關(guān)于印發(fā)四川省國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案的通知

川府發(fā)〔2020〕2號

各市(州)人民政府，省政府各部門(mén)、各直屬機構：

現將《四川省國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。

四川省人民政府

2020年1月13日

四川省國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》(國發(fā)〔2018〕23號)等文件精神，進(jìn)一步推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作，結合我省實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

(一)指導思想。

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì )精神，深入學(xué)習貫徹習近平總書(shū)記對四川工作系列重要指示精神，認真落實(shí)省委十一屆三次、四次、五次、六次全會(huì )部署，堅持社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟改革方向，堅定不移加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導，著(zhù)力創(chuàng )新體制機制，完善國有資產(chǎn)管理體制，深化國有企業(yè)改革，充分發(fā)揮企業(yè)家作用，全面激發(fā)企業(yè)活力，推動(dòng)國有資本做強做優(yōu)做大，切實(shí)發(fā)揮國有企業(yè)在深化供給側結構性改革和推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的帶動(dòng)作用。

(二)基本原則。

堅持黨的領(lǐng)導。建立健全中國特色現代國有企業(yè)制度，把黨的領(lǐng)導融入公司治理各環(huán)節，把企業(yè)黨組織內嵌到公司治理結構之中，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結構中的法定地位、履職程序，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導作用，確保黨和國家方針政策、重大決策部署的貫徹執行。

堅持目標導向。以服務(wù)我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展戰略作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，優(yōu)化國有資本投資、運營(yíng)公司功能定位、授權經(jīng)營(yíng)機制、運營(yíng)模式、市場(chǎng)機制等，使國有資本投資、運營(yíng)公司更好地服務(wù)于全省戰略目標。

堅持體制創(chuàng )新。以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管，完善國有資本投資運營(yíng)的市場(chǎng)化機制�？茖W(xué)合理界定政府及國有資產(chǎn)監管機構，國有資本投資、運營(yíng)公司和所持股企業(yè)的權利邊界，健全權責利相統一的授權鏈條，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)市場(chǎng)主體地位，培育具有核心競爭力和創(chuàng )新能力的國有重要骨干企業(yè)。

堅持強化監督。正確處理好授權經(jīng)營(yíng)和加強監督的關(guān)系，明確監管職責，構建并強化政府監督、紀檢監察監督、出資人監督和社會(huì )監督的監督體系，增強監督的協(xié)同性、針對性和有效性，防止國有資產(chǎn)流失。

(三)試點(diǎn)目標。

結合我省實(shí)際，通過(guò)改革試點(diǎn)探索構建一批國有資本投資、運營(yíng)主體，力爭通過(guò)2至3年時(shí)間，在國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制改革、產(chǎn)業(yè)結構轉型升級、國有資本布局結構優(yōu)化、體制機制創(chuàng )新等方面取得更大成效，實(shí)現國有資本所有權與企業(yè)經(jīng)營(yíng)權分離，實(shí)行國有資本市場(chǎng)化運作，逐步實(shí)現改革試點(diǎn)工作從側重模式探索向更好發(fā)揮功能作用轉變，從探索國有資本運作經(jīng)驗向建立投資運營(yíng)體制轉變，從產(chǎn)業(yè)快速擴張向布局結構優(yōu)化轉變，發(fā)揮國有資本投資、運營(yíng)公司平臺作用，提高國有資本配置和運營(yíng)效率，更好服務(wù)本地戰略需要。

二、試點(diǎn)內容

(一)功能定位。

國有資本投資、運營(yíng)公司均為在國家授權范圍內履行國有資本出資人職責的國有獨資公司，是國有資本市場(chǎng)化運作的專(zhuān)業(yè)平臺，以資本為紐帶、以產(chǎn)權為基礎依法自主開(kāi)展國有資本運作，不從事具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。國有資本投資、運營(yíng)公司要緊緊圍繞省委省政府關(guān)于四川省產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策部署，優(yōu)化國有資本資源配置，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值。

(二)組建方式。

按照功能定位、目標任務(wù)和布局領(lǐng)域，國有資本投資、運營(yíng)公司可采取改組和新設兩種方式設立。根據國有資本投資、運營(yíng)公司的具體定位和發(fā)展需要，可以通過(guò)資產(chǎn)置換、無(wú)償劃轉或市場(chǎng)化方式重組整合協(xié)同效應較高的國有資本。

