(2)行業(yè)研究

通過(guò)搜集與公司所處行業(yè)有關(guān)的行業(yè)研究或報道，與公司管理層交談，比較市場(chǎng)公開(kāi)數據，搜集行業(yè)主管部門(mén)制定的發(fā)展規劃、行業(yè)管理方面的法律法規及規范性文件，以及主辦券商內部行業(yè)分析師的分析研究等方法，審慎、客觀(guān)分析公司所處細分行業(yè)的基本情況和特有風(fēng)險(如行業(yè)風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、政策風(fēng)險等)。包括但不限于:

1、行業(yè)所處的生命周期和行業(yè)規模;

2、行業(yè)與行業(yè)上下游的關(guān)系(即行業(yè)價(jià)值鏈的構成);

3、行業(yè)的競爭程度及行業(yè)壁壘;

4、國家對該行業(yè)的監管體制和政策扶持或限制，以及產(chǎn)業(yè)政策對該行業(yè)的影響;

5、影響該行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素。

(3)公司產(chǎn)品考察

通過(guò)與公司經(jīng)營(yíng)管理層交談，實(shí)地考察公司產(chǎn)品或服務(wù)，訪(fǎng)談公司客戶(hù)等方法，調查公司產(chǎn)品或服務(wù)及其用途，了解產(chǎn)品種類(lèi)、功能或服務(wù)種類(lèi)及其滿(mǎn)足的客戶(hù)需求。包括但不限于：

1、產(chǎn)品或服務(wù)的種類(lèi);

2、調查每種產(chǎn)品的功能和用途以及特定消費群體，或服務(wù)所滿(mǎn)足的客戶(hù)需求及特定消費群體;

3、每種產(chǎn)品的技術(shù)含量(所應用的關(guān)鍵技術(shù)及所達到的技術(shù)指標)或服務(wù)的質(zhì)量;

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