第五章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設

 

　　第三十四條 國家發(fā)展改革委會(huì )同有關(guān)部門(mén)加強政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設，在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。

 

　　第三十五條 地方發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同地方有關(guān)部門(mén)負責區域內政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設，并通過(guò)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統報送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報送內容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營(yíng)信息和風(fēng)險信息等。

 

　　第三十六條 對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展改革委通過(guò)“信用中國”網(wǎng)站統一向社會(huì )公布。地方發(fā)展改革部門(mén)可以根據各地實(shí)際情況，將區域內失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當方式予以公告。

 

　　發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)依據所適用的法律法規及多部門(mén)簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場(chǎng)禁入、限制作為供應商參加政府采購活動(dòng)、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴審核發(fā)行企業(yè)債券等。

 

　　第三十七條 國家發(fā)展改革委在“信用中國”網(wǎng)站設立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設專(zhuān)欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時(shí)更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開(kāi)展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監測、統計和評估工作。

 

　　第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監督管理

 

　　第三十八條 國家發(fā)展改革委會(huì )同地方發(fā)展改革部門(mén)嚴格履行基金的信用信息監管責任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jì)效評價(jià)制度，加快推進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設，加強對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監督管理。

 

　　第三十九條 對未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機構，發(fā)展改革部門(mén)應當督促其在二十個(gè)工作日內申請辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規避登記受托管理機構”，并以適當方式予以公告。

 

　　第四十條 中央各部門(mén)及其直屬機構出資設立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應當于每個(gè)會(huì )計年度結束后四個(gè)月內，向國家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和托管報告，并及時(shí)報告投資運作過(guò)程中的重大事項。

 

　　地方政府或所屬部門(mén)、直屬機構出資設立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應當于每個(gè)會(huì )計年度結束后四個(gè)月內，向本級發(fā)展改革部門(mén)提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和托管報告，并及時(shí)報告投資運作過(guò)程中的重大事項。

 

　　重大事項包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

 

　　第四十一條 發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)現場(chǎng)和非現場(chǎng)“雙隨機”抽查，會(huì )同有關(guān)部門(mén)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導，促進(jìn)基金規范運作，有效防范風(fēng)險�；�金有關(guān)當事人應積極配合有關(guān)部門(mén)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規性審查，提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。

 

　　第四十二條 對未按本辦法規范運作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機構、托管機構，發(fā)展改革部門(mén)可以會(huì )同有關(guān)部門(mén)出具監管建議函，視情節輕重對其采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、取消登記等措施，并適當予以公告。

 

　　第四十三條 建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項目稽察制度，健全政府投資責任追究制度。完善社會(huì )監督機制，鼓勵公眾和媒體監督。

 

　　第四十四條 各級發(fā)展改革部門(mén)應當自覺(jué)接受審計、監察等部門(mén)依據職能分工進(jìn)行的監督檢查。各級發(fā)展改革部門(mén)工作人員有徇私舞弊、濫用職權、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責的，依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

 

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

發(fā)改財金規[2016]2800號 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金