān)注將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性;是否有因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權等原因產(chǎn)生的債務(wù);以及公司金額較大的其他應付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生，是否合法。

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

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