(三)授權機制。

國有資產(chǎn)監管機構授權模式。政府授權國有資產(chǎn)監管機構依法對國有資本投資、運營(yíng)公司履行出資人職責;國有資產(chǎn)監管機構根據國有資本投資、運營(yíng)公司具體定位和實(shí)際情況，按照“一企一策”原則，授權國有資本投資、運營(yíng)公司履行出資人職責，制定監管清單和責任清單，明確對國有資本投資、運營(yíng)公司的監管內容和方式，依法落實(shí)國有資本投資、運營(yíng)公司董事會(huì )職權。國有資本投資、運營(yíng)公司對授權范圍內的國有資本履行出資人職責，定期向國有資產(chǎn)監管機構匯報履職行權情況。國有資本投資、運營(yíng)公司建立對下屬企業(yè)“一企一策”授權機制，優(yōu)化集團管控。國有資產(chǎn)監管機構負責對國有資本投資、運營(yíng)公司進(jìn)行考核、評價(jià)，并定期向本級政府報告，重點(diǎn)說(shuō)明所監管?chē)�有資本投資、運營(yíng)公司貫徹本級政府戰略目標、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

政府直接授權模式。政府直接授權國有資本投資、運營(yíng)公司對授權范圍內的國有資本履行出資人職責。國有資本投資、運營(yíng)公司根據授權自主開(kāi)展國有資本運作，貫徹落實(shí)國家戰略和政策目標，定期向政府報告年度工作情況，重大事項及時(shí)報告。政府直接對國有資本投資、運營(yíng)公司進(jìn)行考核和評價(jià)等。

(四)治理結構。

國有資本投資、運營(yíng)公司不設股東會(huì )，由政府或國有資產(chǎn)監管機構行使股東會(huì )職權，政府或國有資產(chǎn)監管機構可以授權國有資本投資、運營(yíng)公司董事會(huì )行使股東會(huì )部分職權。按照中國特色現代國有企業(yè)制度的要求，國有資本投資、運營(yíng)公司設立黨組織、董事會(huì )、經(jīng)理層，各組織依法依規履職行權。

國有資產(chǎn)監管機構授權的國有資本投資、運營(yíng)公司黨組織隸屬省委、地方黨委或國有資產(chǎn)監管機構黨組織管理，領(lǐng)導班子及其成員的管理，以改組的企業(yè)集團為基礎，根據具體情況區別對待。其中，由省管企業(yè)改組組建的國有資本投資、運營(yíng)公司，領(lǐng)導班子及其成員由省委管理;由非省管的企業(yè)改組組建或新設的國有資本投資、運營(yíng)公司，領(lǐng)導班子及其成員的管理按照干部管理權限確定。政府直接授權的國有資本投資、運營(yíng)公司黨組織隸屬省委或地方黨委管理，領(lǐng)導班子及其成員由省委或地方黨委管理。

黨組織。把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的作用。明確黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，把企業(yè)黨組織內嵌到公司治理結構之中，明確黨組織的職責、地位、履職程序等，對于重大經(jīng)營(yíng)管理事項，黨組織研究討論是董事會(huì )、經(jīng)理層決策的前置程序。按照“雙向進(jìn)入、交叉任職”的原則，符合條件的黨組織領(lǐng)導班子成員可以通過(guò)法定程序進(jìn)入董事會(huì )、經(jīng)理層，董事會(huì )、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規定和程序進(jìn)入黨組織領(lǐng)導班子。黨組織書(shū)記、董事長(cháng)一般由同一人擔任。紀檢監察機關(guān)向國有資本投資、運營(yíng)公司派駐紀檢監察機構。

董事會(huì )。國有資本投資、運營(yíng)公司設立董事會(huì )，根據授權，負責公司發(fā)展戰略和對外投資，經(jīng)理層選聘、業(yè)績(jì)考核、薪酬管理、向所持股企業(yè)派出董事等事項。董事會(huì )成員一般為7—9名，由執行董事、外部董事、職工董事組成。外部董事應在董事會(huì )中占多數，職工董事由職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生。董事會(huì )設董事長(cháng)1名，可設副董事長(cháng)1名。董事會(huì )下設戰略與投資委員會(huì )、提名委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )、審計委員會(huì )、風(fēng)險控制委員會(huì )等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。專(zhuān)門(mén)委員會(huì )在董事會(huì )授權范圍內開(kāi)展相關(guān)工作，協(xié)助董事會(huì )履行職責。

國有資產(chǎn)監管機構授權的國有資本投資、運營(yíng)公司執行董事、外部董事由國有資產(chǎn)監管機構委派。其中，外部董事由國有資產(chǎn)監管機構根據國有資本投資、運營(yíng)公司董事會(huì )結構需求，選擇合適人員擔任。外部董事可兼任董事會(huì )下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì )主席，按照公司治理結構的議事規則對國有資本投資、運營(yíng)公司的重大事項發(fā)表相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。董事長(cháng)、副董事長(cháng)由國有資產(chǎn)監管機構從董事會(huì )成員中指定。

政府直接授權的國有資本投資、運營(yíng)公司的執行董事、外部董事(股權董事)由政府委派，董事長(cháng)、副董事長(cháng)由政府從董事會(huì )成員中指定。外部董事可以兼任董事會(huì )下屬專(zhuān)門(mén)委員會(huì )主席，按照公司治理結構的議事規則對公司運營(yíng)管理的重大事項發(fā)表相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

經(jīng)理層。國有資本投資、運營(yíng)公司的經(jīng)理層根據董事會(huì )授權負責國有資本日常投資運營(yíng)。董事長(cháng)、總經(jīng)理原則上分設。國有資本投資、運營(yíng)公司要建立規范的經(jīng)理層議事規則，積極推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度。

國有資本投資、運營(yíng)公司董事長(cháng)、董事(外部董事除外)、高級經(jīng)理人員，原則上不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。

(五)運行模式。

組織架構。國有資本投資、運營(yíng)公司要按照公司戰略定位、業(yè)務(wù)模式科學(xué)構建職責清晰、精簡(jiǎn)高效、管理專(zhuān)業(yè)的組織結構，分別結合職能定位具體負責戰略規劃、制度建設、資源配置、資本運營(yíng)、財務(wù)監管、風(fēng)險管控、績(jì)效評價(jià)等事項。國有資本投資公司主要建立“集團總部資本層——專(zhuān)業(yè)化公司資產(chǎn)層——生產(chǎn)單位執行層”三級架構;國有資本運營(yíng)公司主要建立“運營(yíng)總部——專(zhuān)業(yè)平臺——持股企業(yè)”三級架構。

履職行權。國有資本投資、運營(yíng)公司應按照《中華人民共和國公司法》要求，推動(dòng)全資、控股、參股企業(yè)建立規范、完善的法人治理結構，通過(guò)股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )等履職行權。按照股權關(guān)系協(xié)調和引導企業(yè)發(fā)展，實(shí)現有關(guān)戰略意圖。國有資本投資、運營(yíng)公司委派的董事、監事要依法履職行權，對企業(yè)負有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，切實(shí)維護股東權益。

選人用人機制。國有資本投資、運營(yíng)公司要建立派出董事、監事候選人員庫，由董事會(huì )下設的提名委員會(huì )根據擬任職公司情況提出差額適任人選，報董事會(huì )審議、任命。同時(shí)要加強對派出董事、監事的業(yè)務(wù)培訓、管理和考核評價(jià)。督促所屬企業(yè)強化內部選人用人機制改革，全面實(shí)現市場(chǎng)化選聘、契約化管理。

財務(wù)監督。國有資本投資、運營(yíng)公司應當嚴格按照國家有關(guān)財務(wù)制度規定，加強公司財務(wù)管理，防范財務(wù)風(fēng)險。督促所持股企業(yè)加強財務(wù)管理，落實(shí)風(fēng)險管控責任，提高運營(yíng)效率。政府、國有資產(chǎn)監管機構要建立國有資本投資、運營(yíng)公司財務(wù)管理工作報告制度。

收益管理。國有資本投資、運營(yíng)公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規和公司章程，對所持股企業(yè)的利潤分配進(jìn)行審議表決，及時(shí)收取分紅，并依規上交國有資本收益和使用管理留存收益。

考核機制。國有資本投資公司建立以戰略目標和財務(wù)效益為主的管控模式，對所持股企業(yè)考核側重于執行公司戰略和資本回報狀況。國有資本運營(yíng)公司建立財務(wù)管控為主的模式，對所持股企業(yè)考核側重于國有資本流動(dòng)和保值增值狀況。督促所屬企業(yè)強化內部激勵，建立與業(yè)績(jì)考核緊密掛鉤的激勵約束機制。

(六)監督與約束機制。

完善監督體系。整合出資人監管和審計、紀檢監察、巡視、巡察等監督力量，建立監督工作會(huì )商機制，按照事前規范制度、事中加強監控、事后強化問(wèn)責的原則，加強對國有資本投資、運營(yíng)公司的統籌監督，提高監督效能。紀檢監察機構加強對國有資本投資、運營(yíng)公司黨組織、董事會(huì )、經(jīng)理層的監督，強化對國有資本投資、運營(yíng)公司領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)、行使權力等的監督。國有資本投資、運營(yíng)公司要建立內部常態(tài)化監督審計機制和信息公開(kāi)制度，加強對權力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點(diǎn)部門(mén)和崗位的監管，在不涉及國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規、及時(shí)準確地披露公司治理以及管理架構、國有資本整體運營(yíng)狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負責人薪酬等信息，建設陽(yáng)光國企，主動(dòng)接受社會(huì )監督。

實(shí)施績(jì)效評價(jià)。國有資本投資、運營(yíng)公司要接受政府或國有資產(chǎn)監管機構的綜合考核評價(jià)�？己嗽u價(jià)內容主要包括貫徹國家戰略、落實(shí)國有資本布局和結構優(yōu)化目標、執行各項法律法規制度和公司章程，重大問(wèn)題決策和重要干部任免，國有資本運營(yíng)效率、保值增值、財務(wù)效益、黨的建設等方面。政府、國有資產(chǎn)監管機構應完善國有資本投資、運營(yíng)公司負責人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核制度，建立目標導向的考核激勵約束機制，實(shí)行契約化管理，并將考核結果作為公司負責人薪酬確定、獎懲、任免的重要依據。

強化責任追究。國有資本投資、運營(yíng)公司作為維護國有資產(chǎn)安全、防止國有資產(chǎn)流失的責任主體，在授權范圍內依法依規經(jīng)營(yíng)。要健全內部管理制度，嚴格執行國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度。建立健全分級分層、有效銜接、上下貫通的責任追究工作體系，按照“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”原則，嚴格界定違規經(jīng)營(yíng)投資責任，嚴肅追究問(wèn)責，實(shí)行重大決策終身責任追究制度。

三、保障措施

(一)簡(jiǎn)政放權。圍繞落實(shí)出資人職責的定位，有序推進(jìn)對國有資本投資、運營(yíng)公司的放權。將包括國有產(chǎn)權流轉等決策事項的審批權、經(jīng)營(yíng)班子業(yè)績(jì)考核和薪酬管理權等授予國有資本投資、運營(yíng)公司，相關(guān)管理要求和運行規則通過(guò)公司組建方案和公司章程予以明確。

(二)政策支持。各地各部門(mén)要依法落實(shí)國家有關(guān)企業(yè)重組改制涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉等方面稅收優(yōu)惠政策。簡(jiǎn)化工商稅務(wù)登記、變更、注銷(xiāo)程序。

(三)綜合改革。政府、國有資產(chǎn)監管機構要建立動(dòng)態(tài)調整機制，根據實(shí)際情況，動(dòng)態(tài)調整國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)名單。國有資本投資、運營(yíng)公司所屬控股、全資企業(yè)中符合條件的可優(yōu)先支持其同時(shí)開(kāi)展混合所有制改革、混合所有制企業(yè)員工持股、差異化薪酬制度改革以及股權激勵、分紅激勵、員工持股、超額利潤分享、虛擬股權、骨干員工跟投等中長(cháng)期激勵改革試點(diǎn)。

(四)國有企業(yè)和科技體制改革專(zhuān)項小組負責國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作的組織協(xié)調和督促落實(shí)。省委組織部、省發(fā)展改革委、財政廳、人力資源社會(huì )保障廳、省國資委等部門(mén)按照職責分工制定落實(shí)相關(guān)配套措施，緊密配合、協(xié)同推進(jìn)試點(diǎn)工作。

省級層面，繼續推進(jìn)國有資產(chǎn)監管機構授權的國有資本投資、運營(yíng)公司深化試點(diǎn)，結合本實(shí)施方案要求不斷完善試點(diǎn)工作，并選擇3—5戶(hù)國有資本投資、運營(yíng)公司深化改革，按程序報省委省政府批準后實(shí)施。同時(shí)推進(jìn)省政府直接授權的國有資本投資、運營(yíng)公司試點(diǎn)，選擇由財政廳履行國有資產(chǎn)監管職責的企業(yè)以及省級黨政機關(guān)和事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)集中統一監管改革范圍內的企業(yè)穩步開(kāi)展。前期試點(diǎn)中不符合國有資本投資、運營(yíng)公司改革要求的，不再作為改革試點(diǎn)企業(yè)。各市(州)人民政府對本級國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作負總責，結合實(shí)際改組組建1—2戶(hù)國有資本投資、運營(yíng)公司，積極穩妥組織開(kāi)展試點(diǎn)工作。市(州)試點(diǎn)企業(yè)的實(shí)施方案及時(shí)報省國有企業(yè)和科技體制改革專(zhuān)項小組備案。

來(lái)源：四川省人民政府

圖片來(lái)源：找項目網(wǎng)

國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案